宏源证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司2012年年度保荐工作报告书-证券时报多媒体数字报刊平台

证券时报网络版郑重声明

经证券时报社授权，证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可，不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 (0755-83501827) 。

宏源证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司2012年年度保荐工作报告书

2013-04-16 来源：证券时报网作者：

保荐机构名称：宏源证券股份有限公司	被保荐公司简称：东北证券
保荐代表人姓名：郑楠	联系电话：１３９１００３１９６６
保荐代表人姓名：申克非	联系电话：１３５１１０３９２８８

一、保荐工作概述

项目	工作内容
１．公司信息披露审阅情况
（１）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（２）未及时审阅公司信息披露文件的次数	０
２．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（１）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（２）公司是否有效执行相关规章制度	是
３．募集资金监督情况
（１）查询公司募集资金专户次数	５
（２）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
４．公司治理督导情况
（１）列席公司股东大会次数	０
（２）列席公司董事会次数	０
（３）列席公司监事会次数	０
５．现场检查情况
（１）现场检查次数	１
（２）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（３）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
６．发表独立意见情况
（１）发表独立意见次数	１
（２）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
７．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（１）向本所报告的次数	０
（２）报告事项的主要内容	无
（３）报告事项的进展或者整改情况	无
８．关注职责的履行情况
（１）是否存在需要关注的事项	否
（２）关注事项的主要内容	无
（３）关注事项的进展或者整改情况	无
９．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
１０．对上市公司培训情况
（１）培训次数	１
（２）培训日期	２０１２年１２月１０－１１日
（３）培训的主要内容	上市公司规范运作及信息披露规则等相关规定
１１．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
１．信息披露	公司信息披露及时、准确、完整，未发现存在重大问题。	—
２．公司内部制度的建立和执行	公司内部控制有效，未发现存在重大问题。	—
３．“三会”运作	公司三会运作规范，未发现存在重大问题。	—
４．控股股东及实际控制人变动	公司控股股东及实际控制人未发生变动。	—
５．募集资金存放及使用	公司已建立募集资金专户存储制度；未发现募集资金存放及使用存在异常。	—
６．关联交易	２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日，公司发生的关联交易价格公允、合规，并履行了规定的决策程序，不存在重大问题。	—
７．对外担保	无	—
８．收购、出售资产	公司收购资产均按照公司章程规定履行了审议程序，未发现存在重大问题。	—
９．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	—
１０．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	发行人或其聘请的中介机构能够积极配合宏源证券及保荐代表人的工作，不存在重大问题。	—
１１．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	东北证券面对宏观经济环境的变化，能及时作出应对，整体保持了经营及盈利的稳定。	—

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
１．发行人股东关于股份自愿锁定的承诺：吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）、承诺认购的本次非公开发行Ａ股股票自发行股份上市之日起６０个月内不上市交易或转让；吉林省信托有限责任公司（以下简称“吉林信托”）承诺认购的本次非公开发行Ａ股股票自本次发行结束之日起３６个月内不上市交易或转让。其他８家机构投资者认购东北证券的股份，自本次非公开发行股份上市之日起１２个月内不上市交易或转让。	是	—
２．亚泰集团、吉林信托关于避免同业竞争的承诺	是
３．亚泰集团、吉林信托关于减少及规范关联交易的承诺	是
４．亚泰集团关于避免占用资金的承诺	是

四、其他事项

报告事项	说明
１．保荐代表人变更及其理由	保荐代表人未发生变更。
２．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
３．其他需要报告的重大事项	无

保荐代表人签名:

郑楠 2013年3月28日

申克非 2013年3月28日

保荐机构:宏源证券股份有限公司

2013年3月28日

分享到 |

[推荐] [打印] [收藏] [顶部]

本版导读：

	山东太阳纸业股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书摘要	2013-04-16
	天茂实业集团股份有限公司关于召开2013年第一次临时股东大会的提示性公告	2013-04-16
	宏源证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司2012年年度保荐工作报告书	2013-04-16
	山东太阳纸业股份有限公司公告（系列）	2013-04-16

	第A001版：头版（今日108版）
	第A002版：要闻
	第A003版：评论
	第A004版：专题
	第A005版：探访浙江舟山新区
	第A006版：国际金价暴跌冲击波
	第A007版：机构
	第A008版：基金
	第A009版：公司
	第A010版：公司
	第A011版：专题
	第A012版：环球
	第A013版：市场
	第A014版：动向
	第A015版：期货
	第A016版：个股
	第B001版：B叠头版：信息披露
	第B002版：数据
	第B003版：行情
	第B004版：行情
	第B005版：信息披露
	第B006版：信息披露
	第B007版：信息披露
	第B008版：信息披露
	第B009版：信息披露
	第B010版：信息披露
	第B011版：信息披露
	第B012版：信息披露
	第B013版：信息披露
	第B014版：信息披露
	第B015版：信息披露
	第B016版：信息披露
	第B017版：信息披露
	第B018版：信息披露
	第B019版：信息披露
	第B020版：信息披露
	第B021版：信息披露
	第B022版：信息披露
	第B023版：信息披露
	第B024版：信息披露
	第B025版：信息披露
	第B026版：信息披露
	第B027版：信息披露
	第B028版：信息披露
	第B029版：信息披露
	第B030版：信息披露
	第B031版：信息披露
	第B032版：信息披露
	第B033版：信息披露
	第B034版：信息披露
	第B035版：信息披露
	第B036版：信息披露
	第B037版：信息披露
	第B038版：信息披露
	第B039版：信息披露
	第B040版：信息披露
	第B041版：信息披露
	第B042版：信息披露
	第B043版：信息披露
	第B044版：信息披露
	第B045版：信息披露
	第B046版：信息披露
	第B047版：信息披露
	第B048版：信息披露
	第B049版：信息披露
	第B050版：信息披露
	第B051版：信息披露
	第B052版：信息披露
	第B053版：信息披露
	第B054版：信息披露
	第B055版：信息披露
	第B056版：信息披露
	第B057版：信息披露
	第B058版：信息披露
	第B059版：信息披露
	第B060版：信息披露
	第B061版：信息披露
	第B062版：信息披露
	第B063版：信息披露
	第B064版：信息披露
	第B065版：信息披露
	第B066版：信息披露
	第B067版：信息披露
	第B068版：信息披露
	第B069版：信息披露
	第B070版：信息披露
	第B071版：信息披露
	第B072版：信息披露
	第B073版：信息披露
	第B074版：信息披露
	第B075版：信息披露
	第B076版：信息披露
	第B077版：信息披露
	第B078版：信息披露
	第B079版：信息披露
	第B080版：信息披露
	第B081版：信息披露
	第B082版：信息披露
	第B083版：信息披露
	第B084版：信息披露
	第B085版：信息披露
	第B086版：信息披露
	第B087版：信息披露
	第B088版：信息披露
	第B089版：信息披露
	第B090版：信息披露
	第B091版：信息披露
	第B092版：信息披露