证券时报多媒体数字报

  1、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

  ■

  2、主要财务数据和股东变化

  （1）主要财务数据

  ■

  （2）前10名股东持股情况表

  ■

  （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  3、管理层讨论与分析

  2012年是经济形势复杂的一年，国际经济整体复苏持续疲软，经济下行压力继续增大，2012年也是国内经济调整的一年，经济增长呈现持续下行态势，在国际市场低迷和国内政策战略调整的叠加影响下，投资和内需减速，出口市场起伏不定，生产制造企业投资积极性大幅回落。

  报告期内，虽然公司所处行业投资和需求增长放缓，公司收入增速亦有所放缓，但在公司管理层和公司全体员工的一致努力下，2012年公司实现营业收入73,671.19万元，同比增长6.8%；虽然市场竞争日趋激烈，公司的集团整合导致管理费用增加，日益上涨的人工成本及部分子公司新厂房、设备投入折旧增加，但公司整体毛利率保持稳定。2012年公司实现营业利润4,,125.38万元，同比下降35.89%；实现利润总额8408.30万元，同比下降4.54%；其中，实现归属于母公司所有者的净利润9,042.29万元，同比增长15.95%。

  报告期内，公司新产品的研发取得重要进展，公司GD变频器系列、EDI电梯专用变频器系列及CHV100A防爆系列等分别发布新产品；GD800工程传动型变频器系列、iMars BG三相光伏逆变器系列及单相光伏逆变器系列产品等进入小批量生产；CHV100A防爆二象限五款产品通过了防爆认证及煤安认证。公司在2012年投入的研发费用占营业收入比例达到12.7%，公司研发的持续投入为扩大生产经营规模，增加市场占有份额，开发新产品和培育新利润增长点提供了有力保障。

  报告期内，公司产品再次获得政府及权威部门的认可，先后荣获“深圳市科学技术奖”、“深圳市知识产权优势企业”、“第三届进出口AAA诚信企业”荣誉称号，进一步提升了公司品牌的美誉度。同时公司继续发挥技术领先优势，2012年公司共获得授权专利61项，其中发明专利6项，公司商标在海外多个国家成功注册，为继续拓展海外市场打下了良好基础。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  报告期内公司不存在会计政策、会计估计变更的情况。公司引入Oracle公司（甲骨文公司）的Oracle 电子商务套件（E-Business Suit）R12.1软件系统，于2012年1月1日起正式上线。因该系统在存货成本核算方法上采用的是标准成本法，公司存货的成本核算方法由实际成本法调整为标准成本法进行日常核算，月末根据差异率进行差异分配，将标准成本调整为实际成本。

  本次核算方法变化涉及的业务范围为公司的成本核算业务，亦可恰当反映公司财务状况和经营成果，提供可靠、相关的会计信息，在库存计量时不会对库存资产价值产生影响，后期对会计核算结果不会产生影响，同时对公司所有者权益、净利润等指标也不会产生实质性影响。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  无

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  1、2012年4月25日，本公司出售徐州市中煤坤仕华科技有限公司全部股权，本年度合并其2012年1-4月利润表及现金流量表，不再合并其资产负债表；

  2、2012年3月6日，本公司与子公司上海御能动力科技有限公司合资设立苏州英威腾御能电气有限公司，注册资本1亿元，其中本公司直接持股比例为80%，通过上海御能动力科技有限公司间接持股比例为20%，报告期已将其纳入合并范围；

  3、2012年8月17日，本公司出资1,000万元设立苏州英威腾电气设备有限公司，持股比例100%，报告期已将其纳入合并范围。

  （4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  不适用。

  董事长：黄申力

  深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

  二○一三年三月二十六日

  证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2013-06

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  第三届监事会第四次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议通知及会议资料已于2013年3月15日以电子邮件等方式送达各位监事。会议于2013年3月26日（星期二）下午1:30时在深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房英威腾大厦六楼会议室以现场方式召开，由监事杨林先生召集并主持。本次会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议：

  一、以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了关于《2012年度监事会工作报告》的议案。

  本项议案尚须提交公司2012年度股东大会批准。

  《2012年度监事会工作报告》全文详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  二、以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了关于《2012年度公司财务决算报告》的议案。

  公司2012年度实现营业收入736,711,887.20元，同比增长6.8%；实现营业利润41,253,755.38元，同比下降35.89%；实现利润总额84,083,041.77元，同比下降4.54%；其中，实现归属于母公司所有者的净利润90,422,864.27元，同比增长15.95%。

  三、以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了关于《2012年度公司利润分配预案》的议案。

  经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（国浩审字[2013]819A0012号）确认，2012年度上市公司实现净利润为90,422,864.27元，根据公司章程规定，公司按净利润10%提取法定盈余公积金10,118,259.64元，分派股利30,400,000.00元，加上年初未分配的利润241,103,224.61元，截至2012年末公司可供股东分配的利润为人民币291,007,829.24元。

  公司2012年度利润分配预案为：以公司现有股本218,880,000股为基数，向全体股东每10股派现金红利人民币1.00元(含税)，共计分配现金红利21,888,000元。

  同时，以公司2012年12月31日的总股本218,880,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6股。完成转增股本后，公司的总股本变更为350,208,000股，注册资本变更为人民币350,208,000元。本项议案尚须提交公司2011年度股东大会审议批准。

  四、以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了关于《公司2012年年度报告》及《公司2012年年度报告摘要》的议案。

  监事会对《公司2012年年度报告》及《公司2012年年度报告摘要》进行审核后，一致认为：《公司2012年年度报告》及《公司2012年年度报告摘要》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及内部管理制度的各项规定，其内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，其所载资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  本项议案尚须提交公司2012年度股东大会批准。

  《公司2012年年度报告》及《公司2012年年度报告摘要》全文详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《公司2012年年度报告摘要》同时刊登于2013年3月28日的《证券时报》。

  五、以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了关于《公司2012年度内部控制自我评价报告》的议案。

  监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

  《公司2012年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  六、以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于募集资金2012年度使用情况的专项报告》的议案。

  《关于募集资金2012年度使用情况的专项报告》详见《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  七、以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于聘请公司2013年度财务审计机构》的议案。

  经核查：国富浩华会计师事务所从事上年度公司审计工作勤勉尽责，为公司出具的2012年度审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意公司续聘国富浩华会计师事务所为公司2013年度财务审计机构。

  本项议案尚须提交公司2012年度股东大会批准。

  特此公告。

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  监事会

  2013年3月26日

  证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2013-07

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  第三届董事会第六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议通知及会议资料已于2013年3月15日以电子邮件等方式送达各位董事。会议于2013年3月26日（星期二）上午9:30在深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房英威腾大厦六楼会议室以现场方式召开，由董事长兼总经理黄申力先生召集并主持。本次会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人（独立董事宋萍萍女士因出差原因委托独立董事秦飞出席本次董事会）。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议：

  一、以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2012年度总经理工作报告》的议案。

  二、以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2012年度董事会工作报告》的议案。

  详细内容见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公司《2012年年度报告》之第四节。

  本议案尚需提交公司2012年年度股东大会审议。

  公司独立董事向董事会提交了《独立董事2012年年度述职报告》，并将在公司2012年年度股东大会上述职，详细内容见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  三、以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2012年度财务决算报告》的议案。

  公司2012年度实现营业收入736,711,887.20元，同比增长6.8%；实现营业利润41,253,755.38元，同比下降35.89%；实现利润总额84,083,041.77元，同比下降4.54%；其中，实现归属于母公司所有者的净利润90,422,864.27元，同比增长15.95%。

  本议案尚需提交公司2012年年度股东大会审议。

  四、以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2012年年度报告》及《公司2012年年度报告摘要》的议案。

  《公司2012年年度报告》全文详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2012年年度报告摘要》详见2013年3月26日公司指定信息披露媒体《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  本议案尚需提交公司2012年年度股东大会审议。

  五、以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2012年度公司利润分配预案》的议案。

  经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（国浩审字[2013]819A0012号）确认，2012年度上市公司实现净利润为90,422,864.27元，根据公司章程规定，公司按净利润10%提取法定盈余公积金10,118,259.64元，分派股利30,400,000.00元，加上年初未分配的利润241,103,224.61元，截至2012年末公司可供股东分配的利润为人民币291,007,829.24元。

  公司2012年度利润分配预案为：以公司现有股本218,880,000股为基数，向全体股东每10股派现金红利人民币1.00元(含税)，共计分配现金红利21,888,000元。

  同时，以公司2012年12月31日的总股本218,880,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6股。完成转增股本后，公司的总股本变更为350,208,000股，注册资本变更为人民币350,208,000元。

  本次分配预案由董事会非独立董事成员提议，公司在盈利年份进行现金利润分配，且分配比例不低于当年实现的可分配利润的10%，符合《公司章程》的相关规定，同时扩大公司股本，增加公司注册资本金，与公司发展相适应，满足公司发展需求。在保密措施上，公司对内幕信息的知情人范围严格限定，告知内幕信息知情人的注意事项，并将内幕信息知情人名单报备深圳证券交易所。

  同时提请股东大会授权董事会办理因2012年年度利润分配方案而引起的公司注册资本变更等相关事宜，具体内容为：根据公司股东大会审议的《公司2012年度公司利润分配预案》的结果，增加公司注册资本、修改《公司章程》相应条款及办理工商变更登记等事宜。

  公司独立董事对该议案发表了独立意见：该利润分配预案符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，同意公司董事会的利润分配预案，并请董事会将上述预案提请股东大会审议。

  本议案尚需提交公司2012年年度股东大会审议。

  六、以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2012年度内部控制自我评价报告》的议案。

  《公司2012年度内部控制自我评价报告》详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  公司独立董事和保荐机构对内部控制自我评价报告发表了核查意见，详细内容见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  七、以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案。

  《关于2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，详细内容见指定信息披露媒体《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  公司独立董事和保荐机构对该报告发表了核查意见，详细内容见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  八、以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于聘请公司2013年度财务审计机构》的议案。

  公司拟续聘国富浩华会计师事务所为公司2013年度财务审计机构；并提请股东大会授权董事会审计委员会与其商定报酬原则，授权管理层根据确定的原则决定具体报酬。

  本议案尚需提交公司2012年年度股东大会审议。

  九、以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司召开2012年年度股东大会》的议案。

  公司董事会同意于2013年4月18日（星期四）上午9:30召开公司2012年年度股东大会，会议地点为广东省深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房公司五楼综合会议室，股权登记日为2013年4月12日（星期五），会议采取现场记名投票的方式召开。

  公司2013-09号公告《关于公司召开2012年年度股东大会的通知》详见指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  特此公告。

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  董事会

  2013年3月26日

  证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2013-08

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  关于举行2012年年度业绩

  网上说明会的公告

  本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告披露的内容真实、准确、完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）定于2013年4月3日（星期三）下午15:00～17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2012年年度业绩网上说明会，本次说明会将采用网络远程的方式召开，投资者可登陆投资者互动平台（http://irm.p5w.net）参与本次说明会。

  届时，公司董事长兼总经理黄申力先生、财务总监王雪莉女士、独立董事秦飞先生、董事会秘书鄢光敏女士将出席本次说明会。欢迎广大投资者积极参与！

  特此公告。

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  董事会

  2013年3月26日

  证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2013-09

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  关于召开2012年年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议基本情况

  （一）股东大会届次：本次股东大会为2012年年度股东大会

  （二）会议召集人：公司董事会

  （三）会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第六次会议于2013年3月26日召开，会议审议通过了《关于公司召开2012年年度股东大会的议案》。本次年度股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

  （四）会议召开日期和时间：2013年4月18日（星期四）上午9:30开始，会期半天。

  （五）会议召开方式：现场投票表决。

  （六）出席对象：

  1、截至2013年4月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权亲自出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和行使表决权，该股东代理人不必是公司的股东。

  2、本公司董事、监事和高级管理人员。

  3、本公司聘请的律师。

  （七）会议地点：广东省深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房公司五楼综合会议室。

  二、会议审议事项

  1、《公司2012年度董事会工作报告》的议案。

  2、《公司2012年度监事会工作报告》的议案。

  3、《公司2012年度财务决算报告》的议案。

  4、《公司2012年年度报告》及《公司2012年年度报告摘要》的议案。

  5、《公司2012年度公司利润分配预案》的议案。

  6、《关于聘请公司2013年度财务审计机构》的议案。

  公司独立董事向董事会提交了《独立董事2012年年度述职报告》，将在本次股东大会上述职。

  会议审议议案内容详见刊登在2013年3月28日《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《深圳市英威腾电气股份有限公司第三届董事会第六次会议决议公告》。

  三、会议登记方法

  （一）登记时间：2013年4月15日-17日（上午9:30-11:30、下午13:30-15:30）。

  （二）登记地点：公司董事会办公室（深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房）

  （三）登记方式：

  1、自然人股东登记。符合条件的自然人股东凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡和持股证明登记；授权委托代理人持本人有效身份证件、授权委托书和委托人的身份证复印件、股票账户卡复印件及持股证明办理登记。

  2、法人股东登记。符合条件的法人股东由法定代表人出席的，凭法人营业执照复印件、持股证明、法定代表人身份证以及法定代表人资格证明；授权委托代理人出席的，凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件和代理人身份证办理登记。

  3、异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，不接受电话登记。

  信函邮寄地址：广东省深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房 深圳市英威腾电气股份有限公司董事会办公室（信函上请注明“出席股东大会”字样），邮编：518055；传真号码：0755- 86312975。

  4、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或其他授权文件应在办理会议登记时提交公司负责会议登记事务的工作人员。

  四、其他

  （一）联系方式

  会议联系人：刘玲芳

  联系部门：董事会办公室

  联系电话： 0755- 86312975

  （二）会期半天，与会股东食宿和交通自理；

  （三）注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带登记方式中相关证件的原件到场。

  附件：授权委托书

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  董事会

  2013年3月26日

  附件：

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  2012年年度股东大会授权委托书

  兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人），出席深圳市英威腾电气股份有限公司2012年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列提案投票。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。

  ■

  委托人姓名或名称（签章）： 委托人持股数：

  委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人股东账户：

  受托人签名： 受托人身份证号：

  委托书有效期限： 委托日期：2013年 月 日

  附注：

  1、如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

  2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  关于2012年度募集资金存放

  与使用情况的专项报告

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额及资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1359号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司于2010年1月首次公开发行人民币普通股（A股）1,600万股，每股发行价格48元，共募集资金768,000,000.00元，扣除发行费用27,105,329.00元，本次募集资金净额为740,894,671.00元。上述款项于2010年1月7日全部到位，并经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审验，出具了深鹏所验字[2010]007号《验资报告》予以确认。

  根据财政部财会[2010]25号文《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》，公司在首次公开发行人民币普通股（A股）1,600万股过程中，发生发行费用27,105,329.00元，其中包括信息披露及路演推介费用9,090,329.00元，该部分费用不得在募集资金总额中扣除，公司已将该部分费用调整记入2010年年度期间费用，并于2011年2月归还到超募资金账户，最终确定的募集资金净额为人民币749,985,000.00元。

  （二）以前年度及本年度使用金额及当前余额

  2010年度、2011年度及2012年度，本公司已使用募集资金466,587,241.45元，其中募投项目建设使用433,687,588.95元，收到利息收入32,913,235.18元，发生银行手续费支出13,692.68元，募集资金专户余额为349,196,953.55元。

  截至2012年12月31日，募集资金本年度使用情况为：

  1、“500套高压变频器扩建项目”使用20,998,399.32元；“600台防爆变频器建设项目”使用4,860,764.98元。

  2、子公司上海御能动力科技有限公司使用9,464,876.02元；

  3、子公司西安英威腾合升动力科技有限公司使用8,466,752.58元；

  4、子公司苏州英威腾御能电气有限公司使用16,984,810.87元；

  5、超募资金户利息收入17,663,509.31元，发生银行手续费支出1,091.98元。

  截至2012年12月31日，深圳市英威腾电气股份有限公司超募资金专户余额为321,221,981.02元；“500套高压变频器扩建项目” 募集资金专户余额为23,354,066.23元；子公司徐州英威腾电气设备有限公司“年产600台防爆变频器建设项目”募集资金专户余额为100,192.72元；子公司上海御能动力科技有限公司募集资金专户余额为0.00元；子公司西安英威腾合升动力科技有限公司募集资金专户余额为1,433,045.00元。子公司苏州英威腾御能电气有限公司募集资金专户余额为3,087,668.58元。

  二、募集资金管理情况

  （一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，最大限度的保障股东的利益，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，结合公司实际，制定了《深圳市英威腾电气股份有限公司募集资金管理办法》并得到有效执行。

  公司严格按照上述管理办法的要求，加强募集资金的管理和使用，对募集资金实行专户存储。按照该办法：

  公司于2010年2月9日分别与中国银行股份有限公司深圳市分行科技园支行 、招商银行股份有限公司深圳华侨城支行、交通银行股份有限公司深圳学府支行，国信证券股份有限公司签订了关于低压、中压项目及超募专户的《募集资金三方监管协议》，并于2010年2月10日公告了以上三份协议的主要内容。

  于2010年11月29日与中国银行股份有限公司徐州铜山支行及国信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，并于次日公告了该协议的主要内容。于2011年4月14日与招商银行股份有限公司深圳华侨城支行及国信证券股份有限公司签订了关于高压项目的《募集资金三方监管协议》，并于4月26日公告了该协议的主要内容。

  子公司上海御能动力科技有限公司于2011年4月15日与国信证券股份有限公司及上海银行股份有限公司漕河泾支行签订了《募集资金三方监管协议》，并于11月24日公告了该协议的主要内容。

  子公司西安英威腾合升动力科技有限公司于2011年7月4日与国信证券股份有限公司及中国建设银行西安高新技术产业开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，并于2012年2月2日公告了该协议的主要内容。

  子公司苏州英威腾御能电气有限公司于2012年4月10日与国信证券股份有限公司及招商银行股份有限公司苏州新区支行签订了《募集资金三方监管协议》，并于2012年5月5日公告了该协议的主要内容。

  上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议的履行不存在问题。

  （二）募集资金专户存储情况

  截至2012年12月31日，英威腾电气募集资金专户存储情况如下：

  单位：人民币元

  ■

  截至2012年12月31日，英威腾子公司募集资金专户存储情况如下：

  单位：人民币元

  ■

  三、本年度募集资金实际使用情况

  （一）募集资金投资项目的资金使用情况

  具体见附件1：《募集资金使用情况对照表》。

  （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  本期募集资金投资项目的实施地点未发生变更。

  实施方式变更：公司于2012年7月26日召开第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于终止募集资金投资<年产600 台防爆变频器建设项目>的议案》，徐州英威腾电气设备有限公司拟进行减资，注册资金由4,000万元减资到1,000万元，减资的3,000万元募集资金于2012年11月30日已返还到公司募集资金专户。

  （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

  本期未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。

  （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金的使用情况

  2012年5月10日召开的第二届董事会第三十二次会议审议通过了《关于将部分超募资金永久补充流动资金的的议案》，同意将超募资金6,000万元永久补充公司流动资金。公司已于2012年5月10日将超募资金6,000万元永久补充公司流动资金。

  （五）节余募集资金的使用情况

  根据2011年6月21日召开的第二届董事会第二十次会议决议，公司拟将已建设完成的低压、中压项目节余资金永久补充流动资金，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项于6月21日公告，并于6月底将低压项目节余资金34,906,154.44元，中压项目节余资金8,212,563.23元，加上两个专户扣减手续费后的利息收入1,731,410.26元，合计44,850,127.93元永久补充流动资金。另外，20万台低压项目专户-招商银行深圳华侨城支行(账号755906986310906)、1,200台中压项目专户-交通银行深圳学府支行(账号443066450018010040495)，子公司上海御能专户-上海银行股份有限公司漕河泾支行(账号31598503001709500)，均已销户。

  （六）变更募集资金用途的资金使用情况

  本年度不存在变更募集资金用途的情况。

  （七）挪用募集资金的资金使用情况

  本年度不存在挪用募集资金的情况。

  （八）募集资金使用的其他情况

  根据2011年4月1日召开的第二届董事会第十八次会议决议，公司拟使用部分超募资金投资“年新增500套高压变频器扩建项目”，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项于4月1日公告，并于4月12日将超募资金专户中的7,200万元转入新设立的高压专户招商银行深圳华侨城支行，同时于4月16日与招商银行深圳华侨城支行及国信证券股份有限公司签订了三方监管协议。截至2012年12月31日，募集资金专户余额为23,354,066.23元。

  根据2010年9月28日召开的第二届董事会第八次会议决议，公司拟使用3,940万元超募资金设立控股子公司“徐州英威腾电气设备有限公司”作为主体来实施“年产600台防爆变频器建设项目”，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项于2010年9月30日公告，并于10月将超募资金专户中的3,940万元转入徐州英威腾新增专户中国银行徐州铜山支行，同时于2010年11月29日与中国银行徐州铜山支行及国信证券股份有限公司签订了三方监管协议。因项目可行性发生重大变化，公司于2012年7月26日召开每二届董事会第三十四次会议，审议通过《关于终止募集资金投资<年产600台防爆变频器建设项目>的议案》发布公告终止本募投项目，拟进行减资，注册资金由4,000万元减资到1,000万元，其中940万元为募集资金。减资的3,000万元募集资金将返还到电气公司募集资金专户。2012年11月30日已返还3,000万元募集资金至电气公司募集资金专户。截至2012年12月31日，募集资金专户余额为100,192.72元。

  根据2011年3月15日召开的2010年度股东大会决议，公司拟使用部分超募资金投资入股上海御能动力科技有限公司，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项已于2月23日进行预披露，并于2季度支付上海御能动力科技有限公司11%股权的溢价增资款3,028万元，支付香港君纬公司转让上海御能动力44%股权的首期款9,000万元。上海御能动力科技有限公司于2011年4月15日在上海银行股份有限公司漕河泾支行开设募集资金专项账户，账号为31598503001709541，截至2012年12月31日，募集资金专户余额为0.00元，专户已注销。

  根据2011年6月21日召开的第二届董事会第二十次会议决议，公司拟使用部分超募资金投资西安合升动力科技有限公司，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项已于6月22日公告，并于3季度支付西安合升动力科技有限公司21.15%股权的溢价增资款1,000万元，支付原股东转让西安合升动力33.85%股权的首期款900万元。西安合升动力科技有限公司在中国建设银行西安高新技术产业开发区支行开设募集资金专项账户，账号为61001920900052551958，截至2012年12月31日，募集资金专户余额为1,433,045.00元。

  英威腾于2012年4月11日召开的第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于调整上海御能动力科技有限公司投资苏州子公司出资方式的议案》，上海御能拟对原计划使用募集资金进行投资的600万元调整为自筹资金出资，对自筹资金1,000万元的出资方式不作改变。修改后的投资方案如下：英威腾计划使用超募资金8,000万元，上海御能计划使用英威腾投资入股的超募资金400万元和自筹资金1,600万元，共计1亿元人民币合资成立苏州子公司。根据投资协议，英威腾完成第一期投资款支付共计1,600万元（超募资金出资），上海御能完成第一期投资款支付共计400万元（超募资金出资），上述资金已经苏州子公司验资完成。苏州英威腾御能电气有限公司于2012年4月6日在招商银行股份有限公司苏州新区支行开设募集资金专项账户，账号为512904079610801，截至2012年12月31日，募集资金专户余额为3,087,668.58元。

  四、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理办法》的规定使用管理募集资金，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用及存放情况，报告期内，不存在募集资金管理违规情况。

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  2013 年 03月 26 日

  附件1：

  募集资金使用情况总体表

  单位：元

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