证券时报多媒体数字报

(上接B82版)

1. 西部矿业集团财务有限公司（下称“西矿财务”）向西矿集团提供金融服务

本公司之控股子公司西矿财务拟就金融服务与西矿集团签署《金融服务协议》，预计发放贷款20亿元，利息收入1.2亿元；归集存款30亿元，利息支出0.6亿元；提供担保5亿元；融资租赁5亿元；其他金融服务22,850万元。

在提供金融服务中产生的存款利息、贷款利息、结算费用等，将严格按照人民银行服务价格执行。

2. 接受北京青科创通信息技术有限公司（下称“青科创通”）的信息服务

本公司拟与西矿集团之控股子公司青科创通就信息产品购销与服务签署《信息产品服务协议》，2013年开始接受其信息服务，预计交易额4,020万元。

3. 青海湘和有色金属有限责任公司（下称“青海湘和”）向青海珠峰采购氧化锌

本公司之控股子公司青海湘和拟就采购氧化锌与珠峰锌业《产品购销协议》， 2013年向其采购氧化锌120吨，结算单价按上海有色金属网电锌月均价的60%执行。

4. 西矿科技与大美煤业的房屋租赁

本公司之全资子公司西矿科技与大美煤业签订《房屋租赁协议》，将科技大厦内1、2、5、10层办公区域及11、12层公寓区域有偿出租给大美煤业，年租赁费合计266.1424万元，租赁期限自2013年1月1日起至2013年12月31日止。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司以上关联交易均为生产经营所需的交易，遵循公平、合理原则，依据市场价格定价，不会影响公司正常的生产经营和财务状况，不会影响公司的独立性，不会损害公司及中小股东的利益，有利于公司的持续稳健发展。

特此公告。

西部矿业股份有限公司

董事会

二〇一三年三月二十八日

备查文件：

1. 公司第四届董事会第十七次会议决议

2. 独立董事对第四届董事会第十七次会议相关议案的独立意见

3. 公司第四届监事会第十次会议决议

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2013-009

西部矿业股份有限公司

2012年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●募集资金存放是否符合公司规定：是

●募集资金使用是否符合承诺进度：是

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2007]147号”文批准，公司于2007年7月通过上海证券交易所发行A股460,000,000股，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币13.48元。根据安永华明会计师事务所出具的“安永华明(2007)号验字第60468111_A02号”验资报告验，公司募集资金人民币6,200,800,000元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用人民币148,514,051元后，实际净筹得募集资金人民币6,052,285,949元。上述募集资金人民币已于2007年7月6日汇入本公司在中国银行股份有限公司青海省分行、中国建设银行股份有限公司西宁城北支行、西宁市商业银行长江路支行和中国工商银行股份有限公司西宁城西支行开立4个募集资金专用账户。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件制定了《西部矿业矿业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），并经公司第二届董事会第十三次董事会和2007年第二次临时股东大会审议通过。该制度对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定。

2007年7月，公司与中国银行股份有限公司青海省分行、中国建设银行股份有限公司西宁城北支行、青海银行城中支行和中国工商银行股份有限公司西宁城西支行四家银行以及保荐人：“瑞银证券有限责任公司”分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。

2012年8月6日和8月23日，分别经公司第四届董事会第十三次会议和2012年第二次临时股东大会审议通过《关于将公司首次公开发行A股全部剩余募集资金及利息转存控股子公司西部矿业集团财务有限公司专户的议案》，同意将公司首次公开发行A股全部剩余募集资金及利息转存控股子公司西部矿业集团财务有限公司（下称“财务公司”）专户，并与保荐机构瑞银证券有限责任公司（下称“瑞银证券”）重新签订《募集资金专用账户管理协议》，之前与中国银行青海分行营业部、中国建设银行西宁城北支行、中国工商银行西宁城西支行、青海银行城中支行签订的《募集资金账户管理协议》同时废止。

2013年1月10日，公司与瑞银证券、西矿集团财务公司重新签署了《募集资金专用账户管理协议》，将截至2012年11月9日的剩余募集资金及利息合计663,003,502.04元存放于公司在西矿集团财务公司开立的募集资金专用账户。

截至2012年12月31日，公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协议的约定》，对募集资金实行专项账户管理，对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。同时，定期向保荐人提供银行对账单，及时通知保荐人A股募集资金重大使用状况。

截至2012年12月31日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：

单位：万元

三、本年度募集资金的实际使用情况

1． 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况（详见附件1）

本报告期内，公司实际使用募集资金34,817万元，截至报告期末，公司累计使用募集资金540,853万元，尚未使用64,376万元。

2． 节余募集资金使用情况

本报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2012年12月31日，公司募集资金实际投资项目与前次A股招股说明书披露的A股募集资金运用方案一致，无实际投资项目变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。上述募集资金实际使用情况与公司在2012年年度报告中“董事会报告” 部分披露的相应披露内容不存在差异。

特此公告。

西部矿业股份有限公司

董事会

二〇一三年三月二十八日

附件1:

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2013-010

西部矿业股份有限公司

关于受托管理关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●公司控股股东西部矿业集团有限公司拟将其控股子公司青海西部化肥有限责任公司的生产经营业务委托公司进行管理。本次交易不存在重大风险。

●本次交易构成关联交易，关联董事均回避表决。

●过去12个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别相关的交易的累计次数及其金额：0。

一、关联交易概述

青海西部化肥有限责任公司（以下简称“西部化肥”）系西部矿业集团有限公司（以下简称“西矿集团”）的控股子公司，西矿集团持有其67.35%的股权。现西矿集团拟将西部化肥生产经营业务委托公司进行管理，双方为此议定了《委托管理协议》。

鉴于西矿集团持有公司28.21%的股权，为公司第一大股东，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本次受托管理构成关联交易。此项交易尚须获得公司董事会的批准，但并不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易未达到3000万元以上。

二、关联方介绍

公司名称：西部矿业集团有限公司

法定代表人：汪海涛

注册资本：1,600,000,000 元人民币

成立日期：2000年5月

企业类型：非自然人出资有限责任公司

经营范围：投资和经营矿产资源及能源项目（国家法律法规所禁止的除外，涉及资质证和许可证经营的除外）；经营国家禁止和指定公司经营以外的进出口商品；经营进出口代理业务；商品贸易（涉及许可证经营的除外）。

截至2012年12月31日，西矿集团账面资产总额392亿元，净资产133亿元，营业收入237亿元，利润总额-8.2亿元，净利润-9.9亿元（以上数据未经审计）。

三、关联交易标的基本情况

（一）交易标的

西部化肥成立于2001年8月24日，注册资本2450万元，现该公司股东及持股比例为：西矿集团出资1650万元，占出资总额的67.35%；四川省德阳市致远化工有限公司出资800万元，占出资总额的32.65%。西部化肥产品是磷酸一铵、饲料级磷酸氢钙，设计年生产能力分别为磷酸一铵10万吨、饲料级磷酸氢钙3万吨。

截止2012年12月31日，西部化肥总资产为人民币8,455.44万元，负债为人民币13,892.55万元，所有者权益为-5,437.11万元。

（二）本次关联交易及相关合同确定的原则

本次交易遵循了公平、公正、诚信的原则，符合公司的长远利益和发展战略，符合证券市场监管要求，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情形。

《委托管理协议》针对西部化肥的经营权和管理控制权，本着预定契约、委托自主性和分开管理原则。

四、关联交易的主要内容

（一）关联交易合同的主要条款：

1. 委托管理对象：西部化肥的生产经营业务。

2. 委托管理事项：

西矿集团拟将依据法律及西部化肥《章程》规定享有的如下权利，委托给公司依法独立行使：

（1） 受托方有权根据《委托管理协议》的约定，以西矿集团名义行使对西部化肥生产经营相关事项的决策权，委托管理期间西矿集团不再管理或干涉西部化肥生产经营活动。

（2） 在西部化肥依法核定的经营范围内，受托方实施西矿集团既定的西部化肥经营方针、财务预算及发展规划等重大事项，并及时履行通知义务，在西矿集团内部决策机构审议后进行适当修正。

（3）受托方有权根据西部化肥《章程》之规定，行使西矿集团提名、考核西部化肥总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员的权利。

（4）受托方有权调整西部化肥机构设置及部门职责，决定员工薪酬、聘任、考核事项。

（5）受托方有权根据既定的年度计划，决定：

A西部化肥对外开展业务事项，签订和履行协议。

B决定西部化肥生产组织、管理事项，决定与生产、经营相关的非资本性支出事项，包括但不限于：生产经营所需原料物资采购、大修、维简事项。

C决定西部化肥产品销售事项。

D决定西部化肥资金使用与管理事项，决定西部化肥对外融资事项，实施财务核算及监督。

E处理西部化肥财务会计、工商年检、税款缴纳等重大事项。

（6）受托方通过冶炼事业部牵头，按照对自身冶炼类分子公司的管理原则履行受托职责。

（7）受托方作为西部化肥所有文件报送的主送单位，并将其纳入OA协同办公协同，下发与行使受托职责相关的文件和业务指令。

西矿集团将依据其对分子公司管理的相关规定，以及西部化肥《公司章程》，通过董事会、监事会和股东会对西部化肥重大决策行使股东（委托方）权利，并下发与此相关的公司文件。

3． 委托管理期限内，西矿集团保留并独立行使如下方面的权利：

（1）享有取得西部化肥财务报表以及相关文件资料的权利。

（2）享有对西部化肥生产经营进行监督、检查的权利。

（3）享有基于对西部化肥资产所有权的收益权和处置权。

（4） 除《委托管理协议》约定委托给公司独立行使的权利以外，西矿集团应当享有的其他股东权利。

4． 经营成果承担

（1）委托管理期间，西部化肥经营利润由其所有，西部化肥通过现金、转增股本等方式分配利润的，该等利润归西矿集团享有。

（2）委托管理期间，西部化肥经营亏损由其自身承担，因此导致的股东权益损失由西矿集团承担，但因受托方故意或重大过失导致股东权益发生损失的除外。

5． 合同确定的期限

委托管理期限一年，自《委托管理协议》生效之日起。

6． 委托经营管理相关费用的标准及支付

（1）费用标准：以西部化肥年度预算为基准，实际经营成果未超过预算的，不收取管理费，实际经营成果超过预算的，按照超出部分的20%收取管理费。

（2）支付方式：甲方应当至迟于当年12月31日前以现金或转账方式一次性支付管理费。第一个年度的管理费按照实际托管的月数计算，以当月15日为限四舍五入。

五、本次交易的目的和对公司的影响

（一）本次交易目的

为延伸公司在甘河地区冶炼企业生产链，确保冶炼企业硫酸的正常排放，避免硫酸处理问题影响冶炼企业正常生产经营。发挥公司冶炼事业部现场协同管理优势，避免西部化肥生产安排与冶炼企业排酸需要出现冲突。

（二）对公司的影响

公司认为采用委托经营管理模式由公司直接对西部化肥进行经营管理，其经营业态和发展方向将完全由公司掌控和调整，有利于公司产业链的优化及资源的合理配置，同时还可有效控制公司与西部化肥的关联交易在平等、互利基础上进行。

六、关联交易的审批程序

本次关联交易经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，关联董事汪海涛、李伍波均回避表决。

七、历史关联交易情况

2013年年初至本事项披露之日，公司与西矿集团已发生的各类关联交易的总金额为0万元。

八、独立董事意见

1. 本次交易遵循了公平、公正、诚信的原则，有利于优化公司的产业链布局和生产单位现场管理，符合证券市场监管要求，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情形。

2. 本议案的审议和表决程序合法，关联董事回避表决，符合有关法律、法规和《公司章程》、《关联交易管理办法》的规定。

特此公告。

西部矿业股份有限公司

董事会

二〇一三年三月二十八日

备查文件：

1. 公司第四届董事会第十七次会议决议

2. 独立董事对第四届董事会第十七次会议相关议案的独立意见

3. 第四届董事会审计与内控委员会关于受托管理青海西部化肥有限责任公司生产经营业务的审核意见

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2013-011

西部矿业股份有限公司

关于为控股子公司提供委托贷款的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●委托贷款对象：西藏玉龙铜业股份有限公司

●委托贷款金额：人民币160,000万元

●委托贷款期限：100,000万元贷款，期限为7年；30,000万元贷款，期限为5年；30,000万元贷款，期限为3年；

●贷款利率：借款利率为同期央行基准利率。

一、委托贷款概述

截至2012年12月31日，公司为控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司（下称“玉龙铜业”）提供财务资助161,241万元。为理顺公司对玉龙铜业提供的财务资助体系，公司申请通过中国工商银行西藏分行委托贷款的方式置换之前提供的财务资助资金。

（一）委托贷款基本情况

1. 受托人：西藏玉龙铜业股份有限公司

2. 委托贷款对象： 中国工商银行西藏分行

3. 委托贷款金额：人民币160,000万元。

4. 委托贷款期限：

100,000万元 贷款，期限为7年，自协议签署之日起计算；

30,000万元 贷款，期限为5年，自协议签署之日起计算；

30,000万元 贷款，期限为3年，自协议签署之日起计算；

5. 委托贷款利率及利息的计付：

借款利率为同期央行基准利率，另外每年加收1%的资金管理费，按季结息，结息日为季末月份的20日，到期日未付利息利随本清。

6. 委托贷款的偿还：到期收回本金。

7. 资金来源：基于公司通过中国工商银行西藏分行为西藏玉龙提供160,000万元委托贷款，工行青海分行和西藏分行为公司提供100,000万元流动资金贷款，利率为同期西藏地区借款利率（较同期央行基准利率减免1.98个点的优惠利率）。

8. 委托贷款实施：本议案履行完公司审批手续后开展。

9. 该委托贷款不属于关联交易

（二）公司内部需履行的审批程序

公司第四届董事会第十七次会议审议通过《关于为控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司提供委托贷款的议案》，同意为玉龙铜业提供委托贷款160,000万元，根据《公司章程》及《股东大会议事规则》规定，该事项尚需提交股东大会审议。

二、借款人情况介绍

公司名称：西藏玉龙铜业股份有限公司

注册地址：昌都县马草坝康乐新村

法定代表人：王尚祯

注册资本：人民币62,500万元（实收资本59,375万元），公司持股比例为58%。

经营范围：铜矿及其伴生金属的探矿、采矿、选矿、冶炼、加工及其产品销售；金银等稀贵金属及其产品的开发、冶炼、加工和贸易；地质勘察。

截至2012年12月31日，玉龙铜业账面的资产总额为333,736万元，负债总额为248,893万元，净资产为84,843万元(未经审计)。

三、委托贷款的目的及对公司的影响

1. 以委托贷款的形式置换财务资助借款，有利于控制资助资金风险，提升公司的资金使用效率，使公司自有资金取得较高的收益水平。

2. 玉龙铜业项目建设已取得重大进展，未来几年有一定的现金流入和对外融资能力，委托贷款资金风险可控。

四、公司累计委托贷款情况

在本次委托贷款业务发生前，公司未向外提供过委托贷款。本次委托贷款金额占公司近一期经审计净资产值的12.94%。

特此公告。

西部矿业股份有限公司董事会

二〇一三年三月二十八日

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2013-012

西部矿业股份有限公司

关于使用自有闲置资金委托理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●委托理财金额：不超过人民币150,000万元

●委托理财投资类型：保本型、风险可控的银行理财产品、信托产品及债券投资等

●委托理财期限：委托理财单笔产品存续期限不超过两年

一、委托理财概述

（一）委托理财的基本情况

为提高公司资金管理水平和收益，在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金购买理财产品，提高资金使用效率，增加现金资产收益。公司拟使用不超过人民币150,000万元自有闲置资金购买理财产品（占公司近一期经审计净资产的12.13%），主要以保本型、风险可控的银行理财产品、信托产品及债券投资为主，且委托理财单笔产品存续期限不超过两年。在前述额度内资金可以滚动使用，但累计发生额不超过最近一期经审计净资产的50%。

本次委托理财尚未签署相关协议，董事会授权公司董事长负责资金理财业务的审批，授权期限自公司股东大会审议通过之日起至2013年12月31日。

（二）公司内部需履行的审批程序

本议案已经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，根据公司章程及《股东大会议事规则》规定，本议案需提交股东大会审议。

二、委托理财的主要内容

（一）购买理财产品的资金来源

购买理财产品所使用的资金为公司本部自有暂时闲置资金和所属企业的闲置资金等。

（二）购买理财产品对公司影响

在符合国家法律法规及保障资金安全的前提下，在保证公司日常经营运作等各种资金需求的情况下，公司本着谨慎性、流动性的原则，对购买理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，不会影响公司日常经营运作与主营业务的正常开展，并有利于提高公司闲置资金的使用效率。

（三）风险控制分析

1. 公司已在《公司章程》、《资金管理制度》等制度中，对委托理财操作规则、风险控制等做了规定，以有效防范理财风险，确保资金安全。

2. 公司财务管理中心依据董事会批准的年度资金理财方案，结合公司资金状况，适时提出具体实施方案，报公司董事长审批。

3. 公司财务管理中心必须建立台账对委托理财进行日常管理，并定期向公司董事会报告。

4. 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5. 公司将在定期报告中披露报告期内理财产品办理以及相应的损益情况。

（四）独立董事意见

1.公司委托理财的资金为自有资金，在保证公司日常经营运作等各种资金需求的情况下，委托理财有利于提高公司闲置资金的使用效率和增加现金资产收益；

2. 公司委托理财的投资金额审批权限符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

三、截至本公告日，公司累计进行委托理财的金额为0元。

特此公告

西部矿业股份有限公司董事会

二〇一三年三月二十八日

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2013-013

西部矿业股份有限公司

关于为控股子公司申请贷款提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●被担保人名称：西藏玉龙铜业股份有限公司

●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为人民币5.00亿元整；已实际为西藏玉龙铜业股份有限公司提供担保的余额为人民币102,000万元。

●本次担保是否有反担保：有

●对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

（一）根据西藏玉龙铜业股份有限公司（以下简称“玉龙铜业”）2013年二期项目投资计划，玉龙铜业拟从中国农业银行昌都地区分行（以下简称“昌都农行”）申请伍亿元人民币项目借款，用于补充2013年二期项目建设的资金需求。公司第四届董事会第十七次会议审议通过《关于为控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司向中国农业银行昌都地区分行申请伍亿元贷款提供担保的议案》，同意为玉龙铜业向昌都农行申请不超过十年期贷款人民币伍亿元整提供连带责任担保。

（二）该担保议案尚需提交公司2012年度股东大会审议，通过后授权董事长决策和签署相关法律文件。

二、被担保人基本情况

（一）玉龙铜业基本情况

1. 公司名称：西藏玉龙铜业股份有限公司

2. 注册地址：昌都县马草坝康乐新村

3. 法定代表人：王尚祯

4. 注册资本：人民币62,500万元（实收资本59,375万元）

5. 经营范围：铜矿及其伴生金属的探矿、采矿、选矿、冶炼、加工及其产品销售；金银等稀贵金属及其产品的开发、冶炼、加工和贸易；地质勘察；生产经营所需原辅材料及设备的进口贸易粗铅冶炼项目筹建

6. 截至2013年12月31日，玉龙铜业经审计的资产总额为333,736万元，负债总额为248,893万元，净资产为27,797.33万元。

（二）玉龙铜业为公司控股子公司，其中公司持股58%，紫金矿业集团股份有限公司持股22%，西藏自治区地质矿产勘查开发局第六地质大队持股10%，西藏自治区昌都地区投资有限公司持股8%，西藏自治区矿业开发总公司持股2%。

三、担保的主要内容

1. 担保标的：昌都农行申请的中长期项目贷款；

2. 担保金额：不超过人民币伍亿元整；

3. 担保方式：连带责任担保；

4. 担保期限：项目贷款担保期限不超过十年，随主借款合同，具体日期以双方签订的担保合同约定的日期为准；

5. 贷款利率：实行浮动贷款利率，比国家基准利率优惠1.98个百分点（即在国家基准利率基础上下浮30%，现西藏5年期以上贷款利率4.57%）。

四、董事会意见

被担保方为公司控股子公司，公司可以及时掌握其资信状况，公司为其提供担保的风险在可控范围内，故公司第四届董事会第十七次会议审议并通过了《关于为控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司提供委托贷款的议案》，并决定提交公司2012年度股东大会审议。

此次担保，公司承担的担保额中承担了少数股东的担保责任，但鉴于玉龙铜业一期项目未来效益良好，偿债能力强，公司拟按担保额的一定比例每年向玉龙铜业收取担保费或要求玉龙铜业各股东按股权比例共同担保。

五、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额

截至本公告日，合计本次担保，公司对外担保承诺的总额为227,730万元，占最近一期经审计净资产的20.24%。

公司无逾期担保的情况。

特此公告。

西部矿业股份有限公司

董事会

二〇一三年三月二十八日

备查文件：

1. 公司第四届董事会第十七次会议决议

2. 玉龙铜业营业执照

3. 玉龙铜业最近一期财务报表

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2013-014

西部矿业股份有限公司

关于2012年末对外提供财务资助情况及为控股子公司提供财务资助的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、2012年末对外财务资助情况

截至2012年12月31日，公司对全资子公司、控股子公司、参股公司财务资助情况为：

(一)资助概况

1. 财务资助的对象

被资助对象为公司以下十家公司，其中全资子公司有青海西海煤电有限责任公司（下称“西海煤电”）、巴彦淖尔西部铜业有限公司（下称“西部铜业”）两家公司，控股子公司由巴彦淖尔西部铜材有限公司（下称“西部铜材”）、西藏玉龙铜业股份有限公司（下称“玉龙铜业”）和青海西豫有色金属有限公司（下称“西豫有色”）、青海西部铅业股份有限公司（下称“西部铅业”）、青海赛什塘有限责任公司（下称“赛什塘铜业”）、四川夏塞银业有限责任公司（下称“四川夏塞”）、青海湘和有色金属有限公司（下称“青海湘和”）七家公司，联营公司有青海西部碳素有限责任公司（下称“西部碳素”）一家。

2. 截至2012年12月31日的余额

截至2012年12月31日，公司提供财务资助余额为436,871.71万元，明细如下：

3. 审批程序

上述对外财务资助金额，均在经公司股东大会审批的《2012年度财务预算》的资金计划范围内，由公司董事长办公会内设的专业决策委员会——资金委员会审议批准。

4. 收取资金占用费

针对上述对外财务资助金额，公司原则上参照银行同期贷款基准利率上浮10%收取资金占用费，或加收1%/年的资金管理费；具体按照实际使用金额与时间，按月结算资金占用费。

5. 资金用途

上述对外财务资助的资金，全部都用于被资助子公司的项目基建和生产运营所需。

(二)被资助方情况

1. 青海西豫有色金属有限公司

（1） 基本情况

青海西豫有色金属有限公司主要经营业务为10万吨粗铅、硫酸及相关产品生产、销售，公司控股比例85.39%。

（2） 财务状况

截至2012年12月31日的账面总资产账面总资产69,224万元、净资产-24,578万元、营业收入81,458万元、利润总额-32,243万元。

（3） 被资助情况

截至2012年12月31日，公司为青海西豫有色金属有限公司合计提供资助57,406.52万元，借款原因主要是10万吨粗铅冶炼项目建设、偿还项目建设贷款及流动资金周转，青海西豫有色金属有限公司以销售收入等为还款来源。

（4） 担保和其他股东承担义务情况

青海西豫有色金属有限公司以其固定资产及在建工程提供反担保，已在工商局办理抵押登记手续。

（5） 委托贷款和贷款担保情况

截至2012年12月31日，公司为青海西豫银行借款提供担保(担保余额)6,000万元。

2． 巴彦淖尔西部铜材有限公司

（1） 基本情况

巴彦淖尔西部铜材有限公司主要经营业务为5万吨电解铜冶炼及加工，公司控股比例80%。

（2） 财务状况

截至2012年12月31日的账面总资产65,856万元、净资产-17,002万元、营业收入157,120万元、利润总额-9,687万元。

（3） 被资助情况

截至2012年12月31日，公司为巴彦淖尔西部铜材有限公司合计提供资助51,050万元，借款主要原因是5万吨电解铜项目建设及流动资金周转，巴彦淖尔西部铜材有限公司以销售收入等为还款来源。

（4） 担保和其他股东承担义务情况

巴彦淖尔西部铜材有限公司以其固定资产提供反担保，已在工商户办理相关抵押手续。

（5） 委托贷款和贷款担保情况

无

3. 青海湘和有色金属有限公司

（1） 基本情况

青海湘和有色金属有限公司主要经营业务是锌粉、锰粉、有色金属粉末等的加工、销售，公司控股比例51%。

（2） 财务状况

截至2012年12月31日的账面总资产6,195万元、净资产2,199万元、营业收入6,868万元、利润总额-14万元。

（3） 被资助情况

截至2012年12月31日，公司为青海湘和有色金属有限公司合计提供资助1,800万元，借款的主要原因是项目建设。

（4） 担保和其他股东承担义务情况

青海湘和有色金属有限公司其他少数股东股权质押，已在工商局办理股权质押手续。

（5） 委托贷款和贷款担保情况

无

4. 青海赛什塘有限责任公司

（1） 基本情况

青海赛什塘有限责任公司主要经营业务是赛什塘铜矿采矿、选矿及销售，公司控股比例51%。

（2） 财务状况

截至2012年12月31日的账面总资产52,057万元、净资产31,352万元、营业收入21,059万元、利润总额5,204万元。

（3） 被资助情况

截至2012年12月31日，公司为青海赛什塘有限责任公司合计提供资助8,520.54万元，借款的主要原因是铜峪沟、日龙沟探矿、流动资金周转，青海赛什塘有限责任公司以其销售收入等为还款来源。

（4） 担保和其他股东承担义务情况

青海赛什塘有限责任公司以其持有的赛什塘铜矿采矿权质押，已在青海省国土资源厅办理抵押手续。

（5） 委托贷款和贷款担保情况

截至2012年12月31日，公司为青海赛什塘有限责任公司银行借款提供担保800万元。

5. 青海西部碳素有限责任公司

（1） 基本情况

青海西部碳素有限责任公司主要经营业务为电解铝用预焙阳极碳块生产及销售，公司全资子公司百河铝业持股30%。

（2） 财务状况

截至2012年12月31日的账面总资产22,315.53万元、净资产16,568.13万元、营业收入1,957.59万元、利润总额139.24万元。

（3） 被资助情况

截至2012年12月31日，公司为海西部碳素有限责任公司合计提供资助2,000万元，借款的主要原因是流动资金周转，海西部碳素有限责任公司以其销售收入等为还款来源。

（4） 担保和其他股东承担义务情况

无

（5） 委托贷款和贷款担保情况

无

6． 四川夏塞银业有限责任公司

（1） 基本情况

四川夏塞银业有限责任公司主要经营业务是四川夏塞银多金属矿采矿、选矿及销售，公司控股比例51%。

（2） 财务状况

截至2012年12月31日的账面总资产25,091万元、净资产5,290万元、营业收入5,673万元、利润总额-1,822万元。

（3） 被资助情况

截至2012年12月31日，公司为四川夏塞银业有限责任公司合计提供资助13,323.15万元，借款的主要原因是偿还银行借款及流动资金周转，四川夏塞银业有限责任公司以其销售收入等为还款来源。

（4） 担保和其他股东承担义务情况

无

（5） 委托贷款和贷款担保情况

无

7． 西藏玉龙铜业股份有限公司

（1） 基本情况

西藏玉龙铜业股份有限公司主要经营业务是玉龙铜矿开发建设，公司控股比例58%。

（2） 财务状况

截至2012年12月31日的账面总资产333,736万元、净资产27,797万元。

（3） 被资助情况

截至2012年12月31日，公司为西藏玉龙铜业股份有限公司合计提供资助161,246万元，借款的主要原因是偿还银行借款及项目建设。

（4） 担保和其他股东承担义务情况

无

（5） 委托贷款和贷款担保情况

截止2012年12月31日，公司为西藏玉龙银行借款提供担保(担保余额)33,000万元。

8. 青海西部铅业股份有限公司

（1） 基本情况

青海西部铅业股份有限公司主要经营业务是电解铅冶炼及销售，目前停产，公司控股比例持股64.36％。

（2） 财务状况

截至2012年12月31日的账面总资产6,132万元、净资产-9,199万元、利润总额-12,823万元。

（3） 被资助情况

截至2012年12月31日，公司为西部铅业合计提供资助10,282.50万元，借款的主要原因是偿还银行借款。

（4） 担保和其他股东承担义务情况

无

（5） 委托贷款和贷款担保情况

无

9. 青海西海煤电有限责任公司

（1） 基本情况

青海西海煤电有限责任公司主要经营业务默勒煤矿采矿及销售，公司控股比例100%。

（2） 财务状况

截至2012年12月31日的账面总资产107,653万元、净资产-9,204万元、营业收入15,371万元、利润总额-4,616万元。

（3） 被资助情况

截至2012年12月31日，公司为青海西部铅业股份有限公司合计提供资助82,902.48万元，借款的主要原因是偿还银行借款，青海西部铅业股份有限公司以销售收入等为还款来源。

（4） 担保和其他股东承担义务情况

无

（5） 委托贷款和贷款担保情况

无

10. 巴彦淖尔西部铜业有限公司

（1） 基本情况

巴彦淖尔西部铜业有限公司主要经营业务是内蒙古获各琦铜矿采矿、选矿及销售，公司控股比例100%。

（2） 财务状况

截至2012年12月31日的账面总资产350,410万元、净资产270,634万元、营业收入108,522万元、利润总额31,931万元。

（3） 被资助情况

截至2012年12月31日，公司为巴彦淖尔西部铜业有限公司合计提供资助483,40.51万元，借款的主要原因是，内蒙古双利矿业有限公司股权收购、IPO募集资金投资，巴彦淖尔西部铜业有限公司以销售收入等为还款来源。

（4） 担保和其他股东承担义务情况

无

（5） 委托贷款和贷款担保情况

无

（三）对外财务资助的累计情况

截至2012年12月31日，公司对外财务资助436,871.71万元，占近一期经审计净资产的35.32％。

公司对外财务资助均向全资和控股子公司提供，无向控股股东及其关联公司以及其他关联方提供的情形。

二、青海西豫有色金属有限公司追加财务资助额度的相关情况

为保证青海西豫有色金属有限公司近期项目建设贷款到期和生产经营周转，缓解资金压力，公司拟向其追加财务资助额度人民币20,000万元，增加金额来源于公司自有资金。

（一）资助事项概述

1. 财务资助对象及金额

资助对象：青海西豫有色金属有限公司；

资助金额：20,000万元。

2. 资金主要用途

用于偿还银行借款和补充流动资金。

3. 使用期限及使用费

期限为自借款之日起一年；使用费按一年期银行借款利率上浮10%收取。

（二）财务资助对象的基本情况

详见前文表述。

（三）财务资助对上市公司影响

本次财务资助提供后，公司累计对外提供财务资助456,871.71万元，占公司近一期经审计净资产值的40.59%。

特此公告。

西部矿业股份有限公司董事会

二〇一三年三月二十八日

备查文件：

1. 公司第四届董事会第十七次会议决议

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2013-015

西部矿业股份有限公司

关于对全资子公司进行增资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●投资标的名称：青海西部矿业百河铝业有限公司

●投资金额：人民币35,000万元

一、对外投资概述

1. 为调整公司全资子公司青海西部百河铝业有限公司（以下简称“百河铝业”）的资产负债结构，降低资产负债率，发挥百河铝业自身的银行融资功能，充分享受国家的财政贴息政策，降低财务费用，从整体上提高公司的业绩水平，公司准备以自有资金35,000万元认缴百河铝业新增注册资本35,000万元。本次增资完成后，百河铝业的注册资本将增加至95,000万元。

2. 公司第四届董事会第十七次会议审议并通过了《关于对全资子公司青海西部矿业百河铝业有限公司进行增资的议案》，该议案不需提交股东大会审议。

3. 本次增资事项不构成关联交易，不构成重大资产重组。

二、投资标的基本情况

1. 公司名称：青海西部矿业百河铝业有限公司；

注册资本：陆亿元整；

注册地址：青海省湟中县甘河滩镇；

成立日期：1997年1月8日；

企业类型：非自然人出资有限责任公司；

经营范围：有色金属冶炼；铝镁合金、铝产品深加工及销售；经营国家禁止和指定公司经营以外的进出口商品，经营进出口代理业务。

2. 资产运营情况：百河铝业资产运营正常，生产经营正常。

3. 最近一年财务指标：根据中瑞岳华会计师事务所向百河铝业出具的标准无保留意见的《审计报告》，截至2012年12月31日，百河铝业经审计的资产总额为10.30亿元、负债总额1.75亿元、资产净额5.15亿元，2012年实现营业收入13.29亿元、净利润28万元。

4. 增资后，百河铝业注册资本达到9.5亿元，本公司仍持有其100%的股权。

三、投资目的及对外投资对上市公司的影响

1. 对外投资的目的

调整百河铝业的资产负债结构，优化其产业结构，提高融资功能，增强企业竞争力。

2. 对上市公司的影响

以公司自有资金对百河铝业增资后，百河铝业的经营业务将获得更大的发展空间，并将进一步提升其经营业绩，符合公司整体发展战略和规划，并有利于提升公司整体核心竞争力。此外，本次增资完成后，百河铝业仍为我公司的全资子公司，没有新增关联交易、同业竞争；且上市公司合并报表范围没有发生变更。

特此公告。

西部矿业股份有限公司

董事会

二〇一三年三月二十八日

备查文件：

1. 公司第四届董事会第十七次会议决议

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2013-016

西部矿业股份有限公司

关于召开2012年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●是否提供网络投票：否

一、召开会议的基本情况

1. 股东大会届次：2012年度股东大会

2. 股东大会的召集人：第四届董事会

3. 会议召开的日期、时间：2013年4月17日上午9：30分

4. 会议的表决方式：现场召开，记名投票表决

5. 会议地点：青海省西宁市五四大街52号西部矿业股份有限公司办公楼421会议室

二、会议审议事项

三、会议临时提案

1. 根据《公司章程》的相关规定，单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出符合《公司章程》和《股东大会议事规则》的临时提案并书面提交召集人；

2. 其他符合《公司章程》规定的提案权人可就与本次股东大会审议议案相关的事项，委托单独或合计持有公司3%以上股份的股东，按上述程序向股东大会提出临时提案并书面提交召集人。

四、会议出席对象

1. 2013年4月12日15时止在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席（或书面委托代理人出席）本次股东大会和参加表决；

2. 公司董事、监事和高级管理人员；

3. 公司聘请的见证律师。

五、会议登记方法

1. 登记手续：

（1）个人股东持本人身份证及复印件、《自然人证券账户卡》及复印件、有效股权登记证明及复印件办理登记；

（2）法人股东（代表）持营业执照复印件（盖鲜章）、《机构证券账户卡》及复印件、法定代表人授权委托书、本人身份证及复印件办理登记；

（3）委托代理人持本人身份证及复印件、授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件或营业执照复印件（盖鲜章）、委托人《自然人证券账户卡》或《机构证券账户卡》及复印件办理登记；

（4）异地股东可以信函或传真方式登记。

2. 登记时间：2013年4月15日，上午09:00－11:30，下午14:30－17:00。

3. 登记地点：公司办公楼二层董事会办公室。

五、其他事项

1. 会务联系人：胡晗东、韩迎梅；

联系电话：（0971）6108188、6122926（传真）；

邮寄地址：青海省西宁市五四大街52号，邮编810001。

2. 会期与参会费用：会期半天，与会股东费用自理。

特此公告。

附件：出席股东大会授权委托书

西部矿业股份有限公司

董事会

二〇一三年三月二十八日

备查文件：

1. 公司第四届董事会第十七次会议决议

附件：

出席股东大会授权委托书

西部矿业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本人（单位）出席2013年4月17日召开的贵公司2012年年度股东大会，并代为行使表决权。

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

委托日期：  年 月 日

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2013-017

西部矿业股份有限公司

第四届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西部矿业股份有限公司第四届监事会第十次会议于2013年3月26日在北京市召开，本次会议通知及议案于2013年3月16日以电子邮件和传真方式向全体监事发出。会议由监事会主席陈有凯先生召集和主持，应到监事3名，现场出席监事3名。会议有效表决票数3票。会议的召集和召开符合《公司章程》的有关规定。

出席会议的监事审议并以记名投票表决方式通过以下议案：

一、公司2012年度监事会工作报告

会议同意，批准陈有凯监事会主席代表监事会所做《2012年度监事会工作报告》，并将该报告提请2012年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、公司2012年度内部控制自我评价报告

会议同意，批准公司编制的《2012年度内部控制自我评价报告》，并按相关规定予以披露（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：同意3票，反0票，弃权0票。

三、公司2012年度社会责任报告

会议同意，批准公司编制的《2012年度社会责任报告》，并按相关规定予以披露（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

四、公司2012年度财务决算报告

会议同意，批准公司编制的《2012年度财务决算报告》，并将该报告提请2012年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

五、公司2012年度利润分配方案

经安永华明会计师事务所审计，公司2012年度实现净利润人民币42,526,400元（归属于母公司股东的净利润）；截至报告期末，公司可供股东分配的利润为2,898,755,392元。

会议同意，2012年度利润分配方案为：以2012年度末公司总股本2,383,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.0元（含税），共计分配238,300,000元（占2012年度可分配利润42,526,400元的560.36%），剩余未分配利润结转以后年度分配，无送股及转增；并将该方案提请2012年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

六、关于2012年度日常关联交易事项的议案

会议同意，在公司2012年度日常关联交易预计总金额的范围之内，批准相关交易事项及其实际发生金额，并将该议案提请2012年度股东大会审议（详见临时公告2013-008号）。

1. 关于与关联股东西部矿业集团有限公司及其关联公司的交易事项

参会监事中，关联监事陈有凯回避表决。

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

2. 关于与关联董事黄建荣关联公司的交易事项

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

七、公司2012年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

会议同意，批准公司编制的《2012年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并将该报告提请2012年度股东大会审议（详见临时公告2013-009号）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

八、关于审议2012年度监事津贴发放标准的议案

会议同意，公司外部监事2012年度津贴发放标准为：人民币3万元（税后）；并将该议案提请2012年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

九、公司2012年年度报告（全文及摘要）

会议同意，批准公司编制的《2012年年度报告（全文及摘要）》，并按相关规定予以披露（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

公司监事会的书面审核意见认为：

1. 公司2012年年度报告（全文及其摘要）的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2. 在监事会提出本意见之前，未发现参与年度报告（及其摘要）编制和审核人员有违反保密规定的行为；

3. 因此，监事会及其成员保证公司年度报告（及其摘要）所披露的信息真实、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十、关于2013年度预计日常关联交易的议案

会议同意，公司2013年度日常关联交易预计金额为675,856万元，其中日常经营性的关联交易为35,006万元，日常提供财务服务的关联交易为640,850万元；并将该议案提请2013年度股东大会审议（详见临时公告2013-008）。

1. 关于与关联股东西部矿业集团有限公司及其关联公司的交易事项

参会监事中，关联监事陈有凯回避表决。

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

2. 关于与关联董事黄建荣关联公司的交易事项

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十一、公司2013年财务预算报告

会议同意，批准公司编制的《2013年度财务预算报告》，及与之相关的基建、技改、大修、维简、勘探、资金、投资等附属计划；并将该报告提请公司2012年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

西部矿业股份有限公司监事会

二〇一三年三月二十八日

备查文件：

1. 公司第四届监事会第十次会议决议