证券时报多媒体数字报

  (上接B286版)

  ■

  注：1、买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  2、因“中国交建”换股吸收合并“路桥建设”,“路桥建设”于2012年3月1日终止上市交易。

  3、因“广汽集团”换股吸收合并“广汽长丰”,“广汽长丰”于2012年3月20日终止上市交易。

  8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位： 人民币元

  ■

  ■

  ■

  注：卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  单位：人民币元

  ■

  注：买入股票成本和卖出股票收入按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位：人民币元

  ■

  8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  金额单位：人民币元

  ■

  8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8.9 投资组合报告附注

  8.9.3 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  8.9.4 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。

  8.9.5 期末其他各项资产构成

  单位：人民币元

  ■

  8.9.6 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  金额单位：人民币元

  ■

  8.9.7 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  8.9.7.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  金额单位：人民币元

  ■

  8.9.7.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

  8.9.8 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  §9 基金份额持有人信息

  9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位：份

  ■

  9.2 期末上市基金前十名持有人

  信诚中证500指数分级A(场内简称:信诚500A)

  ■

  信诚中证500指数分级B(场内简称:信诚500B)

  ■

  注：持有人为场内持有人;对于同一机构不同股东账号下的份额未做合并。

  9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

  ■

  注：1、期末本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为:10万份至50万份(含)。

  2、期末本基金的基金经理未持有本基金。

  §10 开放式基金份额变动

  单位：份

  ■

  注：拆分变动份额含本基金三级份额之间的配对转换份额和基金份额折算后的调整份额。

  §11 重大事件揭示

  11.1 基金份额持有人大会决议

  报告期内无基金份额持有人大会决议。

  11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  1、报告期内基金管理人的重大人事变动:

  经信诚基金管理有限公司第二届董事会第三十一次会议审议通过,聘任林军女士担任公司副总经理。

  本基金管理人已于2012年11月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了《信诚基金管理有限公司关于副总经理任职的公告》。

  上述变更事项已按规定向中国证券投资基金业协会备案。

  2、报告期内基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动:

  2012年11月15日,经中国建设银行研究决定,聘任杨新丰为中国建设银行投资托管业务部总经理,其任职资格已经中国证监会审核批准(证监许可〔2012〕961号)。聘任郑绍平为中国建设银行投资托管业务部副总经理,其任职资格已经中国证监会审核批准(证监许可〔2012〕1036号)。

  11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

  11.4 基金投资策略的改变

  报告期内基金投资策略无改变。

  11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

  本基金报告年度应支付给毕马威华振会计师事务所有限公司的报酬为人民币40,000元。该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。

  11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

  报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

  11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

  11.7.3 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

  金额单位：人民币元

  ■

  注：本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。由研究部牵头对席位候选券商的研究实力和服务质量进行评估,并综合考虑候选券商的综合实力,由研究总监和投资总监审核批准。

  11.7.4 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

  金额单位:人民币元

  ■

  §12 影响投资者决策的其他重要信息

  本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下:

  1、2012年1月16日,托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职的公告,自2012年1月16日起,王洪章先生就任本行董事长、执行董事。

  2、2012年11月15日,根据工作需要,中国建设银行投资托管服务部更名为投资托管业务部。

  信诚基金管理有限公司

  2013年3月30日