证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 刘雯亮

  根据深交所、上交所网站显示，今年以来，共有4家公司受到两大交易所处分。3月以来，两市仅新增1家深市公司受交易所处分，环比处于持平状态，同比减少80%。

  上述4家公司中包括1家沪市公司，为贤成矿业。上交所认定，贤成矿业多次存在信息披露延迟的违规事实：首先，公司自2012年3月起因对外借款、担保纠纷被债权人诉诸法院，至少涉及25起诉讼，涉案金额累计达11.7亿元，占公司2011年末经审计净资产的61%。但公司直至2012年8月31日和10月18日才披露了上述事项；其次，2012年4月25日，公司因担保合同纠纷被广西梧州市万秀区人民法院冻结募集资金2.4亿元，但公司直至2012年6月26日才进行了信息披露；第三，2012年以来，公司多家下属子公司存在停产情况，对生产经营造成重大影响，但公司未及时充分予以披露。

  鉴于上述违规事实和情节，上交所根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条和第17.4条的规定，做出如下纪律处分决定：给予青海贤成矿业股份有限公司公开谴责；给予前董事长臧静涛、董事兼总经理李晓冬、董事兼副总经理田树浩、董事兼董事会秘书马海杰、董事王彬、黄绍优、监事会主席李奕明公开谴责；公开认定前董事长臧静涛3年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

  在3家深市公司中，有1家为主板公司，1家中小板公司，均为今年1月新增受处分公司，分别为ST德棉、海虹控股。相比去年1月的4家公司，减少一半。另外，3月新增1家创业板公司受处分，为万福生科。

  从处分类型看，受到两大交易所公开谴责的公司为2家，即贤成矿业和万福生科，其余2家公司均为交易所通报批评。

  2011年11月28日，深交所发布《创业板退市制度意见征求稿》，在原有的创业板退市标准体系上，新增“在最近36个月内累计受到交易所公开谴责三次”条件。去年5月1日开始实施的创业板退市制度中再次重申了上述条件。同样，中小板退市制度沿用了这一退市标准，但不适用于主板上市公司。

  很明显，创业板退市制度推出后，继振东制药之后，万福生科成为第二家受到公开谴责的创业板公司，而且是在最近36个月内累计受到两次公开谴责。截至目前，中小板退市制度出台后，还没有一家中小板公司受到交易所的公开谴责。