证券时报多媒体数字报

  股票代码:000686 股票简称:东北证券 公告编号:2013-028

  东北证券股份有限公司

  第七届董事会2013年第五次临时会议

  决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1.公司于2013年4月3日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第五次临时会议的通知》。

  2.东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第五次临时会议于2013年4月9日以通讯表决的方式召开。

  3.本次会议应参加表决的董事13人,实际参加表决的董事13人,其中董事宋尚龙由于出差委托董事李廷亮代为表决,董事孙晓峰由于出差委托董事李廷亮代为表决。

  4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  会议以记名投票的方式审议通过了以下议案:

  1. 《关于发起设立债券优选1号集合资产管理计划的议案》

  公司董事会同意公司发起设立债券优选1号集合资产管理计划相关事宜。

  表决结果:同意13票,反对0票,弃权0票,审议通过本议案。

  2. 《关于发起设立分级限额特定资产管理计划的议案》

  公司董事会同意公司发起设立分级限额特定资产管理计划相关事宜。

  表决结果:同意13票,反对0票,弃权0票,审议通过本议案。

  三、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司董事会

  二○一三年四月十日

  证券代码:000686 证券简称:东北证券 公告编号:2013-029

  东北证券股份有限公司

  2013年3月经营情况公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2013年3月,公司实现营业收入16,941万元,实现净利润5,056万元;截止2013年3月31日,公司净资产为734,081万元。

  上述财务数据未经注册会计师审计,且为母公司数据。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司董事会

  二○一三年四月十日

  证券代码:000686 证券简称:东北证券 公告编号:2013-030

  东北证券股份有限公司

  2013年第一季度业绩快报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  本公告所载财务数据为初步核算数据,未经会计师事务所审计,尚须经最终核算,可能与最终核算的财务数据存在差异,请投资者注意投资风险。

  一、2013年第一季度主要财务数据和指标(合并)

  单位:万元

  ■

  注:以上财务数据及指标未经审计,最终结果以公司2013年第一季度报告为准。

  二、经营业绩和财务状况情况说明

  2013年一季度,公司实现营业收入5.25亿元,实现归属于母公司股东的净利润1.86亿元,同比分别增长100.27%和279.58%。增长的主要原因是公司在坚持稳健经营的同时加快推进业务转型,大力开展创新业务,调整证券投资业务品种,增加债券投资比重,证券投资业务收入比上年同期大幅增长,并新开展融资融券、债券质押式报价回购、约定购回式证券交易等创新业务。同时公司非公开发行股票完成后,偿还了21亿元次级债务,减少利息支出。综合以上因素,公司2013年一季度营业收入与净利润比上年同期均实现大幅度提升。

  三、备查文件

  经公司法定代表人、财务总监、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司董事会

  二○一三年四月十日