证券时报多媒体数字报

1、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

公司简介

2、主要财务数据和股东变化

（1）主要财务数据

（2）前10名股东持股情况表

3、管理层讨论与分析

1、概述

报告期内全球风电行业回顾

2012年全球累计装机容量预计280GW左右，当年新增风电装机容量超过40GW，美国风电市场出现强劲增长，欧洲风电市场保持持续增长。

报告期内中国风电行业回顾

自2011年开始，风电行业发展瓶颈逐步显现，并网消纳困难、弃风限电严重、质量事故频发等制约了我国风电行业的发展，产业进入调整转型期，2012年这一态势仍在延续，与此同时，一系列关于风电技术、并网消纳、项目审批、风电补贴等配套的产业政策集中出台，风电政策体系日趋完善，必将促进行业优化与整合，行业未来前景依然向好。

（1）报告期内中国风电行业政策变化

风电发展规划指引产业健康发展

2012年3月，国家科技部颁布了《风力发电科技发展“十二五”专项规划》，从基础研究类、研究开发类、集成示范类、成果转化类、公共服务体系建设、人才培养和国际科技合作等七大方面提出了风电科技发展规划。

2012年7月，国家发改委和能源局分别印发了《可再生能源发展“十二五”规划 》及《风电发展“十二五”规划》，进一步明确了我国“十二五”期间风电开发目标，并提出发展思路：按照集中与分散开发并重的原则，继续推进风电的规模化发展，建立适应风电发展的电力调度和运行机制，增强风电装备制造产业的创新能力和国际竞争力，完善风电标准及产业服务体系，使风电获得越来越大的发展空间。

2012年7月，国务院《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》提出要建立风能资源评价模型、标准、检测、认证体系和数据库。建立风电技术研发机构，突破技术瓶颈。开发与我国气候和地理特点相适应的风电技术和装备，满足陆地、海上风电场建设需要。建立风电场功率预测预报体系，建成风电大型基地配套外输通道，解决风电远距离输送的消纳问题等。

“十二五”期间是我国风电发展从量变到质变、从风电大国向风电强国转变的关键时刻，风电产业及风电科技是我国战略新兴产业的重要内容，上述风电相关规划的出台将引导并推动我国风电健康持续发展。

多项措施推动并网瓶颈的突破

① 随着我国风电装机的快速增长，局部地区的弃风限电问题日趋严重，国家能源局于2012年4月发布了《关于加强风电并网和消纳工作有关要求的通知》：指出风电并网运行和消纳问题已经成为制约我国风电持续健康发展的重要因素，并就加强风电建设和运行管理、保障风电并网和消纳提出四点要求：把保障风电运行作为当前风电管理的重要工作；认真落实并网接入等风电场建设条件，把风电并网情况作为新项目布局的重要参考指标，风电利用小时数明显偏低的地区不得进一步扩大建设规模；进一步做好风电场运行调度管理工作，确保风电特许权项目的并网运行和所发电量的全额收购，不得限制特许权项目和国家能源主管部门批复的示范项目的出力；着力提高风电场建设和运行水平。电网消纳问题的日趋改善有助于风电开发步入良性循环，不仅会提升现有风电场运营的经济性，同时也将加大风电开发企业的投资动力。

② 针对目前风电行业消纳瓶颈问题，国家能源局目前已经完成了可再生能源电力配额制的研究、方案设计，以及配额制管理办法及实施方案，《可再生能源电力配额管理办法(讨论稿)》已经下发各省广泛征求意见，将在《办法》完善后再发布正式方案。该办法是以《可再生能源法》为法律依据编制完成的，该办法的出台将对促进电网消纳可再生能源具有实质作用，也是确保实现2020年非化石能源占能源消费总量15%的目标的重大保障措施。

③ 2012年5月，国家发改委核准哈密南-郑州+800千伏特高压直流输电工程；8月，国家能源局提出把张家口作为风电发展示范基地，要求电网公司加快配套电网工程建设，积极规划张家口地区电力送出线路。

当前弃风限电已成为制约我国风电发展的最大问题，上述政策及措施的出台表明了国家能源主管部门已经充分意识到风电的并网瓶颈和市场消纳问题的严重性，并已采取积极措施着力解决并网消纳障碍，以保障风电产业有序发展。

项目审批逐步规范

2012年2月，国家能源局印发《关于规范风电开发建设管理有关要求》的通知：要求强化执行风电项目核准制度，新核准项目须考虑电网送出条件和风电消纳市场；加强用电需求管理，提高风能利用效率。

为更好把握风电发展节奏，国家能源局于2011年开始对风电项目实施核准计划管理，2012年，国家能源局核准公布了“十二五”第二批前期工作充分、电网接入条件落实的风电项目清单；加上增补项目及2011年核准的第一批项目，累计核准风电项目量超过5500万千瓦。

集中式开发与分散式开发并重

“十二五”以来，国家能源局提出了集中式开发和分散式开发并重的发展思路，《分布式发电管理办法（征求意见稿）》和《分布式发电并网管理办法（征求意见稿）》鼓励具有法人资格的发电投资商、电力用户、微电网经营企业、专业能源服务公司和具备一定安装使用规模的个人投资建设分布式发电。同时提出3种办法解决并网问题：自发自用、多余电力上网、全部上网。投资者与电网签订并网协议和购售电合同，电网企业应在规定时间内办理相关手续，保证项目及时并网，对可再生能源分布式发电项目全额收购；按单位电量补贴分布式发电。

《办法》对整个电网电力的体制变革有重大意义，将通过资金补贴、多余电力向电网出售、赋予投资方电网设施产权等措施大力刺激分布式能源发展，为风电产业电网消纳、风电接入及风电场开发打开了新的思路。

可再生能源补贴助力风电发展

2012年1月1日起，《可再生能源发展基金征收使用管理办法》正式施行，明确了资金筹集、使用范围及监督检查等。

2012年3月，《可再生能源电价附加资金补助项目审核确认管理暂行办法》及《可再生能源电价附加补助资金管理暂行办法》先后下发，明确了项目审核的具体办法、申请要求及项目确认、补助标准、预算管理和资金拨付等内容。

2012年全年，国家财政部、发改委、能源局先后公布了三批符合条件的可再生能源电价附加资金补助项目目录。

风电安全管理受到高度重视

针对风电场建设和运行安全事故频发、风电行业安全管理薄弱等问题，2012年，国家能源局陆续印发关于风电机组并网检测、风电场工程竣工验收、发电工程质量监督及风电场运行、检修等文件及规程，要求风电开发企业加强风电场安全管理及质量监督，促进行业健康发展。

（2）风电制造业

2012年国内新增风电装机容量为12,960MW，较上年同期减少26.5%，累计装机容量为75324.2MW，同比增长20.8%。

内陆地区风电机组受市场青睐

中国风电的起步与快速发展阶段主要集中于“三北”地区和东南沿海地区，这些地区风能资源丰富，且可成片开发，一直是各开发企业争夺的重大区域，而内陆地区风能资源一般，且多位于山地、丘陵等区域，开发成本高；随着大规模集中开发的增加，竞争日益激烈，而不断增加的限电、“弃风”，也使得“三北”等风资源丰富地区项目的效益大打折扣，在这种背景下，内陆地区的风电市场逐步受到关注，此外，考虑到市场发展的不均衡性，国家能源主管部门放缓了对“三北”地区的项目审批，加快对内陆地区的风电项目审批，这种导向促进了技术和市场的多元化，内陆地区风电项目逐渐增多，这些地区一般年均风速较低，或海拔较高，为满足这些项目的开发需求，设备制造商在风电机组开发时，针对不同项目环境特点纷纷推出“低风速”或“高海拔”机型，使得这些项目更具开发价值。

价格趋于稳定，设备可靠性更受关注

2012年国内市场风电招标价格已逐步趋于稳定，尽管竞争依然激烈，但由于大部分制造企业已经出现亏损，价格继续下调的空间有限；同时，近年来风电机组质量事故频发也给发展中的风电行业敲响了警钟，市场竞争不再是简单的价格竞争，产品品质及稳定性、核心技术、差异化竞争已成为市场关注的重点，性能更为稳定、经济性更优的机组更能获得市场青睐。

大容量近海机组的研制速度加快

海上风电在国内、国外都是风电开发的重要方向，为储备海上市场竞争所需机型，国内多家企业都开始或已成功研制大容量近海机组，目前国内已有6MW机组下线，标志着中国风电机组大型化研制已经迈上一个新的台阶。

公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况

2012年是行业环境持续低迷的一年，产业调整仍在继续，竞争加剧、市场萎缩、业绩下滑是国内所有风机制造商共同的困扰。面对挑战，公司始终以积极态度应对，坚持以产品品质作为企业发展的生命线，加大研发投入、狠抓质量管理、加强成本控制、促进整体解决能力的提升、开拓国际市场、推行精细化管理，为公司可持续发展提供有力支撑，不断提升自身综合竞争实力，保持技术及市场领先地位。

2012年公司实现营业收入人民币1,132,418.90万元，较上年同期减少151,893.88万元，同比降低11.83%；实现营业利润人民币13,364.02万元，较上年同期减少56,416.90万元，同比降低80.85%；实现净利润人民币16,546.84万元，较上年同期减少55,251.88万元，同比降低76.95%；实现归属母公司净利润人民币15,305.38万元，较上年同期减少45,365.44万元，同比减少74.77%。

（一）风力发电机组的研发、制造与销售

作为国内风电行业的领先企业，多年来金风科技秉承为客户创造最大价值的经营理念，依托卓越的技术团队及核心资源优势，始终坚持以性能优异的机组面对市场，以全方位的服务面对客户，以诚信的态度面对投资者，公司优秀的品牌不仅成功得到推广，赢得了行业的口碑，良好的企业形象也得到国内外广大投资者、行业及市场的高度赞同和认可。

1、产品生产与销售

报告期内，公司风力发电机组及零部件销售收入为人民币1,062,603.12万元，较去年同期下降13.43%，售出机组装机容量2583.3MW，同比减少-16.82%。下表为公司2012年及2011年产品销售明细：

报告期内，针对国内风电总装机规模下降的市场现状，公司确立了狠抓质量、降低成本、消化库存的生产经营思路，取得良好效果，成本控制效果在下半年逐步显现，2012全年机组毛利率为13.69%，较2012年上半年的10.59%增加了3.1个百分点；库存高企的状况也得到缓解，截止2012年12月31日，库存量比2011年12月31日出现31.79%的下降。

2012年，公司坚持以质量为根本，狠抓日常质量管理、质量体系运行、质量过程管理及售后服务质量，产品质量经受了国际国内市场的考验，机组稳定性好、可利用率高、产品质量可靠，得到客户认可和好评。

2、产品与技术研发

为进一步提升公司产品的市场竞争力，积极应对市场变化，公司根据不同的运行环境研发并推出满足客户需求的系列化机组，进一步提高在细分市场的占有率及综合竞争实力，2012年，针对内陆地区年平均风速较低或海拔较高等不同运行环境，公司在原有产品线的基础上有针对性地研制成功了GW93/1500超低风速机组，完成样机测试，目前已进入批量化生产进程；同步开发的GW93/1500高温型机组也已完成设计及场内试验工作。截止报告期末，公司已拥有1.5MW系列化机组包括低温、高温、高海拔、低风速、海上及潮间带机组。

继公司1.5MW机组之后，另一款主推机型2.5MW机组凭借稳定的品质和良好的经济性日益受到国内外市场的青睐，2012年研制成功并推向市场的机型包括适用于二类风区的GW106/2500机组及适用于潮间带地区的GW109/2500机组，两款机型均已批量生产，其中GW109/2500机组已有近20台机组投运。为公司进一步研制高可靠性的海上风电机组和拓展海上风电市场打下了良好基础。公司2.5MW直驱永磁机组已成功通过中国电力科学研究院现场进行的零电压穿越测试，也表明直驱永磁机组的低电压穿越性能已经满足并高于国家标准的相关要求。

随着风电机组容量大型化趋势日渐明显，公司积极推进大型化机组的研发速度，截止目前6MW样机已经完成装配，正在进行测试，进展顺利；公司正着力研发的10MW机组作为国家863计划支持的《超大型海上风力发电机组设计技术研究》研究课题的主要项目，主要针对未来海上风电市场，各项设计工作正稳步推进。

在加快新机型研发速度的同时，公司加强了机组认证工作力度，2012年，公司GW87/1500低风速机组获得德国TüV Nord设计认证，表明该机组各项设计符合国际标准，将有利推动金风科技深度拓展海外市场；公司新研制成功的GW93/1500、GW109/2500机组获得了北京鉴衡认证中心的设计认证，GW82/1500机组也获得该中心的型式认证证书，为这些机型进入非洲、亚洲、拉美地区提供了准入资格。此外，公司1.5MW系列机组及2.5MW系列机组还在2012年分别获得进入北美、澳洲、及欧盟市场所必须的安全认证、CE认证、职业健康与防火要求评估多个专项认证和评估。

金风科技机组产品先后通过国内、国际权威认证和测试，是实践“技术和产品国际化”的必要条件，充分体现了金风科技强大的研发实力和技术优势，也是金风科技海外业务拓展规划的重要组成部分。

3、市场拓展

公司持续推行价值营销的理念，始终将客户价值与市场需求放在首位，为客户提供品质优异的产品及整体解决方案，金风品牌的市场认可度不断提升，在国内市场，公司产品价格较市场平均水平可获得稳定的溢价。在保证国内市场地位领先的前提下，积极开拓国际市场，经过近几年的努力，国际市场拓展顺利，风电项目获取及海外订单都取得可喜成绩。

2012年，公司国内新增装机容量为2521.5MW，市场份额为19.5%，继2011年后，连续第二年排名国内第一，国外新增装机容量为139MW，与2011年相比，增幅为25.25%。截止2012年底，公司累计装机容量超过1,500万千瓦，在全球的总装机数超过12,000台，其中1.5MW机组装机超过8,000台，2.5MW机组装机超过200台。

报告期内，公司首次荣获知识产权媒体集团旗下世界知名行业杂志 《知识产权资产管理》（IAM）授予的“中国知识产权倡导者”称号，入选理由是：“金风科技股份有限公司被确定为拥有世界级的知识产权创造、管理和开发模式的中国公司，是中国知识产权倡导者。” 在风电领域，金风科技是唯一一家获此殊荣的风电设备研发和制造企业。

报告期内，公司荣膺2011年度国家能源科技进步奖一等奖，该奖项由国家能源局颁发，以表彰金风科技2.5MW直驱永磁风力发电机组拥有自主知识产权，总体技术水平和主要经济技术指标达到国际同类技术或产品的先进水平，对促进能源领域科技进步和产业结构优化升级具有重大意义。

（二）风电服务

多年来风电服务一直是公司风电整体解决方案的重要组成部分，也是金风科技参与行业竞争的拥有的特色优势，伴随风电产业的不断发展，公司风电服务体系日益完善。公司所提出的“一站式”服务体系，包括了项目前期咨询、工程建设、信息技术支持及后期运维技术支持，覆盖了风电项目生命周期各个环节。

作为公司战略布局的重要组成部分，风电服务一直是公司业务亮点之一，经过几年的摸索与实践，公司服务产品更为多样化，除基础的运行维护等服务内容外，很多高端服务产品不断推向市场，常年合作的客户数量稳定增多，订单数量稳步增加，为公司服务业务的后续发展奠定了良好的市场基础，同时开始参与国际服务市场竞争，并在报告期内有所斩获。

2012年，公司实现风电服务收入40,011.87万元，较2011年增长6.87%，其中包括软件产品、EPC工程、风资源咨询、技术服务及风机维护服务支持等；2013年风电服务仍将作为公司主要业务单元之一，将持续为客户及风电企业、电力集团提供高效、优质、专业的服务支持。

（三）风电场投资、开发与销售

风电场投资、开发与销售不仅是作为公司市场拓展的项目储备，同时也是公司重要的盈利点，风电场项目投资不仅限于国内市场，公司还积极与国际电力运营商展开合作，积极探索新的合作模式，配以公司品质优异的机组、专业过硬的技术团队的支持，获得了国内外市场的认可。

报告期内公司转让3个风电项目公司（5个风电项目）全部或部分股权，约合权益装机容量117.5MW。截止报告期末，公司已完工风电场装机容量1239.5MW，约合权益装机容量740.0MW；在建风电场项目装机容量1115.5MW，权益装机容量1029.6MW。

报告期内，公司经营的风电项目实现发电收入人民币25,407.17万元，比上年同期上升82.91%。风电场销售的投资收益为人民币25,950万元，较上年同期下降32.93%。

（四）国际化战略实施

作为我国领先的风电整体解决方案的提供商，金风科技凭借强大的国际化研发平台，丰富的行业经验以及高品质的产品，在着眼于国内市场的同时，持续关注与国际市场的接轨，在行业紧缩背景下，公司的市场国际化进程处于加速状态，在持续拓展美国、澳洲等成熟市场的同时，加大对新兴市场如非洲、南美和亚洲等地区的市场开发，充分运用多元化盈利模式积极拓展国际市场，截止2012年底，公司投资或供货的海外项目有12个，总容量为87.25MW，分布20个国家，跨越全球六大洲；累计海外交付订单近400MW。

2012年，金风科技海外最大风电项目澳洲Gullen Range风电场正式启动建设，项目容量达165.5MW，包括17台1.5MW和56台2.5MW直驱永磁机组，该项目是澳大利亚新南威尔士州单体规模最大的风电场项目之一，该项目也是自2011年以来首个获得TransGrid电网公司并网许可的大型风电场项目。

此外，公司还在2012年启动了巴拿马Penonome项目、罗马尼亚Miresa项目、美国Georgia Mountain等多个项目。

4、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

2012年度，本公司新设成立的子公司以及本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司纳入合并范围，本公司丧失控制权的子公司不再纳入合并范围。除此之外，合并财务报表范围与上年度一致。

本年度新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体于本年末的财务状况以及本年度的经营成果详见第十节财务报告附注六、3。

（2）对2013年1-3月经营业绩的预计

2013年1-3月预计的经营业绩情况：净利润同比上升50％以上

董事长：武钢

董事会批准报送日期：2013年03月22日

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2013-007

债券代码：112060 债券简称：12金风01

新疆金风科技股份有限公司

第四届董事会第三十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆金风科技股份有限公司第四届董事会第三十三次会议于2013年3月22日在北京亦庄经济技术开发区北京金风科创风电设备有限公司三楼会议室、乌鲁木齐经济技术开发区上海路107号公司一楼会议室以现场和视频相结合方式召开，会议应到董事九名，实到董事九名，公司监事、高管人员列席了本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议经审议，形成决议如下：

一、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《金风科技2012年度总裁工作报告》；

二、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《金风科技2012年度董事会工作报告》：

本报告将提请公司股东大会审议。

公司独立董事王友三先生、施鹏飞先生、黄天祐先生向董事会提交了《2012年度述职报告》，并将在2012年度股东大会上述职。报告详细内容登载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《金风科技2012年度审计报告》；

本报告将提请公司股东大会审议。

该报告详细内容登载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

四、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于金风科技2012年度利润分配预案的议案》：

经安永华明会计师事务所审计：2012年度金风科技母公司实现净利润人民币374,815,902.79元；提取法定盈余公积金人民币37,481,590.28元，扣除上年应付普通股股利人民币134,729,400.00元，加上年结转未分配利润370,505,168.66元以及由于处置子公司部分股权导致未分配利润调增9,509,421.53元，公司实际可供股东分配的利润为人民币582,619,502.70元。

以2012年末总股本2,694,588,000股为基数，按每10股派0.55元(含税)分配，共派发股利人民币148,202,340元。

独立董事王友三先生、施鹏飞先生、黄天祐先生发表独立意见如下：

公司2012年度利润分配预案是依据公司实际情况制定的，符合相关法律、法规及《公司章程》、《金风科技未来三年（2012-2014年）股东回报规划》的规定，符合利润分配决策程序的要求，有利于保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。我们同意该预案。

本预案将提请公司股东大会审议。

五、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《金风科技2012年度报告、年度报告摘要及业绩公告》；

《金风科技2012年度报告》将提请公司股东大会审议。

年度报告详细内容登载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），年度报告全文详见《金风科技2012年度报告》（编号：2013-009），摘要详见《金风科技2012年度报告摘要》（编号：2013-010）。

六、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《金风科技2012年度募集资金使用情况的专项报告》（A股）；

本报告将提请公司股东大会审议。

详见《金风科技关于募集资金2012年度使用情况的专项报告的公告》（编号2013-011）。

七、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《金风科技2012年度内部控制自我评价报告》：

公司独立董事王友三先生、施鹏飞先生、黄天祐先生发表独立意见如下：

按照《企业内部控制基本规范》的要求，公司完成了《2012年度内部控制自我评价报告》，经认真核查，我们认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，内部控制制度基本涵盖了公司生产经营各个环节，符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求，对公司重大经营决策的控制充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，我们认为公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。

公司监事会发表意见如下：

2012年金风科技按照基本规范及相关配套指引的要求进一步规范健全了公司内控体系。使得公司的内控体系从设计和执行两方面得到了优化，内控体系更加有效，起到了防范风险、提升公司运行效率的作用。经核查，2012年公司内部控制制度体系有效、执行良好。监事会审阅了《2012年度内部控制自我评价报告》，认为董事会对2012年度内部控制的自我评价真实、客观。

该报告详细内容登载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

八、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《金风科技2012年度社会责任报告》；

该报告详细内容登载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

九、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于变更募集资金投资项目南京兆瓦级风电机组产业化项目（A股）的议案》；

本议案将提请公司股东大会审议。

详见《关于变更募集资金投资项目南京兆瓦级风电机组产业化项目（A股）的公告》（编号：2013-012）。

十、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于向银行申请综合授信的议案》：

同意公司及控股子公司向各银行申请总额度不超过人民币510亿元、期限为自公司2013年度股东大会通过之日起至2014年度股东大会日止期间的综合授信，公司获得的银行授信额度将以银行最终核定数额为准。

同意公司在股东大会授权额度及期限内，向各银行申请办理如下综合授信业务：

1、向中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐中山路支行申请综合授信人民币54.8亿元，包括但不限于流动资金贷款（包括循环额度贷款）、银行承兑汇票、保函、贸易融资（含信用证）、国内信用证、保理、贴现、固定资产贷款等产品；

2、向交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行申请总额不超过人民币50亿元的综合授信业务；

3、向中国银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行申请总额不超过人民币50亿元的综合授信业务；

4、向招商银行股份有限公司（含分支机构）申请总额不超过人民币30亿元的综合授信业务；

5、向中国农业银行股份有限公司新疆分行申请人民币16亿元的综合信用业务；

6、向中国民生银行总行营业部暨北京管理部申请总额不超过人民币20亿元的综合授信业务额度，包括但不限于贷款、非融资性保函、即远期信用证、国内信用证、银行承兑汇票、商票贴现、保理、再保理等业务品种，上述额度及业务品种可由下属子公司使用；

7、向工商银行股份有限公司新疆分行申请综合授信人民币20亿元；

8、向中国国家开发银行股份有限公司新疆分行申请美元5亿元及人民币5.1亿元集团综合授信业务（美元授信与人民币授信可调剂使用）；

9、向中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行申请总额不超过人民币60亿元的集团综合授信业务；

10.向兴业银行乌鲁木齐分行营业部申请总额不超过人民币30亿元的综合授信业务；

11、向中信银行总行营业部申请人民币30亿元综合授信业务；

12、向华夏银行申请人民币8亿元集团综合授信业务；

13、向中国光大银行申请总额为人民币14亿元的集团综合授信业务；

14、向平安银行北京开阳桥支行申请金额不超过人民币10亿元综合授信业务；

15、向珠海华润银行深圳分行申请不超过人民币6亿元综合授信业务；

16、向汇丰银行（中国）有限公司北京分行申请总额不超过人民币2亿元的集团综合授信业务，以及总额不超过美元1000万元的财资产品(用以操作外汇业务)授信业务；

17、向德意志银行（中国）有限公司申请总额不超过人民币2亿元的集团授信业务；

18、向花旗银行（中国）有限公司北京分行申请综合授信美元0.5亿元。

授权公司董事长武钢先生代表公司办理上述信贷事宜，包括但不限于提款、用款、转账、开立信用证、登记、备案和资料提供等，并签署所有相关合同及文件。

公司申请的总授信额度将提请公司股东大会审议。

十一、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于为子公司代为出具保函的议案》；

本议案将提请公司股东大会审议。

详见《关于为子公司代为出具保函的公告》（编号：2013-013）。

十二、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于使用阶段性闲置自有资金进行委托理财的议案》；

详见《关于使用阶段性闲置自有资金进行委托理财的公告》（编号：2013-014）。

十三、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《金风科技委托理财管理制度》；

该制度详细内容登载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

十四、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于为全资子公司Gullen Range Wind Farm Pty Ltd.长期供电协议提供担保的议案》：

详见《关于为全资子公司Gullen Range Wind Farm Pty Ltd.长期供电协议提供担保的公告》（编号：2013-015）。

十五、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于全资子公司Gullen Range Wind Farm Pty Ltd.开展外汇套期保值及利率掉期业务的议案》：

详见《关于全资子公司Gullen Range Wind Farm Pty Ltd.开展外汇套期保值及利率掉期业务的公告》（编号：2013-016）。

十六、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于金风科技2012年度审计报酬的议案》：

同意公司向安永华明会计师事务所支付2012年财务报告审计报酬人民币533.35万元，内部控制审计报酬人民币47.17万元。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会

2013年3月23日

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2013-008

债券代码：112060 债券简称：12金风01

新疆金风科技股份有限公司

第四届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆金风科技股份有限公司第四届监事会第十三次会议于2013年3月22日在北京亦庄经济技术开发区北京金风科创风电设备有限公司三楼会议室、乌鲁木齐经济技术开发区上海路107号公司一楼会议室以现场和视频相结合方式召开，会议应到监事5人，实到5人。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议经全体监事审议形成如下决议：

一、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《金风科技2012年度监事会工作报告》；

本报告将提交公司股东大会审议。

二、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《金风科技2012年度审计报告》；

本报告将提交公司股东大会审议。

三、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于金风科技2012年度利润分配预案的议案》；

本预案须提交公司股东大会审议。

四、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《金风科技2012年度报告、年度报告摘要及业绩公告》：

经认真审核，监事会全体监事认为公司2012年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《金风科技2012年度报告》将提交公司股东大会审议。

五、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《金风科技关于募集资金2012年度使用情况的专项报告的议案》：

公司监事会认为：公司严格执行《募集资金使用管理制度》，本年度内公司募集资金没有用于质押、委托贷款等，资金的使用符合公司的项目计划，无违规占用募集资金的行为。监事会认为，公司已披露的相关信息真实、准确、完整。

本报告将提交公司股东大会审议。

六、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《金风科技2012年度内部控制自我评价报告》：

2012年金风科按照基本规范及相关配套指引的要求进一步规范健全了公司内控体系。使得公司的内控体系从设计和执行两方面得到了优化，内控体系更加有效，起到了防范风险、提升公司运行效率的作用。经核查，2012年公司内部控制制度体系有效、执行良好。监事会审阅了《2012年度内部控制自我评价报告》，认为董事会对2012年度内部控制的自我评价真实、客观。

七、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于金风科技2011年度社会责任报告的议案》；

八、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于变更募集资金投资项目南京兆瓦级风电机组产业化项目（A股）的议案》：

监事会认为:金风科技本次募集资金投资项目变更事项，已经金风科技董事会审议通过，还将提交股东大会审议通过，履行了必要的决策程序，本次变更为6MW机组研制项目，符合公司战略发展需要，同意该事项。

本议案将提交公司股东大会审议。

九、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于向银行申请综合授信事项的议案》；

公司申请的总授信额度将提交公司股东大会审议。

十、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于为子公司代为出具保函的议案》；

本议案将提交公司股东大会审议。

十一、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过审议并通过了《金风科技委托理财管理制度》。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

监事会

2012年3月23日

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2013-011

债券代码：112060 债券简称：12金风01

新疆金风科技股份有限公司

关于募集资金2012年度

使用情况专项报告的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票的通知》（证监发行字【2007】453号）核准，公司于2007年12月13日、14日向社会公开发行人民币普通股（A股）5000万股，发行价格每股人民币36元。公司募集资金总额人民币1,800,000,000.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额人民币1,744,663,841.73元。以上募集资金已经五洲松德联合会计师事务所于2007年12月19日出具的五洲审字（2007）8-622号《验资报告》审验。

截至2012年12月31日，公司募集资金使用总额人民币1,686,874,600.00元，具体如下：

1、置换募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目已投入的人民币402,413,900.00元；

2、直接投入用于募集资金项目人民币1,284,460,700.00 元。

截至2012年12月31日，公司募集资金余额为人民币57,789,241.73元。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，制定了《募集资金使用管理制度》，根据该制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，严格审批，保证专款专用。

报告期内，公司在中国建设银行乌鲁木齐中山路支行及内蒙古金风科技有限公司在中国银行包头开发区支行开立的专用账户因账户内募集资金使用完毕，均已销户。

截至2012年12月31日，公司在各银行募集资金专用账户余额共计人民币131,780,800.79元，账户具体情况如下：

单位:人民币元

截至2012年12月31日，本公司募集资金余额为人民币131,780,800.79元。募集资金专用账户存款余额较募集资金实际余额多人民币73,991,559.06元, 差异原因系公司以自筹资金先期垫付的金额人民币56,659,575.33 元尚未从募集资金专用账户中支出，募集资金利息收入人民币17,331,983.73元。

三、本年度募集资金实际使用情况

2012年度募集资金的使用情况详见附表。

四、募集资金使用及披露情况

本公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金使用管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

五、独立董事意见

公司独立董事王友三先生、施鹏飞先生、黄天祐先生发表独立意见如下：

同意公司董事会编制的《金风科技关于募集资金2012年度使用情况的专项报告》，该报告真实反映了公司募集资金使用、管理情况，公司已披露的募集资金使用等相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金管理不存在违规情形。

六、海通证券股份有限公司保荐意见

金风科技的募集资金使用及管理较为规范，募集资金管理不存在违规情形，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

金风科技董事会编制的《金风科技2012年募集资金使用专项报告》全面准确地反映了金风科技2012年度募集资金使用情况。

七、监事会意见

公司严格执行《募集资金使用管理制度》，本年度内公司募集资金没有用于质押、委托贷款等，资金的使用符合公司的项目计划，无违规占用募集资金的行为。监事会认为，公司已披露的相关信息真实、准确、完整。

附表：

本年度募集资金实际使用情况

单位：人民币万元

【注】

（1）表中的募集资金总额为人民币174,466.38万元，是除去承销费用及发行费用外的实际募集资金净额。

（2）表中报告期内实现效益项目情况：北京兆瓦级风电机组高技术产业化项目、内蒙古兆瓦级永磁直驱风电机组产业化项目及新疆兆瓦级风电机组产能扩建项目数为净利润；各研发项目收益无法单独计量，体现在公司整体业绩中。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会

2013年3月23日

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2013-012

债券代码：112060 债券简称：12金风01

新疆金风科技股份有限公司

关于变更募集资金投资项目南京兆瓦级风电机组产业化项目（A股）的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、项目调整概况

南京兆瓦级风电机组产业化项目是A股募集资金投资项目，根据公司的发展战略和市场需求状况，公司于2011年度股东大会审议通过《关于变更募集资金投资项目南京兆瓦级风电机组产业化项目的议案（A股）》，将该项目变更为江苏金风风电设备制造有限公司“大丰海上风电机组研发和制造基地项目”(简称“江苏金风项目”)，将A股募集资金人民币8,961万元转投至江苏金风项目，并对南京金风科技有限公司（简称“南京金风”）进行了减资。

此外，南京金风尚占用部分募集资金，占用部分用于支付南京金风在注册初期通过招牌挂取得的南京江宁区科学园二期工业园用地的土地出让金。考虑到兆瓦级风电机组产业化项目实施地点发生变更，公司不会继续在南京进行产业化项目投资，南京金风与南京江宁区政府签订了土地收回协议，截止到2013年1月底，公司已完全收回缴纳的土地出让金人民币21,229,839.35元，南京金风总资产为人民币26,923,192.97元，净资产为人民币26,907,192.97 元。

公司现计划变更南京兆瓦级风电机组产业化项目，将南京金风注销，并将注销后回收的资金约人民币2,690万元用于6MW永磁直驱机组研制项目。

本次变更事项须提交公司股东大会审议。

二、独立意见

保荐人意见：

南京兆瓦级风电机组产业化项目已经停止，金风科技公司此次将该项目收回的土地款变更至6MW永磁直驱机组研制项目，符合公司整体战略布局的需要，同意该事项。

独立董事意见：

作为公司的独立董事，我们认为：金风科技本次募集资金投资项目变更事项综合考虑了目前市场需求及公司战略发展目标，6MW永磁直驱机组研制项目符合目前行业发展趋势，具有积极意义，且本次变更履行了相关决策程序，已经董事会审议通过，还将提交公司股东大会审议，同意上述事项。

监事会意见：

金风科技本次募集资金投资项目变更事项，已经金风科技董事会审议通过，还将提请股东大会审议通过，履行了必要的决策程序，本次变更为6MW机组研制项目，符合公司战略发展需要，同意该事项。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会

2013年3月23日

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2013-013

债券代码：112060 债券简称：12金风01

新疆金风科技股份有限公司

关于为子公司代为出具保函的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

公司各子公司业务陆续开展，为节约财务费用、降低风险，加强资金管理，公司计划由金风科技为子公司代为向银行申请出具保函。

1、担保方：新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金风科技”）。

2、被担保方：公司全资子公司北京金风科创风电设备有限公司、哈密金风风电设备有限公司、北京天源科创风电技术有限责任公司、金风国际控股（香港）有限公司（Goldwind International Holdings (HK) Ltd. (Hongkong)）及其下属子公司金风美国有限公司（Goldwind USA Inc.）、金风澳洲有限公司（Goldwind Australia Pty Ltd（Aus））、金风非洲有限公司（Goldwind Africa (Pty) Ltd.(South Africa））、格伦风电场有限公司（Gullen Range Wind Farm Pty Ltd (Aus.)）、马赛莎尔有限公司（Musselshell Wind Project, LLC）、巴拿马UEP佩诺农有限公司（UEP Penonome I, SA (Panama)）和北京天润新能投资有限公司、北京金风新能贸易有限公司、北京金风天通进出口贸易有限公司、天通进出口国际贸易有限公司

3、董事会审议情况

公司第四届董事会第三十三次会议于2013年3月22日召开，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于为子公司代为出具保函的议案》，同意公司代公司全资子北京金风科创风电设备有限公司、哈密金风风电设备有限公司、北京天源科创风电技术有限责任公司、金风国际控股（香港）有限公司及其下属子公司金风美国有限公司、金风澳洲有限公司、金风非洲有限公司、格伦风电场有限公司、马赛莎尔有限公司、巴拿马UEP佩诺农有限公司和北京天润新能投资有限公司、北京金风新能贸易有限公司、北京金风天通进出口贸易有限公司、天通进出口国际贸易有限公司向银行申请出具保函用于风电场项目设备销售及运输的投标、履约 、预付款、质量保证等 (包括但不限于投标保函、履约保函、质量保函、预付款保函等)。自2013年度股东大会通过之日起至2014年度股东大会日止，金风科技代上述子公司出具的上述保函总额度不超过人民币16亿元（保函期限五年（含）以内）。

本担保事项尚须提交公司股东大会审议。

二、被担保人情况

详见附表。

三、担保的主要内容

担保方式：信用担保

担保期限：5年以内

担保金额：16亿，该担保占公司截至2012年12月31日经审计净资产的比例为12.40%,占公司截至2012年12月31日经审计总资产的比例为5.01%。

四、累计对外担保及逾期对外担保

截至2012年12月31日，公司对外担保总额为人民币2.69亿元（其中包括对子公司担保人民币0.34亿元），占公司2012年度经审计净资产的比例为2.08%，占公司2012年度经审计总资产的比例为0.84%。

本次人民币16亿元担保及为全资子公司Gullen Range Wind Farm Pty Ltd.长期供电协议提供的2000万澳元担保全部发生后，公司对外担保总额为人民币20亿元,占公司2012年度经审计的净资产的比例为15.50％，占公司2012年度经审计总资产的比例为6.26%。

截止目前，公司无逾期担保。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会

2013年3月23日

附表：

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2013-014

债券代码：112060 债券简称：12金风01

新疆金风科技股份有限公司

关于使用阶段性闲置自有资金

进行委托理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用阶段性闲置自有资金进行委托理财的议案》，为了提高公司资金使用效益，公司在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，利用公司暂时闲置的自有资金进行委托理财，投资额度不超过公司2012年度经审计净资产的15%（含），在此限额内资金可以滚动使用，使用期限为2013年1月1日至2013年12月31日。相关情况公告如下:

一、委托理财事项概述

1、目的

在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用阶段性闲置自有资金购买保本型的理财产品，有利于提高公司的资金使用效率，为公司与股东创造更大的收益。

2、委托理财金额

委托理财投资金额不超过公司2012年度经审计净资产的15%（含），在此限额内资金可滚动使用。

3、委托理财品种

委托理财的标的为低风险、高流动性满足保本要求的理财产品，不得用于证券及无担保债券的投资，且只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规机构进行交易。

4、委托理财的期限

本次委托理财的期限为2013年1月1日至2013年12月31日。

5、委托理财的资金来源

公司进行委托理财所使用的资金为公司的阶段性闲置自有资金。

二、审议程序

根据公司《委托理财管理制度》的相关规定，所使用资金额不超过公司最近一期经审计净资产的25%（含）的委托理财由董事会审批，超出此范围还需经过股东大会审批；公司本次委托理财额度不超过最近一期经审计净资产的15%（含），被委托方与本公司不存在关联关系，本事项经公司董事会审议通过后实施，无需提交公司股东大会。

三、对公司的影响

1、公司运用自有闲置资金理财，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。

2、有利于提高公司资金使用效率，能够获得一定的投资收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

四、风险控制

本次委托理财严格按照公司《金风科技委托理财管理制度》进行审批，制度中对理财的实施、核算、风险控制、信息披露等方面做了详细规定，能够有效的防范风险、保证资金安全。

五、独立意见

公司独立董事王友三、施鹏飞、黄天祐先生对公司此次委托理财事项发表独立意见如下：

公司已根据相关规定制定了《金风科技委托理财管理制度》，能够有效的保证资金安全，控制委托理财风险。本次购买委托理财产品不属于以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品。公司阶段性使用自有闲置资金购买相关理财产品，在不影响公司日常经营和项目建设的前提下，有利于提高公司资金使用效率，不存在损害广大股东利益的行为。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会

2013年3月23日

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2013-015

债券代码：112060 债券简称：12金风01

新疆金风科技股份有限公司

关于为全资子公司

Gullen Range Wind Farm Pty Ltd.

长期供电协议提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

1、担保方：金风国际控股（香港）有限公司（Goldwind International Holdings (HK) Ltd. (Hongkong)）（以下简称“金风国际”）。

金风国际为公司全资子公司。

2、被担保方：格伦风电场有限公司（Gullen Range Wind Farm Pty Ltd (Aus.)）（以下简称“格伦公司”）。

格伦公司为金风国际全资子公司，其所属Gullen Range风电场项目（以下简称“GR项目”）预计项目装机容量165.5MW，拟在2013年底并网发电。

（二）董事会审议情况

公司第四届董事会第三十三次会议于2013年3月22日召开，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于为全资子公司Gullen Range Wind Farm Pty Ltd.长期供电协议提供担保的议案》，同意金风国际作为担保方，为其全资子公司格伦公司（即售电方）与Energy Australia公司（即购电方）签订的关于GR项目长期供电协议（以下简称“PPA”）的履行提供担保。

二、被担保人基本情况

1、项目公司基本情况

公司名称：格伦风电场有限公司

Gullen Range Wind Farm Pty Ltd (Aus.)

成立时间：2007年12月

2、项目公司与公司关系

格伦公司是公司全资子公司金风国际的全资子公司。

3、被担保人财务状况

截至2012年12月31日，格伦公司经审计资产总额29,755,951.85澳元，负债总额16,461,191.60澳元，资产负债率为55.32%。

截止本报告日，被担保人无银行贷款，无担保、抵押、诉讼与仲裁等事项。

三、担保的主要内容

担保方式：连带责任担保

担保期限：不超过5年

担保金额：不超过2000万澳元，该担保占公司截至2012年12月31日经审计净资产的比例为1.01%,占公司截至2012年12月31日经审计总资产的比例为0.41%（以2012年12月31日人民币兑澳元1:6.5363计算）。

四、董事会意见

本次担保事项主要为GR项目PPA协议的履行提供担保，属该公司正常业务活动，且被担保方为公司全资子公司，公司可以及时掌握其资信情况，同意为其担保。

五、累计对外担保及逾期对外担保数量

截至2012年12月31日，公司对外担保总额为人民币2.69亿元（其中包括对子公司担保人民币0.34亿元），占公司2012年度经审计净资产的比例为2.08%，占公司2012年度经审计总资产的比例为0.84%。

本次人民币2000万澳元担保全部发生后，公司对外担保总额为人民币4亿元,占公司2012年度经审计的净资产的比例为3.10％，占公司2012年度经审计总资产的比例为1.25%。

截止目前，公司无逾期担保。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会

2013年3月22日

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2013-016

债券代码：112060 债券简称：12金风01

新疆金风科技股份有限公司

关于全资子公司

Gullen Range Wind Farm Pty Ltd.

开展外汇套期保值及

利率掉期业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司第四届董事会第三十三次会议于2013年3月22日召开，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于全资子公司Gullen Range Wind Farm Pty Ltd.开展外汇套期保值及利率掉期业务的议案》，同意对其所属的Gullen Range风电场项目（以下简称“GR项目”）开展外汇套期保值及利率掉期业务，具体情况如下：

一、项目概述

格伦风电场有限公司（Gullen Range Wind Farm Pty Ltd (Aus.)）（以下简称“格伦公司”）为公司全资子公司金风国际控股（香港）有限公司（以下简称“金风国际”）的全资子公司，其所属GR项目预计项目装机容量165.5MW，拟在2013年底并网发电。GR项目总投资3.58亿澳元，自有资金等值1.15亿澳元，银行贷款2.43亿澳元。

二、套期保值情况介绍

1、目的

GR项目投资为澳元投资，项目自有资金主要为美元及人民币，为减少汇率波动对项目造成的影响，将项目的总成本锁定为澳元，通过运用外汇套期保值工具有利于保证项目收益，减少汇兑损失。

2、套期保值的期货品种

公司本次实施的套期保值业务只限于外汇套期保值。

3、拟投入资金及业务期间

投入外汇套期保值业务的资金额度将不超过1.15亿澳元，业务期间为融资协议签订当天至项目建设期完成。

根据公司《金风科技外汇套期保值管理制度》的规定，所涉及的金额占公司近一期总资产30%以下，由董事会审议批准，超出此范围，须经股东大会审议批准。本次外汇套期保值业务所涉及资金额占公司近一期总资产比例为3.07%，故无须经公司股东大会审议批准。

4、风险分析

GR项目的外汇套期保值业务遵循的是锁定汇率与项目建设成本、套期保值的原则，在一定程度上可以减少汇兑损失，有助于公司将汇率风险控制在合理范围内。

5、风险控制措施

（1）公司制定了《金风科技外汇套期保值管理制度》，对公司开展外汇套期保值业务审批程序、管理及操作流程、风险控制、内部报告等制度进行了规范；

（2）由公司外汇套期保值业务领导小组统一监督管理集团所有外汇套期保值业务，持续跟进外汇套期保值业务的交易及内部监控；

（3）严格按照审批权限，控制套期保值资金规模，并根据制度规定进行审批后方可进行操作。

三、利率掉期情况介绍

1、目的

GR项目投资为澳元投资，项目自有资金主要为美元及人民币，为减少利率波动对项目造成的影响，拟对GR项目贷款期限内的基本利率做掉期锁定，以保证项目收益，减少汇兑损失。

2、实施方案

开展利率掉期的金额为本项目贷款金额，约2.43亿澳元。

（1）5年贷款期内：掉期锁定建设期内贷款总额95%及建设期外75%的基本利率；

（2）5年贷款期外：掉期锁定预计50%的贷款总额的基本利率。

3、风险分析

通过利率掉期锁定利率风险是银行基于国际惯例的融资要求，本次利率掉期成本已计算在投资成本中，对项目投资时所做的评估成本没有增加。并且此利率掉期为基本的利率波动风险金融管理工具，其目的是将贷款利率中的浮动利率锁定为固定利率，不包含任何其它的复杂金融衍生工具，故风险相对较低。

4、风险控制措施

（1）公司对利率掉期业务进行严格的评审和跟踪，并拟定具体方案和可行性分析报告提交公司管理层进行审核，最终经董事会审议通过后实施。

（2）公司与交易银行签订条款准确清晰的合约，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会

2013年3月22日