证券时报多媒体数字报

  证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2013-01

  华夏银行股份有限公司

  第六届董事会第十六次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  华夏银行股份有限公司第六届董事会第十六次会议以通讯方式召开，会议通知于2013年3月25日以电子邮件和特快专递方式发出，表决截止日期为2013年3月29日，会议应发出通讯表决票18份，实际发出通讯表决票18份，在规定时间内收回有效表决票18份，会议符合《中华人民共和国公司法》及《华夏银行股份有限公司章程》的规定，合法有效。会议做出以下决议：

  一、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司董事会对董事2012年度履职评价情况的报告》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  二、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度信息安全管理情况报告》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  三、审议并通过《关于设立数据中心并将大集中项目开发办公室更名为科技开发中心的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  四、审议并通过《关于修订<华夏银行股份有限公司信息披露工作制度>的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度关联交易情况专项稽核报告》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  六、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度关联交易管理制度执行情况及关联交易情况报告》

  截至2012年12月31日，本行与关联法人仅发生授信业务类关联交易，本行全部关联方授信余额为99.93亿元，占本行资本净额的10.45%，控制在监管要求的50%之内。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  七、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司对首钢总公司及其关联企业关联交易授信额度的议案》

  拟同意核定首钢总公司及其关联企业143亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）关联交易授信额度，授信有效期1年。

  有效表决票16票，关联董事方建一、孙伟伟回避审议和表决。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  八、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司对国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业关联交易授信额度的议案》

  拟同意核定国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业136亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）关联交易授信额度，授信有效期1年。

  有效表决票16票，关联董事李汝革、丁世龙回避审议和表决。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  九、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司对德意志银行股份有限公司及其关联企业关联交易授信额度的议案》

  拟同意核定德意志银行股份有限公司及其关联企业6.5亿美元关联交易授信额度，授信有效期限1年。

  有效表决票16票，关联董事Robert John Rankin、Christian Klaus Ricken回避审议和表决。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  十 、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司对红塔烟草（集团）有限责任公司及其关联企业关联交易授信额度的议案》

  同意核定红塔烟草（集团）有限责任公司及其关联企业30亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）关联交易授信额度，授信有效期1年。

  有效表决票17票，关联董事张萌回避审议和表决。

  表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。

  以上第六、七、八、九项共计四项议案需提交2012年度股东大会审议。

  特此公告。

  华夏银行股份有限公司

  董事会

  2013年4月2日

  证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号：2013-02

  华夏银行股份有限公司

  关联交易公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●交易内容：

  1、本公司董事会及关联交易控制委员会已审议同意核定首钢总公司及其关联企业143亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）关联交易授信额度，授信有效期1年，并按规定提交股东大会审议。

  2、本公司董事会及关联交易控制委员会已审议同意核定国网英大国际控股集团有限公司（以下简称"国网英大"）及其关联企业136亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）关联交易授信额度，授信有效期1年，并按规定提交股东大会审议。

  3、本公司董事会及关联交易控制委员会已审议同意核定德意志银行股份有限公司（以下简称"德意志银行"）及其关联企业6.5亿美元关联交易授信额度，授信有效期1年，并按规定提交股东大会审议。

  4、本公司董事会及关联交易控制委员会已审议同意核定红塔烟草（集团）有限责任公司(以下简称"红塔烟草")及其关联企业30亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）关联交易授信额度，授信有效期1年。

  ●回避事宜：

  上述交易为关联交易，关联董事回避。

  ●关联交易影响：

  上述关联交易均是本公司正常银行授信业务，对本公司正常经营活动及财务状况无重大影响。

  一、关联交易概述

  1、本公司第六届董事会第十六次会议于2013年3月29日审议并通过了《华夏银行股份有限公司对首钢总公司及其关联企业关联交易授信额度的议案》，同意核定首钢总公司及其关联企业143亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）关联交易授信额度，授信有效期1年。因该额度在3000万元以上且占本公司最近一期经审计净资产5%以上，按规定需提交股东大会审议。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  截至2012年12月31日，首钢总公司持有本公司1,388,851,181股股份，持股比例20.28%，是本公司关联方，本次交易构成本公司关联交易。

  2012年，本公司给予首钢总公司及其关联企业123亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）关联交易授信额度。至本次关联交易为止，在过去12个月内，本公司与首钢总公司及其关联企业关联交易达到3000万元以上且占本公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。

  2、本公司第六届董事会第十六次会议于2013年3月29日审议并通过了《华夏银行股份有限公司对国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业关联交易授信额度的议案》，同意核定国网英大及其关联企业136亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）关联交易授信额度，授信有效期1年。因该额度在3000万元以上且占本公司最近一期经审计净资产5%以上，按规定需提交股东大会审议。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  截至2012年12月31日，国网英大持有我行1,249,226,892股股份，持股比例18.24%，是本公司关联方，本次交易构成本公司关联交易。

  2012年，本公司给予英大国际控股集团有限公司及其关联企业111亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）关联交易授信额度。2012年4月，英大国际控股集团有限公司更名为国网英大国际控股集团有限公司。至本次关联交易为止，在过去12个月内，本公司与国网英大及其关联企业关联交易达到3000万元以上且占本公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。

  3、本公司第六届董事会第十六次会议于2013年3月29日审议并通过了《华夏银行股份有限公司对德意志银行股份有限公司及其关联企业关联交易授信额度的议案》，同意核定德意志银行及其关联企业6.5亿美元关联交易授信额度，授信有效期1年。因该额度在3000万元以上且占本公司最近一期经审计净资产5%以上，按规定需提交股东大会审议。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  截至2012年12月31日，德意志银行持有我行562,373,461股股份，持股比例8.21%，是本公司关联方，本次交易构成本公司关联交易。

  2012年，本公司给予德意志银行及其关联企业5.7亿美元关联交易授信额度。至本次关联交易为止，在过去12个月内，本公司与德意志银行及其关联企业关联交易达到3000万元以上且占本公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。

  4、本公司第六届董事会第十六次会议于2013年3月29日审议并通过了《华夏银行股份有限公司对红塔烟草（集团）有限责任公司及其关联企业关联交易授信额度的议案》，同意核定红塔烟草及其关联企业30亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）关联交易授信额度，授信有效期1年。因该额度在3000万元以上且占本公司最近一期经审计净资产1%以上，在5%以下，由本公司董事会审批，不需提交股东大会审议。

  红塔烟草财务总监张萌女士为本公司的董事，红塔烟草是本公司关联方，本次交易构成本公司关联交易。

  2012年，本公司给予红塔烟草及其关联企业27亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）关联交易综合授信额度。至本次关联交易为止，在过去12个月内，本公司与红塔烟草及其关联企业关联交易未达到3000万元以上且占本公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。

  二、关联方介绍

  1、首钢总公司，为国有企业，注册地在中国北京，法定代表人为王青海，注册资本72.64亿元，该公司以钢铁为主业，兼营采矿、机械、电子、建筑、房地产、服务业、海外贸易等多种行业，股东为北京国有资本经营管理中心。截至2011年末，首钢总公司合并总资产为3676.59亿元，所有者权益为1078.83亿元，营业收入为2334.98亿元，合并后净利润为-11.53亿元，经营活动现金流入量为2658.00亿元，经营活动现金净流量为44.09亿元。截至2012年9月末，首钢总公司合并总资产3745.86亿元，所有者权益1039.26亿元，营业收入1562.04亿元，合并后净利润-12.07亿元，经营活动现金流入量为1893.23亿元，经营活动现金净流量为29.03亿元。

  2、国网英大国际控股集团有限公司，为国有企业，注册地在中国北京，法定代表人为王风华，注册资本160亿元，主营业务为投资与资产经营管理，资产托管、为企业重组、并购、战略配售、创业投资提供服务，投资咨询，投资顾问等，业务范围涵盖银行、保险、证券、资产管理四大板块，股东为国家电网公司。截至2011年末，国网英大合并总资产619.76亿元，所有者权益399.61亿元，营业收入44.41亿元，净利润35.46亿元。截至2012年9月末，国网英大合并总资产620.82亿元，所有者权益383.10亿元，营业收入45.96亿元，净利润14.71亿元。

  3、德意志银行股份有限公司（DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT）,注册地在德国法兰克福，法定代表人为Jürgen Fitschen和Anshuman Jain，注册资本23.795亿欧元，主营业务为通过自身或其子公司或关联公司从事各类银行业务，提供包括资本、基金管理、不动产金融、融资、研究与咨询等方面的服务，无控股股东或实际控制人。截至2011年末，德意志银行合并总资产规模为2.1641万亿欧元，股东权益余额为534亿欧元，营业收入332.28亿欧元，净利润43.26亿欧元。截至2012年9月末，德意志银行合并总资产规模为2.1856万亿欧元，股东权益余额为568亿欧元，营业收入258.73亿欧元，净利润28.18亿欧元。

  4、红塔烟草（集团）有限责任公司，为国有企业，注册地在中国玉溪，法定代表人李穗明，注册资本60亿元，主营业务为烟草加工、生产、销售，烟草工业专用设备制造、销售，股东为云南中烟工业有限责任公司。截至2011年末，红塔烟草合并总资产961.32亿元，所有者权益664.14亿元，营业收入772.61亿元，净利润58.76亿元。截至2012年9月末，红塔烟草本部总资产826.95亿元，所有者权益599.75亿元，营业收入653.96亿元，净利润41.45亿元。

  三、关联交易的定价政策

  上述关联交易授信项下具体业务的价格依据市场原则确定，与本公司其他同类业务执行相同标准。

  四、该关联交易的目的以及对本公司的影响

  上述关联交易是本公司正常银行授信业务，对本公司正常财务状况和经营成果无重大影响。

  五、关联交易应当履行的审议程序

  本公司第六届董事会第十六次会议于2013年3月29日审议并通过了《华夏银行股份有限公司对首钢总公司及其关联企业关联交易授信额度的议案》，表决结果：同意16票，反对0票，弃权0票。关联董事方建一、孙伟伟回避。此项关联交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

  本公司第六届董事会第十六次会议于2013年3月29日审议并通过了《华夏银行股份有限公司对国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业关联交易授信额度的议案》，表决结果：同意16票，反对0票，弃权0票。关联董事李汝革、丁世龙回避。此项关联交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

  本公司第六届董事会第十六次会议于2013年3月29日审议并通过了《华夏银行股份有限公司对德意志银行股份有限公司及其关联企业关联交易授信额度的议案》，表决结果：同意16票，反对0票，弃权0票。关联董事Robert John Rankin、Christian Klaus Ricken回避。此项关联交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

  本公司第六届董事会第十六次会议于2013年3月29日审议并通过了《华夏银行股份有限公司对红塔烟草（集团）有限责任公司及其关联企业关联交易授信额度的议案》，表决结果：同意17票，反对0票，弃权0票。关联董事张萌回避。

  独立董事对上述关联交易事前予以认可，签署了事前认可声明，并发表了独立意见：华夏银行股份有限公司核定首钢总公司及其关联企业143亿元人民币关联交易授信额度事项、核定国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业136亿元人民币关联交易授信额度事项、核定德意志银行股份有限公司及其关联企业6.5亿美元关联交易授信额度事项、核定红塔烟草（集团）有限责任公司及其关联企业30亿元人民币关联交易授信额度事项符合中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等部门的监管要求，符合《华夏银行股份有限公司章程》、《华夏银行股份有限公司与内部人和股东关联交易管理暂行办法》及其他内部制度相关规定，履行了相应的审批程序。华夏银行股份有限公司不存在由于重大关联交易给其他股东合法利益造成损害的情形，具公允性。

  六、备查文件

  1、董事会关联交易控制委员会决议

  2、董事会决议

  3、经独立董事事前认可的声明

  4、经独董事签字确认的独立董事意见

  特此公告。

  华夏银行股份有限公司

  董事会

  2013年4月2日