证券时报多媒体数字报

(上接B82版)

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2013-021

北京中科金财科技股份有限公司关于

闲置募集资金购买保本型理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年4月16日召开了第二届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。现将使用闲置募集资金购买保本型理财产品的相关事宜公告如下：

一、募集资金及超募资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中科金财科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2012]152号）核准，截止2012年2月23日，公司已向社会公开发行人民币普通股（A股）17,450,000.00股，每股面值人民币1元，发行价格人民币22元/股，募集资金总额人民币383,900,000.00 元，扣除发行费用人民币50,166,482.76元，实际募集资金净额人民币333,733,517.24元，超募资金金额为164,455,917.24元。上述资金的到账情况已于2012年2月23日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具［2012］210034号《验资报告》验证确认。截至2013年3月31日，募集资金账户余额为13,582.94万元，超募资金账户余额为7,213.60万元，公司募集资金累计余额为20,796.54万元。

二、本次拟使用闲置募集资金购买保本型理财产品的基本情况

为提高募集资金使用效率，增加公司收益，公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，使用闲置募集资金用于购买保本型的理财产品进行理财投资。

1、投资额度：公司拟滚动使用不超过10,000万元的闲置募集资金，购买保本型的理财产品。

2、投资品种：在保证募集资金安全的前提下，选择商业银行或非银行金融机构发行的保本型固定收益类或保本型浮动收益类理财产品。

3、投资期限：公司根据资金使用计划确定投资理财期限，单笔理财产品的投资期限原则上不得超过12个月。

4、实施方式：在额度范围内，董事会授权经营管理层行使该项投资决策权，具体由公司财务部负责实施，授权期限自2012年年度股东大会审议通过之日起至2013年年度股东大会召开之日止。

最近十二个月内，公司未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次利用闲置募集资金购买保本型理财产品后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露。

三、投资风险分析及风险控制措施

公司拟选择的理财产品属于保本型低风险投资品种，并将根据经济形势及金融市场的变化适时适量介入，但金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资收益可能受市场波动的影响，具有一定的不确定性。

为控制投资风险，公司闲置募集资金理财将严格执行中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，同时加强市场分析和调研,严控投资风险，拟采取以下措施：

（1）公司财务部负责及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

（2）公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

（4）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保本型理财产品投资以及相应的损益情况。

四、对公司经营的影响

公司将在保证募集资金项目建设和确保资金安全的前提下，使用闲置募集资金购买保本型理财产品。通过进行适度的低风险理财，提高资金使用效率，获得相应投资收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、公司独立董事意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关规定，独立董事认真审议了公司《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，并对公司的经营、财务、现金流量和内控制度等情况进行了必要的审核，发表了如下意见：

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运用闲置募集资金购买商业银行短期保本型理财产品，有利于在控制风险前提下提高闲置募集资金的使用效率，增加公司收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

六、公司监事会意见

监事会同意公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品，认为公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《公司章程》等有关规定。

七、保荐机构意见

东北证券股份有限公司出具了《关于北京中科金财科技股份有限公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的保荐意见》，经核查，东北证券认为：

1、中科金财本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序；中科金财本次购买保本理财产品符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况。

2、中科金财本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品尚需提交股东大会审议通过。保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序，确保相关资金的使用决策程序合法、合规，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确保荐意见。

综上，东北证券对中科金财本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品无异议。

八、备查文件

1、第二届董事会第十六次会议决议；

2、第二届监事会第八次会议决议；

3、北京中科金财科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；

4、东北证券股份有限公司《关于北京中科金财科技股份有限公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见》。

北京中科金财科技股份有限公司董事会

2013年4月18日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2013-022

北京中科金财科技股份有限公司关于

公司总经理辞职及聘任新的总经理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2013年4月13日收到公司董事长兼总经理朱烨东先生提交的书面辞职报告，朱烨东先生因个人原因辞去公司总经理职务。根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，朱烨东先生辞去公司总经理职务自辞职报告送达公司董事会之日起生效。朱烨东先生辞职后，将继续担任公司董事长一职，组织公司董事会及战略委员会相关工作，不会对公司日常管理和经营运作产生影响。公司及董事会谨向朱烨东先生在担任总经理期间内对公司所做出的贡献表示衷心感谢！

经公司董事长朱烨东先生推荐，公司董事会提名委员会审查并提名，公司2013年4月16日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，同意聘任杨阳先生担任公司总经理（简历详见附件），任期与本届董事会任期一致。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司

董事会

2013年4月18日

附件：

杨阳，男，中国国籍，无境外永久居留权，1967年出生。武汉工业大学计算机及应用专业学士、北京大学经济学院金融学硕士，工程师。曾就职中国银行北京分行信息科技部软件工程师、项目经理，广东发展银行北京分行电子银行部总经理助理、信息科技部总经理，北京基础设施投资有限公司线网综合部经理，北京轨道交通路网管理有限公司总经理、常务副总经理，北京市政交通一卡通有限公司总经理，现任北京中科金财科技股份有限公司总经理。杨阳先生曾经从事过技术研发、系统运行维护、负责中大型项目建设管理等工作，拥有企业的丰富管理经验，熟悉现代企业管理方式。杨阳先生与公司控股股东、实际控制人以及公司持股5%以上的股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有公司股份。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所处罚，符合《公司法》、《公司章程》及相关规定中高级管理人员的任职资格。

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2013-023

北京中科金财科技股份有限公司

关于聘任董事会秘书的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有公司于2013年4月16日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了关于聘任贺岩先生担任公司副总经理兼董事会秘书的议案，任期与本届董事会任期一致。公司独立董事已发表意见同意聘任贺岩先生担任公司副总经理兼董事会秘书（简历详见附件）。

贺岩先生已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等有关规定。

贺岩先生联系方式：

电话：010-62309608

传真：010-62309595

电子邮件：zkjc@sinodata.net.cn

北京中科金财科技股份有限公司

董事会

2013年4月18日

附件：个人简历

贺岩，男，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年出生，南开大学EMBA，硕士学历，2007 年取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书。曾任广州中加贸易有限公司副总经理，北京中科金财科技股份有限公司董事会办公室主任、证券事务代表，现任公司副总经理兼董事会秘书，具有丰富的金融知识及管理经验。贺岩先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人以及公司持股5%以上的股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所处罚，符合《公司法》、《公司章程》及相关规定中高级管理人员、董事会秘书的任职资格。

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2013-024

北京中科金财科技股份有限公司

关于召开2012年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十六次会议于2013年4月16日召开，会议审议通过了《关于提请召开2012年年度股东大会的议案》。会议决定于2013年5月10日（星期五）召开公司2012年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），现将本次股东大会有关事项公告如下：

一、 召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：公司2012年年度股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（四）会议召开的日期、时间：

现场会议时间：2013年5月10日（星期五）下午13:30

网络投票时间：2013年5月9日—2013年5月10日

其中，交易系统：2013年5月10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00

互联网投票系统：2013年5月9日下午15:00—5月10日下午15:00

（五）会议方式：本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式。

1、现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东。

2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种方式，同一股份只能选择其中一种方式。

（六）股权登记日：2013年5月6日（星期一）。

（七）出席对象：

1、股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场表决的股东可授权他人代为出席（该代理人不必是股东），或者在网络投票时间参加网络投票。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师及其他相关人员。

（八）现场会议地点：北京海淀区学院路51号楼首享科技大厦2层会议室

（九）会议表决方式：现场记名书面投票与网络投票相结合

二、会议审议事项

（一）会议审议议案

1．关于审议2012年董事会工作报告的议案；

2. 关于审议2012年监事会工作报告的议案；

3. 关于审议2012年年度报告及其摘要的议案；

4. 关于审议2012年度决算报告的议案；

5. 关于审议2012年度利润分配方案的议案；

6. 关于变更公司经营范围并修改《公司章程》的议案；

7. 关于审议2013年度信贷计划的议案；

8. 关于修订《募集资金管理制度》的议案；

9. 关于审议续聘会计师事务所的议案；

10. 关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案；

11. 关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案；

12. 关于审议公司独立董事2013年度津贴的议案。

其中“关于变更公司经营范围并修改《公司章程》的议案”需以特别决议审议通过，公司独立董事将在本次股东大会上做2012年度述职报告。

（二）披露情况

上述议案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，具体内容详见2013年4月18日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司第二届董事会第十六次会议决议公告。

三、出席现场会议登记方式

（一）现场会议登记办法

1、自然人股东登记：凡出席本次会议的股东需持本人身份证、股东账户卡及持股凭证到本公司办理参会登记手续；受委托出席的股东代理人须持有出席人身份证、授权委托书（如附件一）、股东身份证复印件、股东账户卡及持股凭证。

2、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书（如附件一）和出席人身份证。

3、拟出席本次会议的股东可凭以上有关证件和《参加会议回执》（如附件二）采取来人、信函或传真方式确认登记，传真或书面信函以抵达本公司的时间为准，公司不接受电话登记。

4、登记时间：

2013年5月9日（上午9：30至11：30，下午13：00至16：30）。

5、登记地点：北京中科金财科技股份有限公司董事会办公室；

公司地址：北京市海淀区学院路51号楼首享科技大厦6层

四、参与网络投票的股东的投票程序

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。

（一）采用深交所交易系统投票的程序

1、投票代码：362657

2、投票简称：金财投票

3、投票时间：通过交易系统进行网络投票的时间为2013年5月10日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00，投票程序比照深圳证券交易所买入股票业务操作。

4、在投票当日，“金财投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

5、通过交易系统进行网络投票的操作程序

（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”

（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一项议案应以相应的价格分别申报。对于需要逐项表决的议案，如议案2中有多个需表决的子议案，2.00元代表队议案2下全部子议案进行表决，2.01 元代表议案2中子议案2.1，2.02 元代表议案2中子议案 2.2，依此类推。如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票，否则应对各议案逐项表决，每一议案及子议案以相应价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

本次股东大会议案对应“委托价格”一览表：

（3）在“委托数量”下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

表决意见对应“委托数量”一览表：

（4） 在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案(包括议案的子议案)均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

（5）股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次的有效投票为准。即如果股东先对一项或多项议案投票表决，再对总议案投票表决，则以先投票的一项或多项议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案进行投票表决，再对一项或多项议案进行表决，则以总议案的表决为准。对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单；不符合上述规定的申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理。同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票的，以第一次投票为准。

（二）通过互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票时间为2013年5月9日下午15:00，结束时间为2013年5月10日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

（1）申请服务密码的流程：登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务”专区；填写“姓名”、“身份证号”、“证券账户”等资料，设置6-8位的服务密码；如成功申请，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

（2）激活服务密码：股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

该服务密码需要通过交易系统激活后使用，如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如激活指令是上午11:30 之后发出的，则次日方可使用。服务密码激活后长期有效，参加其他公司网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

（3）申请数字证书可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。具体操作参见深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“证书服务”栏目。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

（1）登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司网上股东大会列表”选择“北京中科金财科技股份有限公司2012年第二次临时股东大会投票”；

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择CA证书登陆；

（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（4）确认并发送投票结果。

4、投票结果查询。

股东可在完成投票当日18：00后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。“投票查询”功能既可以查询互联网投票记录也可以查询交易系统投票记录。

（三） 网络投票其他注意事项

1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

五、其他事项

（一）会议联系方式：

联 系 人：李燕 姜韶华

联系电话：010-62309608

传 真：010-62309595

公司地址：北京市海淀区学院路51号楼首享科技大厦6层

邮政编码：100191

（二）会议费用：参加现场会议的股东食宿、交通费自理。

六、备查文件

1、公司第二届董事会第十六次会议决议

2、公司第二届监事会第八次会议决议

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司董事会

2013年4月18日

附件一：

授权委托书

兹委托_________（身份证号码为______________）代表本人出席北京中科金财科技股份有限公司于2013年5月10日召开的2012年年度股东大会，并代为行使表决权。其行使表决权的后果均由本人（单位）承担。

委托人股票账号：

持股数： 股

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

受托人签名：

受托人身份证号码：

本次授权的有效期限：自授权委托书签署日至本次股东大会结束。

委托人对下述议案表决如下：（请在相应的表决意见下划√）

说明：

1、请在“同意”、“反对”、“弃权”三栏中，选择您同意的一栏打“√”。同一议案若出现两个“√”，视为无效投票；对某一议案不进行选择视为弃权。

2、如委托人未对投票做明确指示，则视为代理人有权按照自己的意思进行表决。

委托人签名（法人股东由法定代表人签字并加盖法人单位公章）：

委托日期： 年 月 日

注：授权委托书、股东登记表剪报、复印或按以上格式自制均有效。

附件二：

北京中科金财科技股份有限公司

2012年年度股东大会参加会议回执

截止2013年 月 日，本人/本单位持有北京中科金财科技股份有限公司股票，拟参加公司2012年年度股东大会。

日期：

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2013-025

北京中科金财科技股份有限公司关于

举行2012年度网上业绩说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）定于2013年4月26日（周五）下午15:00—17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2012年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆投资者关系互动平台（http://irm.p5w.net）参与年度业绩说明会。

出席本次年度业绩说明会的人员有：董事长朱烨东先生、独立董事王锁柱先生、保荐代表人郭兆强先生、财务总监赵学荣女士和董事会秘书贺岩先生。欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司董事会

2013年4月18日