证券时报多媒体数字报

(上接B25版)

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

证券简称：昆百大A   证券代码：000560  公告编号：2013-015号

昆明百货大楼（集团）股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要提示：根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会“）《上市公司股权激励管理办法（试行）（以下简称“《管理办法》”的有关规定，昆明百货大楼（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事杜光远先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2013年5月23日召开的2012年年度股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人杜光远作为征集人，仅对公司拟召开的2012年年度股东大会的相关审议事项征集股东委托投票而制作并签署本报告书，征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会指定的报刊或网站上公告，征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意。本报告书的内容不违反法律、法规、公司章程或公司内部制度的任何规定或与之冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1.公司基本情况

公司法定中文名称：昆明百货大楼（集团）股份有限公司

公司证券简称：昆百大A

公司证券代码：000560

公司法定代表人：何道峰

公司董事会秘书：文彬

联系地址：云南省昆明市东风西路1号昆明百货大楼（集团）股份有限公司C座11楼

联系电话：0871-63623414

传真：0871-63623414

电子邮箱：wbin0823@vip.sina.com

邮政编码：650021

2.征集事项

由征集人向公司股东征集公司2012年年度股东大会审议事项的投票权，包括以下议案：《昆百大2012年年度报告正文及摘要》、《昆百大2012年度董事会工作报告》、《昆百大2012年度监事会工作报告》、《昆百大2013年度财务预算报告》、《昆百大2012年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》、《关于2013年度为控股子公司提供担保累计额度的议案》、《关于2012年度投资性房地产公允价值咨询结果及影响的议案》、《关于续聘中审亚太会计师事务所有限公司为公司2013年年报审计机构的议案》、《关于<昆明百货大楼(集团)股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《昆明百货大楼(集团)股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》。

3.征集委托投票权报告书签署日期：2013年4月16日

三、本次股东大会基本情况

本次股东大会召开的具体情况，详见公司于2013年4月18日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn））上公告的《关于召开公司2012年年度股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1.本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事杜光远先生，其基本情况：

杜光远，男，1972年出生，法律硕士，注册会计师、注册税务师、注册评估师、注册咨询工程师。历任天津市政二公司三分公司财务科助理会计师；北京中瑞嘉会计师事务所审计助理；1999年至今任华闻会计师事务所有限责任公司副所长、合伙人。2001年12月至2008年6月任昆百大独立董事。2009年12月至今任昆百大独立董事。

2.征集人目前未因证券违法行为收到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3.征集人与其直系亲属未就公司股权激励有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2013年2月18日召开的第七届董事会第三十四次会议和2013年4月16日召开的第七届董事会第三十六次会议，对第七届董事会第三十四次会议审议的《昆明百货大楼(集团)股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》及第七届董事会第三十六次会议审议的《昆百大2012年年度报告正文及摘要》、《昆百大2012年度董事会工作报告》、《昆百大2013年度财务预算报告》、《昆百大2012年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》、《关于2013年度为控股子公司提供担保累计额度的议案》、《关于2012年度投资性房地产公允价值咨询结果及影响的议案》、《关于续聘中审亚太会计师事务所有限公司为公司2013年年报审计机构的议案》、《关于<昆明百货大楼(集团)股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，具体内容如下：

1.征集对象：截止2013年5月17日下午15:00收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

2.征集时间：2013年5月20日～2013年5月22日的上午9:00～12:00，下午13:30～17:30。

3.征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

4.征集程序和步骤：

第一步：填写授权委托书

征集对象决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件

（1）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、法定代表人签字）：

①现行有效的法人营业执照复印件；

②法定代表人身份证复印件；

③授权委托书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，则须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）；

④法人股东账户卡复印件；

（2）个人股东须提供下述文件：

①股东本人身份证复印件；

②股东账户卡复印件；

③股东签署的授权委托书原件（由本人签署；如系由本人授权他人签署，则须同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）。

（3）委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地 址：昆明市东风西路1号昆百大C座11楼董事会办公室

邮政编码：650021

电 话：0871-63623414

传 真：0871-63623414

联系人：解萍、黄莉

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

第三步：由见证律师确认有效表决票

公司委托的见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：

1.已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2.在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3.股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4.提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

七、其他

1.股东将投票权委托给征集人后如亲自或委托代理人登记并出席会议，或者在会议登记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权委托，则已作出的授权委托自动失效。

2.股东重复委托且授权内容不同的，以委托人最后一次签署的委托为有效。不能判断委托人签署时间的，以最后收到的委托为有效。

3.由于征集投票权的特殊性，见证律师仅对股东根据本征集报告书提交的授权委托书进行形式审核，并不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章进行实质审核，符合本征集报告书规定形式要件的授权委托书和相关证明文件将被确认为有效。因此，特提醒股东注意保护自己的投票权不被他人侵犯。                      

                  征集人：杜光远

                  2013年4月18日

昆明百货大楼（集团）股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权委托书

本人/本公司作为委托人确认，本公司（本人）是在对昆明百货大楼（集团）股份有限公司独立董事征集投票权的相关情况充分了解的条件下委托征集人行使投票权。在昆明百货大楼（集团）股份有限公司2012年年度股东大会现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本公司（本人）作为委托人，兹授权委托昆明百货大楼（集团）股份有限公司独立董事杜光远先生代表本公司（本人）出席2013年5月23日召开的昆明百货大楼（集团）股份有限公司2012年年度股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本公司（本人）对本次征集投票权事项的投票意见：

(注：1.此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。2.授权委托书剪报、复印或打印有效。)

本项授权的有效期限：自签署日至本次股东大会结束。

授权委托人签字或盖章：

授权委托人身份证号或营业执照注册号：

授权委托人股东账号：

授权委托人持有股数： 股

授权委托人联系电话：

委托日期：2013 年 月 日