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银河创新成长股票型证券投资基金2013第一季度报告 2013-04-19 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:银河基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 报告送出日期:2013年4月19日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注:本基金业绩比较基准为:中证500指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%,每日进行再平衡过程。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:本基金2010年12月29日成立,根据《银河创新成长股票型证券投资基金基金合同》规定,本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:1、上表中任职、离职日期均为我公司做出决定之日; 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产,在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金份额持有人的利益,无损害基金份额持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大,本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定,进一步加强风险管理和完善内部控制体系,为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度,在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实,确保公平对待不同投资组合。同时,公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分,本报告期内,公司对旗下管理的所有投资组合(完全复制的指数基金除外),连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公开竞价交易的证券进行了价差分析,并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析,未发现重大异常情况。 针对反向交易部分,公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易(包括股票和债券)的交易时间、交易价格进行了梳理和分析,未发现重大异常情况。本报告期内,不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况(完全复制的指数基金除外)。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易,各投资组合经理均严格按照制度规定,事前确定好申购价格和数量,按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2013年1季度,从上证综指来看,市场未能延续去年年底的强势反弹,指数呈现了窄幅震荡走势,虽然一度上涨到2444.8点,其后又出现了下跌和调整。可喜的是以成长股为代表的中小板和创业板指数表现抢眼,截止到3月31日,分别上涨8.9%和21.4%。1季度初期股指延续了12月份以来的走势,权重的指标股表现较好,同时医药板块也保持领先,其后,成长股的行情开始扩散到其他行业,包括传媒,电子,计算机等,同时军工等主题投资也大行其道。 回顾2013年1季度,市场在创业板的引领下激起了一波成长股的投资热情,这次依然是依靠市值较大的成长蓝筹股引领,延续了去年以来的投资节奏。目前这个时点上,更需要分析这种投资的延续性和背后的逻辑。首先,由于近几年的投资惯性,加上经济缺乏弹性,周期股很难得到持续性的行情,去年年底地产,水泥,保险,券商等行业均出现了较大幅度的跟随性上涨,1季度这部分盈利开始被兑现;其次,新政府方向渐渐明确,主题投资和市场主线确立;另外,有些和国内经济相关性不大的行业情况超预期,如电子、传媒和天然气等板块。除此之外,有个现象需要投资者格外关注,从去年开始,涨幅较大的公司并不是一味的中小市值企业,而是有一定规模的中等市值的行业龙头,本基金认为这种现象的背后有其必然性和投资逻辑:1,本基金去年曾总结过产业链深化、品牌化以及政策化三条投资,这三条主线一直贯穿到今年,而这些中等市值的二线蓝筹最符合标准并且最具竞争力;2,政府改革加码,更有利于龙头企业提升市场份额,抵制企业和政府利益外流;3,该类型企业都已经积累了一定的经验,都有一定的规模和利润,正处于发展的黄金期,业绩增速有保障并且稳定。 本基金实际操作情况:资产配置层面来看,股票仓位稳健,基本在同类基金中属中等水平,板块基本以成长股和部分金融地产行业为主,1季度坚守了对2013年布局的个别重仓行业和企业,初期增持了环保股,取得了较好的效果。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 2013年1季度本基金净值增长率为13.46%,同期业绩比较基准增长率为4.24%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金契约规定,无法投资股指期货。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金契约规定,无法投资股指期货。 5.9 投资组合报告附注 5.9.1 云南白药股份有限公司于2012年12月25日公告:公司产品云南白药胶囊在四川泸州药检所抽检中被发现水分项不合格,公司已对相关产品进行召回,召回金额占公司上年度收入的万分之1.19,公司公告其生产经营情况正常。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。报告期内本基金投资的前十名证券中的其余九名股票的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.9.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.9.3 其他资产构成 ■ 5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券 5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1.中国证监会批准设立银河创新成长股票型证券投资基金的文件 2.《银河创新成长股票型证券投资基金基金合同》 3.《银河创新成长股票型证券投资基金托管协议》 4.中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5.银河创新成长股票型证券投资基金财务报表及报表附注 6.报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 7.3 查阅方式 投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅,也可通过本基金管理人网站(http://www.galaxyasset.com)查阅;在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司,咨询电话:(021) 38568888/400-820-0860 银河基金管理有限公司 2013年4月19日 本版导读:
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