证券时报多媒体数字报

  1、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

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  2、主要财务数据和股东变化

  （1）主要财务数据

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  （2）前10名股东持股情况表

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  （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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  3、管理层讨论与分析

  2012年面对全球经济疲软、行业竞争加剧等不利因素，公司始终围绕董事会制定的发展战略，秉承“效益东诚、责任东诚”的发展理念，在全体员工的共同努力下，顺利完成了首次公开发行股票并上市、进一步健全了研发体系、提升了质量管理体系、完善了全球销售网络建设与品牌建设。2012年，公司实现营业收入5.88亿元，其中肝素钠实现销售收入4.64亿元，硫酸软骨素实现销售收入0.81亿元；实现净利润1.05亿元，较上年同期降低17.88%。报告期内，公司被认定为2012年国家火炬计划重点高新技术企业、山东省企业技术中心并顺利通过BS-OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系认证和ISO 14001：2004 环境管理体系认证，实现全年无安全事故，无生产事故，无产品质量事故。2012年公司完成的主要工作如下：

  （1）强化生产经营管理，增强公司主导产品市场竞争力

  2012年，公司进一步强化经营管理，严格执行GMP、ISO9001质量管理管理体系、BS-OHSAS 18001职业健康安全管理体系和ISO 14001环境管理体系，增加主导产品的核心竞争力和市场占有率。

  1）强化生产经营管理

  报告期内，公司在严格执行GMP、ISO9001质量管理管理体系等的基础上，进一步完善了生产车间的绩效考核管理、全面预算管理等，强化责任追究，有效的降低了生产成本和质量成本，较好的完成了年度生产经营目标，并有效确保公司顺利通过了山东省药监局的新版GMP认证、ISO9001:2008的换证审核、美国USP关于硫酸软骨素钠的DSIVP现场审核等，为公司肝素钠及硫酸软骨素产品的市场开拓奠定了坚实的基础。

  2）完善全球营销体系建设

  2012年，面对全球经济疲软、行业竞争加剧等不利因素，公司继续强化产品销售与境外注册管理，通过参加行业展会、客户拜访等多种途径增进与客户的交流，增强客户对公司的认知度。报告期内，对于肝素钠、硫酸软骨素产品公司先后完成了多国药政部门要求的产品注册、认证及变更工作；对于细胞色素C产品公司完成了新工艺的病毒验证工作，以上工作的顺利实施有效保证了公司产品的全球销售，有效地规避了部分国际贸易壁垒和摩擦。

  2012年，公司在完善全球销售网络建设的同时，亦将公司的品牌建设提上了日程。报告期内，公司商标“东诚”被认定为山东省著名商标，并完成了在美国、欧盟及日本的海外商标注册工作，该项工作的实施有效增加了公司产品的品牌认知度，为公司产品在国际市场的进一步开拓奠定了基础。

  3）严格安全生产与环境保护

  2012年，公司在强化生产经营管理的同时，严格安全生产和环保管理，通过了BS-OHSAS 18001职业健康安全管理体系和ISO 14001环境管理体系认证，实现全年无安全事故，无生产事故，无产品质量事故。环保设施运行正常，上级主管部门定期监测结果符合环保规范要求，公司环保管理达到国家环保法规的要求。

  （2）加快技术研发创新，增加公司产品储备与盈利点

  研发和技术创新能力是企业核心竞争力的集中体现，加大科研投入是实现企业可持续发展的重要因素。报告期内，公司持续加大新产品、新工艺的研发投入，增强技术研发实力，先后被认定为“山东省第四批创新型试点企业”、“国家火炬计划重点高新技术企业”、“烟台市工程技术中心”、“山东省企业技术中心”。报告期内，“一种高效价肝素钠制备新工艺”的专利申请已被国家知识产权局受理。

  同时，公司以投资建设研发中心及质检项目为契机，广泛吸收国内外生化研究领域的专业人才，同时采用“走出去，请进来”的方式加强对现有科研人员的培训；采用产学研合作等多种方式与国内科研机构合作，增强创新成果转化能力。

  改善研究开发条件，提高中试放大能力。报告期内，公司研发部门新引进离子色谱、全自动液相层析生产系统等研发设备，有效保证了公司新产品的研发和原有工艺的改进，提高了公司产品的竞争力。募投项目之一“研发中心及质检项目”的建设工作正在有序进行。

  为保证研发机构的稳定性，公司在完善内控制度的同时，对研发部门的组织架构进行了调整，加大了对科研创新的激励力度，进一步完善了适合公司发展的创新激励体系。此外，根据课题立项、研究进展等因素，加大了人力、财力和物力等各方面的支持，以最大程度激发科研人员的积极性。

  （3）进一步提升了质量管理体系

  报告期内，公司严格遵守ISO及GMP的要求,把“质量,顾客,承诺”视为企业的生命，严格将GMP贯彻到生产的全过程，确保了质量管理体系的运行有效性，保证了放行产品的质量稳定，安全可靠。按照国家最新版GMP以及欧美CGMP要求进一步提升了整体质量管理水平，并进一步完善了质量管理考核机制，提高了全员参与质量管理的意识，加强了生产全过程的质量监控。根据质量源于设计的最新理念，进一步提高了对研发和注册的质量管理要求，充分贯彻这一理念，为新产品的开发奠定扎实的基础。报告期内，公司顺利取得了相关产品的国家新版GMP证书、巴西GMP证书、日本GMP证书，参与了USP肝素钠质量标准的修订，为新产品以及新市场的开拓奠定了基础。产品未发生质量事故和产品召回事件。

  （4）成功完成首次公开发行股票并上市，极大提高了公司的资本实力

  2012 年5 月25日，公司成功实现在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市，股票代码“002675”。公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,700 万股，发行价格26.00元/股，募集资金净额6.39亿元。公司的成功上市，不仅大幅度地提高了公司的知名度和影响力，而且显著增强了公司资本实力，解决了公司发展的资金瓶颈，提升了公司的竞争实力。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  与上年度财务报告相比，公司会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  报告期内，公司未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  报告期内，公司在美国投资设立全资子公司DongCheng Biochemicals（USA）.INC，因此报告期末公司将其纳入合并报表范围。与上年相比本年新增合并单位1家。

  证券代码：002675 股票简称：东诚生化 公告编号：2013-009

  烟台东诚生化股份有限公司关于

  2012年度募集资金存放

  与使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《深圳证券交易所中小板企业上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号---上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，烟台东诚生化股份有限公司（以下简称公司或本公司）将募集资金2012年度存放与使用情况作如下专项报告。

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台东诚生化股份有限公司首次公开发行股票的批复》“证监许可[2012]355号”核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,700万股，发行价格为每股26.00元。截至2012年5月18日止，公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币70,200万元，扣除各项发行费用人民币62,637,106.73元，实际募集资金净额人民币639,362,893.27元。山东天恒信有限责任会计师事务所已于2012年5月18日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天恒信验字【2012】12001号《验资报告》。公司已将全部募集资金存放于募集资金专项账户。

  （二）本年度募集资金使用金额及当前余额

  公司实际募集资金净额人民币639,362,893.27元,扣除募集资金承诺投资项目使用26,084,765.37元，超募资金投资项目使用31,624,814.55元，用于偿还银行贷款1,000万元，用于永久性补充流动资金6,000万元，加上募集资金利息收入740,075.18元，扣除超募账户管理费340.00元，截至2012年12月31日募集资金专户余额为512,393,048.53元。

  2012年度募集资金使用情况当前余额情况如下：

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  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金专户存放情况

  截止2012年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

  单位：人民币元

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  （二）募集资金管理情况

  为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》及《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关规定，本公司制定了《募集资金专项管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

  （三）三方监管协议情况

  2012年6月18日，公司、民生证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司烟台开发区支行、中国银行股份有限公司烟台开发区支行、兴业银行股份有限公司烟台分行、中国光大银行烟台分行、招商银行股份有限公司烟台大海阳路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2012年7月24日，针对公司“烟台东诚生化股份有限公司生物医药工业园项目”的实施，公司与民生证券股份有限公司、公司子公司烟台北方制药有限公司及中国银行股份有限公司烟台开发区支行签署了《募集资金四方监管协议》。

  以上签署的监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  (一) 募集资金投资项目资金使用情况

  单位万元

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  ※1、2012年8月15日，烟台东诚生化股份有限公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金补充募投项目资金缺口的议案》，公司拟将募投项目“研发中心及质检项目”建筑面积由6,400 平方米调整至11,816 平方米，并使用超募资金2,020.45 万元补充该项目因物价上涨、新增合成药物研究室及增加研发项目预留面积的建设而形成的资金缺口。

  (二) 超募资金使用情况

  公司实际募集资金净额人民币为63,936.29万元，根据公司《招股说明书》披露的募集资金用途，本次发行募集资金将投资“年处理32吨粗品肝素钠项目”、“年产50吨硫酸软骨素项目”和“研发中心及质检项目”，使用募集资金22,712.79万元，因此公司本次发行超募资金41,223.5万元。

  2012年6月18日，经公司第二届董事会第八次会议审议通过，公司使用超额募集资金1,000万元归还银行贷款、使用超募资金6,000万元永久性补充流动资金，使用超募资金1.8亿元增资公司之全资子公司烟台北方制药有限公司专项用于“烟台东诚生化股份有限公司生物医药工业园项目”一期的建设。2012年7月5日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了上述使用超募资金投资建设烟台东诚生化股份有限公司生物医药工业园项目的事项。

  2012年6月20日，公司使用超募资金1000万元归还了银行贷款，使用超募资金6000万元补充了公司的流动资金。2012年7月10日，公司将超募资金1.8亿元增资公司之全资子公司烟台北方制药有限公司，专项用于“烟台东诚生化股份有限公司生物医药工业园项目”一期的建设。

  2012年8月15日，经公司第二届董事会第十次会议审议通过，公司使用超额募集资金2,020.45万元补充公司募投项目“研发中心与质检项目”的资金缺口。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  2012年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  2012年度，本公司已按《深圳证券交易所中小板企业上市公司规范运作指引》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

  烟台东诚生化股份有限公司董事会

  2013年4月18日

  附件1：募集资金使用情况对照表

  单位：人民币万元

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  证券代码：002675 股票简称：东诚生化 公告编号：2013-011

  烟台东诚生化股份有限公司

  第二届董事会第十二次会议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  2013年4月18日，烟台东诚生化股份有限公司（以下简称“公司”）在山东省烟台经济技术开发区长白山路7号公司会议室召开了第二届董事会第十二次会议。会议通知于2013年4月8日以电子邮件方式送达。会议采用现场形式参加，会议应到董事5人，实到董事5人。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长由守谊先生主持，会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《烟台东诚生化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定。全体董事经过审议，以记名投票表决方式表决通过了如下议案：

  二、董事会会议审议情况

  (一)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2012年董事会工作报告》。该项议案需提请公司股东大会审议。

  公司独立董事王恩政、徐康森分别提交了《独立董事2012年度工作报告》，将在公司2012年年度股东大会上述职。

  《2012年度董事会工作报告》详见于《公司2012年度报告》之“第四节董事会报告”。《2012年度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  (二)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2012年总经理工作报告》。

  (三)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2012年度报告及其摘要》。该项议案需提请公司股东大会审议。

  《2012年度报告摘要》内容详见《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2012年度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  (四)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2013第一季度报告的议案》。

  《2013年第一季度报告正文》内容详见《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2013年第一季度报告全文》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  (五)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2012年度财务决算报告》。该项议案需提请公司股东大会审议。

  内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2012年度财务决算报告》。

  (六)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2012年度利润分配预案》。该项议案需提请公司股东大会审议。

  内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于2012年度利润分配预案的公告》。

  独立董事发表了《关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  (七)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

  内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

  独立董事发表了《关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  公司审计机构出具了鉴证报告、保荐人发表了核查意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《民生证券股份有限公司关于烟台东诚生化股份有限公司2012年度募集资金存放与使用情况的核查意见》、《山东天恒信有限责任会计师事务所关于公司2012年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。

  (八)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2012年度内部控制自我评价报告》。

  内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2012年度内部控制自我评价报告》。

  独立董事发表了《关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  公司审计机构出具了鉴证报告、保荐人发表了核查意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《民生证券股份有限公司关于烟台东诚生化股份有限公司〈2012年度内部控制自我评价报告〉的核查意见》、《山东天恒信有限责任会计师事务所关于公司〈2012年度内部控制自我评价报告〉的鉴证报告》。

  (九)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘审计机构的议案》。该项议案需提请公司股东大会审议。

  内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于续聘审计机构的公告》。

  独立董事发表了《关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  (十)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于<烟台东诚生化股份有限公司章程修正案>的议案》。该项议案需提请公司股东大会审议。

  内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《烟台东诚生化股份有限公司章程修正案》。

  (十一)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于修订<烟台东诚生化股份有限公司募集资金专项管理制度>的议案》。

  内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《烟台东诚生化股份有限公司募集资金专项管理制度》。

  (十二)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于修订〈烟台东诚生化股份有限公司对外投资管理制度〉的议案》。

  内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《烟台东诚生化股份有限公司对外投资管理制度》。

  (十三)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》。该项议案需提请公司股东大会审议。

  内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》。

  独立董事发表了《关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  公司保荐人发表了核查意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《民生证券股份有限公司关于烟台东诚生化股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的核查意见》。

  (十四)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于<烟台东诚生化股份有限公司外部信息使用人管理制度>的议案》。

  内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《烟台东诚生化股份有限公司外部信息使用人管理制度》。

  (十五)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于聘任仰振球先生为公司副总经理的议案》。

  内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于聘任仰振球先生为公司副总经理的公告》。

  独立董事发表了《关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  (十六)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于对公司之全资子公司沂南县东源生物工程有限公司增资的议案》。

  内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于对公司之全资子公司沂南县东源生物工程有限公司增资的公告》。

  (十七)会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于提请召开2012年度股东大会的议案》。

  内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于召开2012年度股东大会的通知》。

  三、备查文件

  1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

  2. 民生证券股份有限公司《关于烟台东诚生化股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的核查意见》、《关于烟台东诚生化股份有限公司〈2012年度内部控制自我评价报告〉的核查意见》、《关于烟台东诚生化股份有限公司2012年度募集资金存放与使用情况的核查意见》；

  3. 山东天恒信有限责任会计师事务所《关于公司〈2012年度内部控制自我评价报告〉的鉴证报告》、《关于公司2012年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。

  特此公告！

  烟台东诚生化股份有限公司董事会

  2013年4月18日

  证券代码：002675 股票简称：东诚生化 公告编号：2013-016

  烟台东诚生化股份有限公司

  关于召开2012年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2013年4月18日，烟台东诚生化股份有限公司（以下简称“公司”）在山东省烟台经济技术开发区长白山路7号公司会议室召开了第二届董事会第十二次会议。会议审议通过了《关于提请召开2012年度股东大会的议案》，现将相关事宜公告如下：

  一、召开会议的基本情况

  1、股东大会届次：2012年度股东大会

  2、股东大会的召集人：董事会，2013年 4月18日公司第二届董事会第十二次会议审议通过召开公司2012年度股东大会的决议。

  3、会议召开的合法、合规性：董事会作为本次股东大会召集人确认本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程。

  4、会议召开日期、时间：

  现场会议时间：2013年5月16日下午2点

  网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2013年5月16日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2013年5月15日15:00至2013年5月16日15:00期间的任意时间。

  5、会议的召开方式：

  本次股东大会所采用的表决方式是现场投票结合网络投票表决。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

  6、出席对象：

  （1）在股权登记日持有公司股份的股东。本次股东大会的股权登记日2013年5月10日（星期五），于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）公司董事、监事、高级管理人员。

  （3）公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。

  7、现场会议召开地点：烟台经济技术开发区长白山路7号公司会议室。

  二、会议审议事项：

  1.《2012年董事会工作报告》(下转B54版)