证券时报多媒体数字报

  １、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

  ■

  ２、主要财务数据和股东变化

  （１）主要财务数据

  ■

  （２）前１０名股东持股情况表

  ■

  （３）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  ３、管理层讨论与分析

  ２０１２年，我国经济增速放缓，宏观经济持续低迷，国际金融危机和欧盟主权债务危机制约着全球经济的复苏，导致公司产品需求减少，同时，公司部分原材料价格跟随农副产品价格一路走高，从而影响２０１２年的经营业绩。但是在各种不利因素影响下，公司管理层坚决贯彻董事会的战略方针，加强市场开拓，巩固现有市场份额，努力开发新市场，加强募集资金项目建设，注重管理创新和技术创新，苦练内功，为公司今后的发展夯实了基础。

  ４、涉及财务报告的相关事项

  （１）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  无

  （２）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  无

  （３）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  无

  （４）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  无

  浙江凯恩特种材料股份有限公司

  董事长:计皓

  2013年3月22日

  证券简称:凯恩股份 证券代码:002012 公告编号:2013-008

  浙江凯恩特种材料股份有限公司

  第五届董事会第二十八次会议决议公告

  本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十八次会议通知于２０１３年３月１１日以传真、电子邮件或送达等方式发出，会议于２０１３年３月２２日在公司会议室召开。会议应到董事９人，实到董事８人，独立董事曾与平因公未能出席会议，书面委托独立董事费忠新代为出席并行使表决权。会议由董事长计皓主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

  经与会董事逐项认真审议，会议以记名投票表决方式通过了如下议案：

  一、会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过《２０１２年度总经理工作报告》。

  二、会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过《公司２０１２年度财务决算报告》，此项议案需提交公司２０１２年度股东大会审议。

  ２０１２公司实现营业收入８６，３９１．８７万元，比上年同期减少１０．１７％；实现营业利润１０，５２９．４１万元，比上年同期减少２９．０４％；利润总额为１１，１９６．０７万元，比上年同期减少２６．３２％；实现归属于母公司的净利润８，５９８．１５万元，比上年同期减少２７．２２％。截止２０１２年１２月３１日，公司总资产１６１，１３９．４２万元，比上年末减少４，６１３．６２万元；总股本４６７，６２５，４７０万股，归属于母公司的股东权益１１１，９２４．９８万元；净资产收益率７．９％；基本每股收益０．１８元。上述财务指标已经天健会计师事务所出具的天健审（２０１３）１３８８号审计报告确认。

  三、会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过《公司２０１２年度董事会工作报告》，此项议案需提交公司２０１２年度股东大会审议，详见《公司２０１２年年度报告》。

  公司独立董事陈犟先生、费忠新先生和曾与平先生向董事会提交了《独立董事２０１２年度述职报告》，并将在公司２０１２年度股东大会上述职，具体内容登载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）

  四 会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过《公司２０１２年度内部控制自我评价报告》， 报告全文登载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  公司保荐机构华西证券有限责任公司对此报告出具了核查意见，核查意见全文详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  五、会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过《公司２０１２年年度报告》及其摘要，本年度报告及其摘要需提交公司２０１２年度股东大会审议。年度报告全文见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），年报摘要登载于２０１３年３月２６日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》。

  六、会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过《公司２０１２年度利润分配预案》，此议案需提交公司２０１２年度股东大会审议。

  经天健会计师事务所审计，２０１２年母公司实现净利润６６，７８１，３６３．３９元，按母公司实现的净利润提取１０％的法定盈余公积金６，６７８，１３６．３４元，加上公司已有未分配利润１７２，１７９，９６７．７８元，实际母公司可供股东分配的利润为２３２，２８３，１９４．８３ 元。

  公司拟以截止２０１２年１２月３１日的总股本 ４６７，６２５，４７０股为基数，向全体股东以每１０股派发现金红利０．３元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

  该预案需经公司２０１２年度股东大会通过后方可实施。

  七、会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过《公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

  公司保荐机构华西证券有限责任公司对此事项出具了核查意见，天健会计师事务所出具了编号为天健审（２０１３）１３８９号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。专项报告、保荐机构核查意见及鉴证报告全文内容详见刊登于２０１３年３月２６日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》及公司指定信息披露网站ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  八、会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１３年度审计机构的议案》，此议案需提交公司２０１２年度股东大会审议。

  公司将续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１３年度审计机构，审计费用为６５万元，公司独立董事对此发表了独立意见，详见登载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  九、会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过《关于聘任顾飞鹰为公司副总经理及董事会秘书的议案》。

  因工作变动，公司总经理田智强辞去了公司董事会秘书职务，公司董事会聘任公司董事顾飞鹰为公司董事会秘书，同时，聘任其为公司副总经理。

  经公司董事会核查，顾飞鹰女士现任公司董事，具备担任董秘所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并于２０１３年１月取得了深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。

  经公司董事会核查，顾飞鹰女士不存在《深圳证券交易所股票上市规则》规定的不能担任董事会秘书的情形。

  十、会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过《关于对控股子公司提供担保的议案》，此议案需提交公司２０１２年度股东大会审议。

  此担保事项详见登载于２０１３年３月２６日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《关于对控股子公司提供担保的公告》。

  十一、会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过《关于与浙江尖峰集团股份有限公司互相担保的议案》，此议案需提交公司２０１２年度股东大会审议。

  此担保事项详见登载于２０１３年３月２６日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《关于与浙江尖峰集团股份有限公司互相担保的公告》。

  十二、会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过《关于召开公司２０１２年度股东大会的议案》。

  公司董事会决定于２０１３年４月１７日召开公司２０１２年度股东大会，《关于召开公司２０１２年度股东大会的通知》登载于２０１３年３月２６日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上。

  特此公告。

  浙江凯恩特种材料股份有限公司

  董事会

  2013年3月26日

  证券代码:002012 证券简称:凯恩股份 公告编号:2013-011

  浙江凯恩特种材料股份有限公司

  关于召开公司2012年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下称“公司”、“本公司”或“凯恩股份”）于２０１３年３月２２日召开第五届董事会第二十八次会议，审议通过了召开公司２０１２年度股东大会的议案，定于２０１３年４月１７日召开公司２０１２年度股东大会，现将有关事项通知如下：

  一、召开会议的基本情况

  （一）本次临时股东大会的召开时间

  现场会议时间：２０１３年４月１７日（星期三）下午２：３０

  （二）网络投票时间

  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：２０１３年４月１７日上午９：３０—１１：３０，下午１：００—３：００；

  通过深圳证券交易所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）进行网络投票的具体时间：２０１３年４月１６日下午３：００至２０１３年４月１７日下午３：００的任意时间。

  （三）股权登记日：２０１３年４月１１日（星期四）

  （四）现场会议召开地点：浙江凯恩特种材料股份有限公司（浙江省遂昌县凯恩路１００８号）

  （五）会议召集人：公司董事会

  （六）会议方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

  （七）本次股东大会出席对象

  １、本次股东大会的股权登记日为２０１３年４月１１日（星期四）。在股权登记日登记在册的股东均有权参加本次股东大会并行使表决权；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

  ２、公司董事、监事和高级管理人员。

  ３、公司聘请的见证律师及董事会邀请的其他嘉宾。

  （八）提示公告

  公司将于２０１３年４月１１日就本次临时股东大会发布提示性公告，提醒公司股东及时参加本次临时股东大会并行使表决权。

  二、会议审议议案

  １、《公司２０１２年度董事会工作报告》

  ２、《公司２０１２年度监事会工作报告》

  ３、《公司２０１２年度财务决算报告》

  ４、《公司２０１２年年度报告》及其摘要

  ５、《公司２０１２年度利润分配预案》

  ６、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１３年度审计机构的议案》

  ７、《关于对控股子公司提供担保的议案》

  ８、《关于与浙江尖峰集团股份有限公司互相担保的议案》

  本公司独立董事将在本次股东大会上做２０１２年度述职报告。

  以上内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）和深圳证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）。

  三、本次股东大会现场会议的登记方法

  （一）登记时间：

  参加本次股东大会现场会议的股东登记时间为２０１３年４月１６日（上午９：３０－１１：３０，下午１３：００－１５：００）

  （二）登记手续

  欲出席现场会议的股东及委托代理人请于２０１３年４月１６日上午９：３０－１１：３０，下午１３：００－１５：００到本公司董秘办办理出席会议登记手续，异地股东可以传真或信函的方式于上述时间登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准，不接受电话登记。

  （１）法人股东法定代表人凭单位证明、本人身份证、股权证明办理登记手续；

  （２）法人股东委托代理人凭法人股东单位证明、法定代表人授权委托书、股权证明及委托代理人身份证办理登记手续；

  （２）自然人股东须持本人身份证、证券帐户卡；委托代理人持身份证、授权委托书、委托人证券帐户卡办理登记手续。异地股东可采用信函或传真的方式登记。

  （三）登记地点及授权委托书送达地点

  浙江凯恩特种材料股份有限公司董事会秘书办公室，信函上请注明“股东大会”字样

  通讯地址：浙江省遂昌县凯恩路１００８号

  邮编：３２３３００

  传真号码：０５７８－８１２３７１７

  四、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

  本次股东大会除现场投票外，通过网络投票系统向股东提供股东大会网络投票服务，网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统，网络投票程序如下：

  （一）采用深圳证券交易所交易系统投票操作流程

  １、深圳证券交易所交易系统投票时间

  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为２０１３年４月１７日上午９：３０—１１：３０，下午１：００—３：００。

  ２、深圳证券交易所交易系统投票方式

  投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。

  ■

  ３、深圳证券交易所交易系统股东投票的具体程序

  （１）输入买入指令；

  （２）输入投票证券代码３６２０１２；

  （３）在委托价格项下填写议案序号，１００．００元代表总议案，１．００元代表议案一，２．００元代表议案二，依此类推。对于逐项表决的议案，如议案３中有多个需表决的子议案，３．００元代表对议案３下全部子议案进行表决，３．０１元代表议案３中子议案①，３．０２元代表议案３中子议案②，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体情况如下：

  ■

  （４）在“委托数量”项下填报表决意见。表决意见对应的申报股数如下：

  ■

  （５）确认投票委托完成。

  （６）不符合上述规定的申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理。

  ４、深圳证券交易所交易系统投票举例

  股权登记日持有“凯恩股份”Ａ股股票的投资者，对股东大会全部议案投同意票，其申报如下：

  ■

  如在股权登记日持有“凯恩股份”Ａ股股票的某投资者对议案一投反对票，对其他议案投赞成票，申报如下：

  ■

  （二）采用互联网投票系统投票操作流程

  １、股东获取身份认证

  按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

  （１）申请服务密码

  深圳证券信息有限公司在深圳证券交易所网站（网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）及互联网投票系统（网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）开设“密码服务”专区。投资者申请服务密码，须先在上述“密码服务”专区注册，再通过深圳证券交易所交易系统激活服务密码。该服务密码需要通过交易系统激活后使用。

  注册：登陆上述网址的“密码服务”专区，点击“申请密码”，按要求填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置服务密码；如申请成功，系统会返回一个“校验号码”。请牢记“校验号码”。

  激活服务密码：投资者通过深圳证券交易所交易系统激活服务密码，比照新股申购业务操作：

  ■

  如服务密码激活指令上午１１：３０前发出的，当日下午１３：００ 即可使用；如服务密码激活指令上午１１：３０ 后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请。

  （２）申请数字证书

  申请数字证书的，可向深圳证券信息有限公司或其委托的代理发证机构申请。咨询电话：０７５５－８３２３９０１６。

  ２、通过互联网投票系统投票

  股东根据获取的服务密码或数字证书登录互联网投票系统（网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）进行互联网投票系统投票。

  （１）登录网址ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司股东大会列表”选择“浙江凯恩特种材料股份有限公司２０１１年第二次临时股东大会投票”；

  （２）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择ＣＡ 证书登录；

  （３）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

  （４）确认并发送投票结果。

  ３、互联网投票系统投票时间

  投资者通过互联网投票系统进行网络投票的起止时间为２０１３年４月１６日下午３：００至２０１３年４月１７日下午３：００。

  五、投票规则

  公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票和网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。如果出现重复投票将按以下规则处理：

  １、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

  ２、在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  ３、合格境外机构投资者（ＱＦＩＩ）和在深圳证券交易所开展融资融券业务的会员，如果需要根据委托人（实际持有人）的委托对同一议案表达不同意见的，可以通过互联网投票系统进行分拆投票。

  ４、公司同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统为股东提供网络投票服务，网络投票系统对以上两种方式的投票予以合并计算。网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过以上两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

  ５、对于总议案的表决意见，在投票结果的统计、查询和回报的处理上，分拆为对各项议案的投票，在查询投票结果回报时，显示为对各项议案的表决结果。

  ６、如需查询投票结果，请于投票当日下午１８：００以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果。投资者也可于次一交易日在证券营业部查询其使用交易系统进行网络投票的结果。

  六、其他事项

  １、会议联系方式：

  联系部门：浙江凯恩特种材料股份有限公司董秘办公室

  联系地址：浙江省遂昌县凯恩路１００８号

  邮政编码：３２３３００

  联系电话：０５７８－８１２８６８２

  传真：０５７８－８１２３７１７

  联系人：顾飞鹰、易国华

  ２、会议费用

  出席会议的股东及股东代表交通费、食宿费自理。

  ３、网络投票系统异常情况的处理方式

  网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  七、授权委托书（见附件）

  浙江凯恩特种材料股份有限公司

  董事会

  2013年3月26日

  附件：

  授权委托书

  兹全权委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席浙江凯恩特种材料股份有限公司２０１２年度股东大会，并代为行使表决权。如委托人未对投票做明确指示，则视为委托代理人有权按照自己的意思进行表决。委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

  ■

  委托人签字（盖章）

  委托人持有股数： 委托人股票帐号：

  委托代理人签名： 委托代理人身份证号码：

  委托日期： 委托有效期：自签署日至本次股东大会结束

  注：授权委托书剪报或重新打印均有效。

  证券代码:002012    证券简称:凯恩股份    公告编号:2013-009

  浙江凯恩特种材料股份有限公司

  第五届监事会第二十次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  浙江凯恩特种材料股份有限公司第五届监事会第二十次会议通知于２０１３年３月１１日以电子邮件方式发出，于２０１３年３月２２日在公司会议室召开。会议应出席监事３名，亲自出席监事３名。会议由监事会主席邱忠瑞主持，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。与会监事经过认真研究讨论，审议并通过了以下议案：

  一、审议并一致通过《公司２０１２年度监事会工作报告》

  二、审议并一致通过《公司２０１２年度财务决算报告》。

  三、审议并一致通过《公司２０１２年度利润分配预案》。

  四、审议并一致通过《公司２０１２年年度报告》及其摘要。

  经认真审核，监事会认为董事会编制的《公司２０１２年年度报告》及其摘要内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  五、审议并一致通过《公司２０１２年度内部控制自我评价报告》。

  经认真核查，监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，该体系的完善对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司董事、高级管理人员在履行职责时以维护公司利益为准则，未发现违反法律、法规、公司章程及损害公司、股东利益的行为。

  特此公告。       

  浙江凯恩特种材料股份有限公司

  监事会

  2013年3月26日

  浙江凯恩特种材料股份有限公司关于

  募集资金年度存放与使用情况的专项报告

  深圳证券交易所：

  现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金２０１２年度存放与使用情况专项说明如下。

  一、募集资金基本情况

  （一） 实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔２０１１〕１７２３号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商华西证券有限责任公司向特定对象非公开发行人民币普通股（Ａ股）股票３９，０２３，４３７股，发行价为每股人民币１２．８０元，共计募集资金４９９，４９９，９９３．６０元，坐扣承销和保荐费用１７，９８４，９９９．８０元后的募集资金为４８１，５１４，９９３．８０元，已由主承销商华西证券有限责任公司于２０１１年１１月２５日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、信息披露费、会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的费用３，５５０，０００．００元后，公司本次募集资金净额为４７７，９６４，９９３．８０元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔２０１１〕４８８号）。

  （二） 募集资金使用和结余情况

  本公司以前年度已使用募集资金１３９，１０８，５２４．８６元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为４５０，５３９．７４元。

  ２０１２年１月，经公司２０１２年第一次临时股东大会决议通过，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金１７０，０００，０００．００元，使用期限不超过六个月，到期归还募集资金专用账户。公司已于２０１２年７月５日将该笔资金分别归还至中行遂昌支行和建行遂昌支行募集资金专户。

  ２０１２年８月，经公司２０１２年第二次临时股东大会决议通过，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金１４０，０００，０００．００元，使用期限不超过六个月，到期归还募集资金专用账户。该笔资金已于２０１３年２月６日归还至募集资金专户。

  ２０１３年３月，经公司第五届董事会第二十七次会议决议通过，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金１４０，０００，０００．００元，使用期限不超过十二个月，到期归还募集资金专用账户。

  ２０１２年度实际使用募集资金１２４，９１７，６９１．４６元，２０１２年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为４，５３４，４６５．３１元；累计已使用募集资金２６４，０２６，２１６．３２元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为４，９８５，００５．０５元。

  截至 ２０１２年 １２ 月 ３１日，募集资金余额为人民币２１８，９２３，７８２．５３元（包括暂时补充流动资金的１４０，０００，０００．００元以及累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额４，９８５，００５．０５）。

  二、募集资金存放和管理情况

  （一） 募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江凯恩特种材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。２０１１年１２月２３日，公司连同保荐机构华西证券有限责任公司分别与中国建设银行股份有限公司遂昌支行、中国银行股份有限公司遂昌县支行签订了《募集资金三方监管协议》。同时，公司子公司浙江凯晟锂电有限公司和本公司、保荐机构华西证券有限责任公司以及中国农业银行股份有限公司遂昌支行签订了《募集资金四方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  （二）募集资金专户存储情况

  截至２０１２年１２月３１日，本公司有２个募集资金专户、４个定期存款账户，子公司浙江凯晟锂电有限公司有１个募集资金专户。截至２０１２年１２月３１日，除暂时补充流动资金的１４０，０００，０００．００元外，尚未使用的募集资金存放情况如下：

  单位：人民币元

  ■

  ［注１］：该账户余额４０，０００，０００．００元中包含６个月定期存款２０，０００，０００．００元、１年定期存款２０，０００，０００．００元。

  ［注２］：该账户余额２０，０００，０００．００元中包含３个月定期存款账户两个，金额分别为１５，０００，０００．００元和５，０００，０００．００元。

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一） 募集资金使用情况对照表

  募集资金使用情况对照表详见本报告附件１。

  （二） 募集资金投资项目出现异常情况的说明

  本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

  （三） 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

  本期募集资金投资项目系对原有生产线进行全面技术改造，提高原有产品技术含量和产品档次，扩大原有生产线产能，由于生产产品与原有产品重叠，由此产生的效益无法单独计量，项目所实现的收益体现在公司的整体业绩中。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

  附件：募集资金使用情况对照表

  浙江凯恩特种材料股份有限公司

  二〇一三年三月二十二日

  附件

  募集资金使用情况对照表

  ２０１２年度

  编制单位：浙江凯恩特种材料股份有限公司