证券时报多媒体数字报

  （上接B254版）

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  ８．３．２期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

  本基金报告期末未持有积极投资股票。８．４报告期内股票投资组合的重大变动

  ８．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

  金额单位：人民币元

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  ８．４．２累计卖出金额超出期末基金资产净值２％或前２０名的股票明细

  金额单位：人民币元

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  ８．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  单位：人民币元

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  ８．５期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金报告期末未持有债券投资。

  ８．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金报告期末未持有债券投资。

  ８．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

  本基金报告期末未持有资产支持证券。

  ８．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金报告期末未持有权证。

  ８．９投资组合报告附注

  ８．９．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  ８．９．２ 本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  ８．９．３ 期末其他各项资产构成

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  ８．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。

  ８．９．５．１期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  ８．９．５．２期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金报告期末未持有积极投资股票。

  ８．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §９ 基金份额持有人信息

  ９．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位：份

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  ９．２期末上市基金前十名持有人

  金鹰５００Ａ

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  金鹰５００Ｂ

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  ９．３ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

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  注：１、截至本报告期末，本基金管理人高级管理人员、基金投资部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为０；研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为０至１０万份。

  ２、截至本报告期末，本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０。

  §１０开放式基金份额变动

  单位：份

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  §１１重大事件揭示

  １１．１基金份额持有人大会决议

  本基金报告期内未召开基金份额持有人大会。

  １１．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  基金托管人交通银行于２０１２年５月２８日公布了《交通银行股份有限公司关于资产托管部总经理变更的公告》，交通银行资产托管部原总经理谷娜莎同志不再担任资产托管部总经理职务。资产托管部总经理职务由刘树军同志担任。具体内容请参阅在２０１２年５月３０日《上海证券报》上发布的《交通银行股份有限公司关于资产托管部总经理变更的公告》。

  本基金管理人报告期内未发生重大人事变动。

  １１．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  本基金报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

  １１．４基金投资策略的改变

  本基金报告期内没有改变基金投资策略。

  １１．５为基金进行审计的会计师事务所情况

  为本基金审计的会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙）。

  本报告期内应支付会计师事务所的审计费为３２０００元。

  １１．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

  本基金报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。

  １１．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

  １１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

  金额单位：人民币元

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  注：本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单位作为本基金的专用交易单位。本基金专用交易单位的选择标准如下：

  （１）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

  （２）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

  （３）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

  本基金专用交易单位的选择程序如下：

  （１）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。

  （２）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。

  １１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

  金额单位：人民币元

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  §１２影响投资者决策的其他重要信息

  １、公司成立深圳分公司

  经公司董事会决议通过，并经中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于核准金鹰基金管理有限公司设立深圳分公司的批复》（深证局发〔２０１２〕１１７号）批复同意，我公司向深圳市市场监管局申请登记设立深圳分公司，分公司负责人为郭容辰，营业场所位于深圳市福田中心区中国凤凰大厦２栋１７Ｇ，经营范围是基金销售及公司授权的其他业务。目前相关工商登记注册手续已办理完毕。公司已于２０１２年７月１１日对此事项进行了公开披露。

  ２、增聘基金经理事项

  本报告期，本基金增聘张永东先生为基金经理。本基金现由林华显先生和张永东先生共同管理。本基金调整基金经理的公告已于２０１２年６月７日在指定媒体刊登。

  ３、本基金托管行的资产托管部变更总经理

  本基金托管行于２０１２年５月３０日刊登关于资产托管部总经理变更的公告。公告内容如下：本公司资产托管部总经理谷娜莎因工作安排离职，现新聘刘树军为交通银行资产托管部总经理，任职日期自２０１２年５月２５日起。

  金鹰基金管理有限公司

  二〇一三年三月二十八日