证券时报多媒体数字报

  (上接C70版)

  公司融资融券业务将从基础建设、营销工作和创新业务方面开展工作，梳理和修订内部管理制度，加强融资融券业务各相关系统的开发、测试与上线工作，进一步加强部门合作；积极进行转融通业务和约定购回式证券交易业务的各项准备工作。

  6．研发业务

  公司研发业务将加强对内部各项业务的支持，在合适的时机和条件下，实现买方研究业务模式的转型。积极推动建立财富管理总部和营业部联动的二级工作模式，为客户共同提供全方位的服务。

  7．期货业务

  2013年西部期货公司要结合市场创新发展要求，推进投资咨询业务等创新业务开展，加强机构客户开发力度，提升市场份额与盈利能力；通过完成对西部期货增资促进其持续、稳定、快速发展。

  （二）基础管理工作规划

  2013年公司将整合管理要素，优化业务与控制流程，全面开展精细化管理；完善薪酬体系，制定符合市场化要求的薪酬管理基本制度，按照业务发展与盈利模式需求加强人才培养与引进，提高团队的业务素质；进一步完善合规与风险管理体系，有效控制经营风险；加强信息系统建设，保障公司业务运行与管理控制安全、高效。

  （三）公司经营活动面临主要风险因素、存在的问题与应对措施

  1．风险因素

  随着证券行业创新不断深入，行业竞争与分化加剧，公司作为区域性券商，占公司主要业务收入来源的经纪业务优势将会面临巨大的挑战，公司投资银行与资产管理等业务也将面临更大的竞争压力，同时公司主要业务盈利情况均与证券市场周期性变化密切相关，存在因市场周期性变化造成盈利大幅波动的风险。

  2．存在的问题

  公司经营管理的各个层面与业内优秀券商还存在一定的差距，基础设施及人才队伍建设方面依然不足，现有人才队伍和薪酬体系、激励机制难以满足公司快速发展的需要，出现了人员流失的现象；各业务发展和盈利能力不均衡，业务结构不尽合理，区域相对优势有逐渐弱化的趋势，业务结构和盈利模式有待进一步改善；公司运作的市场化机制还有待进一步提升。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  与上年度财务报告相比，公司会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  报告期内公司未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  与上年度财务报告相比，公司未发生合并报表范围发生变化的情况。

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2013-030

  西部证券股份有限公司

  第三届监事会第十四次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  公司于2013年4月8日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届监事会全体监事发出了召开第三届监事会第十四次会议的通知及议案等资料。2013年4月18日，会议在西安曲江惠宾苑宾馆以现场会议结合通讯方式召开。

  西部证券股份有限公司第三届监事会第十四次会议应到监事8名，实到8名，会议由监事会主席杨凤娟女士主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  1、会议审议通过了《公司2012年度监事会工作报告》。会议同意将该报告提交公司股东大会审议。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  2、会议审议通过了《公司2012年度利润分配预案》。该议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  3、会议审议通过了《公司2012年年度报告及其摘要》。监事会认真审核了公司2012年年度报告，并认为：公司2012年年度报告的编制和审核程序、报告的内容和格式符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，能够准确、真实地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。该报告尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  4、会议审议通过了《公司2012年度合规报告》。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  5、会议审议通过了《公司2012年度内部控制自我评价报告》。公司监事会对公司关于2012年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到执行，公司内部控制自我评价报告的形式、内容符合《证券公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律法规的要求，客观地反映了公司内部控制的状况。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  6、会议审议通过了《公司2012年度募集资金存放与使用专项报告》。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  7、会议审议通过了《公司2013年度预计日常关联交易的提案》。监事会认为：公司2013年度与关联方预计发生的日常关联交易为公司经营所需，参照行业同类业务水平定价，不存在损害非关联股东利益及公司利益情形，公司主要业务不因此类交易而对关联方形成依赖。监事会对公司2013年度预计的日常关联交易事项无异议。该议案尚需提交股东大会审议。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  8、会议审议通过了《公司2013年风险控制指标的提案》。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  9、会议审议通过了《关于依据新修订的〈证券公司治理准则〉涉及修改〈公司章程〉的提案》。该议案尚需提交股东大会审议。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  10、会议审议通过了《关于依据新修订的〈证券公司治理准则〉涉及修改〈公司股东大会议事规则〉的提案》。该议案尚需提交股东大会审议。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  11、会议审议通过了《关于修订〈公司募集资金管理办法〉的提案》。该议案尚需提交股东大会审议。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  12、会议审议通过了《关于〈公司对外捐赠管理办法〉的提案》。该议案尚需提交股东大会审议。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  13、会议审议通过了《公司2013年第一季度报告》。会议认为，《公司2013年第一季度报告》的内容和格式符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，能够准确、真实地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  14、会议听取了《监事会关于对公司2012年度经营管理检查情况的报告》、《公司2012年度总经理工作报告》、《公司2012年度风险控制委员会工作报告》、《公司2012年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司监事会

  二〇一三年四月十八日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2013-034

  西部证券股份有限公司

  关于预计2013年日常关联交易的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、日常关联交易基本情况

  （一）上年日常关联交易概述

  公司第三届董事会第十四次会议与2012年第三次临时股东大会审议通过了《公司2012年10月至12月预计日常关联交易的提案》，2012年公司实际发生的日常关联交易均在预计范围之内，其中：公司与关联方西部信托有限公司发生的相关业务收入共计344.44万元；公司与关联方纽银梅隆西部基金管理有限公司发生的相关业务收入共计48.70万元，公司2012年日常关联交易收入总额占同类交易收入（手续费及佣金收入）总额的0.76%。

  （二）公司预计2013年日常关联交易情况

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司结合业务发展状况对2013年将发生的日常关联交易情况预计如下：（1）相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，交易金额以实际发生数为准；（2）公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立的纽银梅隆西部基金管理有限公司为公司合营企业，按照审慎性原则，公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的交易列入关联交易范围，予以预计和披露。

  1、预计2013年日常关联交易审批程序

  2013年4月19日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《公司2013年预计日常关联交易的提案》。

  （1）在审议公司与西部信托有限公司的关联交易事项时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

  （2）在审议公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的关联交易事项时，关联董事刘建武先生回避表决。

  表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交公司股东大会审批，其中：审议公司与西部信托有限公司的关联交易事项时，关联股东陕西省电力建设投资开发公司、西部信托有限公司须回避表决。

  2、预计2013年日常关联交易类别和金额

  （1）根据公司与西部信托有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

  ■

  （2）根据公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

  ■

  （3）2013年初至披露日，公司与前述关联人累计已发生的各类关联交易情况为:与关联方西部信托有限公司发生的相关业务收入为1,106.87万元；与关联方纽银梅隆西部基金管理有限公司发生的相关业务收入为13.95万元。

  二、关联人介绍和关联关系

  （一）西部信托有限公司

  西部信托有限公司成立于2002年7月，注册资本为62,000万元，法定代表人徐朝晖，经营范围为：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人从事基金投资业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；存放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律、法规规定或银监会批准的其他业务。

  西部信托有限公司持有公司股份数量为150,000,000股，占公司总股本12.5%。

  截至2012年12月31日，西部信托有限公司总资产15.67亿元，净资产13.47亿元。2012年全年实现收入30,405.30万元，净利润17,895.26万元。

  公司控股股东陕西省电力建设投资开发公司持有西部信托有限公司57.78%股权，为我公司与西部信托有限公司控股股东。

  （二）纽银梅隆西部基金管理有限公司

  纽银梅隆西部基金管理有限公司成立于2007年11月，法定代表人安保和，注册资本2亿元，经营范围包括：基金募集、基金销售、基金管理，证监会许可的其他业务。

  公司持股纽银梅隆西部基金管理有限公司51%，纽约银行梅隆资产管理国际有限公司持股49%。根据纽银梅隆西部基金管理有限公司章程规定，股东会决议须经代表超过全体股东2/3表决权的股东通过方为生效，董事会决议须经全体董事2/3以上通过方可生效，本公司所派董事及持有的股权比例均未超过2/3，故对其不具有控制权，为本公司的合营企业。

  截至2012年12月31日，纽银梅隆西部基金管理有限公司总资产1.18亿元，净资产1.01亿元。2012年全年实现收入5,333.05万元，净利润-1,331.27万元。

  三、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响

  1、公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益；

  2、相关关联交易定价参考市场价格进行，无任何高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；

  3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

  四、独立董事及中介机构意见

  （一）公司独立董事对2013年预计日常关联交易事项的独立意见

  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》有关规定，公司独立董事对公司2013年预计日常关联交易事项进行了事前认真细致的核查，并发表独立意见如下：

  公司对2013年将发生的日常关联交易的预计合理，符合公司正常经营活动开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益。

  （二）保荐机构对公司2013年预计关联交易事项的结论性意见

  1、公司2013年预计发生的日常关联交易是与关联企业发生的正常交易事项，符合公司正常经营活动开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益；

  2、上述关联交易对公司业绩影响很小，公司的业务不会因此对关联方形成依赖关系；

  3、上述关联交易履行了必要的程序，已经西部证券独立董事认可并发表了独立意见，并经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，关联董事回避表决，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等文件的要求及西部证券《公司章程》的规定；

  4、上述关联交易将遵循市场化定价原则，保荐机构将持续跟踪交易实际发生时的定价是否公允；

  5、招商证券对西部证券2013年预计发生的日常关联交易无异议。

  五、备查文件

  （一）公司第三届董事会第十八次会议决议公告；

  （二）公司独立董事关于预计日常关联交易事项的独立意见；

  （三）招商证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司2013年预计发生日常关联交易的核查意见。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司

  董事会

  二〇一三年四月十九日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2013-037

  西部证券股份有限公司

  关于召开2012年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十八次会议审议通过，决定召开2012年度股东大会,现将本次会议的相关事项通知如下：

  一、召开会议的基本情况

  1、股东大会届次：2012年度股东大会。

  2、召集人：公司董事会。

  3、会议召开的日期、时间：2013年5月15日上午9:00。

  4、会议的召开方式：现场表决方式。

  5、股权登记日：2013年5月10日。

  6、出席对象：

  （1）截至2013年5月10日下午15：00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

  （2）公司董事、监事和高级管理人员；

  （3）公司聘请的见证律师及邀请的其他人员。

  7、会议地点：西安市东新街319号西安人民大厦会展中心二楼。

  二、会议审议事项

  本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，已经公司第三届董事会第十八次会议及公司第三届监事会第十四次会议审议通过，审议事项合法、完备。本次会议审议事项为：

  1、《公司2012年度董事会工作报告》；

  2、《公司2012年度监事会工作报告》；

  3、《公司2012年年度报告及其摘要》；

  4、公司2012年度利润分配预案的提案；

  5、公司2013年度预计日常关联交易的提案（须逐项表决，相关关联方股东回避表决），分别为：

  （1）预计与西部信托有限公司发生的日常关联交易提案；

  （2）预计与纽银梅隆西部基金管理有限公司发生的日常关联交易提案。

  6、关于修订《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》的提案；

  7、关于修订《西部证券股份有限公司对外捐赠管理办法》的提案；

  8、关于修订《公司章程》的提案；

  9、关于修改《西部证券股份有限公司股东大会议事规则》的提案。

  公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

  本次会议审议的有关事项已刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

  三、会议登记方法

  1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到信函或传真时间为准。

  2、登记时间：2013年5月14日上午9:00至下午17:00。

  3、登记地点：西安市东新街232号陕西信托大厦17层西部证券董事会办公室（邮编：710004）。

  4、登记手续

  自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

  法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

  四、其他事项

  1、会期预计半天，费用自理。

  2、联系人：韩丹、李逸潇。

  电话：029-87406381、029-87406409。

  传真：029-87406409。

  3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权委托书等原件，转交会务人员。

  五、备查文件

  1、公司第三届董事会第十八次会议决议；

  2、公司第三届监事会第十四次会议决议。

  特此公告。

  附：《西部证券股份有限公司2012年度股东大会授权委托书》

  西部证券股份有限公司

  董事会

  二〇一三年四月十九日

  附件：

  西部证券股份有限公司2012年度股东大会授权委托书

  委托人/股东单位：

  委托人身份证号/股东单位营业执照号：

  委托人股东账号：

  委托人持股数：

  代理人姓名：

  代理人身份证号：

  兹委托上述代理人代为出席于2013年5月15日召开的西部证券股份有限公司2012年度股东大会。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2012年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2012年度股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2012年度股东大会结束之日止。

  ■

  附注：

  1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

  2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可行使表决权。

  3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

  委托人签名/委托单位盖章：

  委托单位法定代表人（签名或盖章）：

  年 月 日

  西部证券股份有限公司

  募集资金存放与使用情况的专项报告

  根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”)编制了截至2012年12月31日募集资金年度存放与使用情况的专项报告。

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到账时间

  根据中国证券监督管理委员会证监许可[2012]408号文《关于核准西部证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》， 公司于2012年4月23日向社会公众公开发行人民币普通股（A股）200,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币8.70元。募集资金总额为人民币1,740,000,000.00元,扣除发行费用后实际募集资金净额人民币1,671,621,306.35元(以下简称“募集资金”)，上述资金于 2012 年 4 月 26 日到位，已经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中瑞岳华验字(2012)第 0097 号验资报告。

  （二）以前年度使用金额、本年度使用金额及当前余额

  公司以前年度募集资金使用金额为0.00元。

  公司本年度募集资金使用金额为200,000,000.00元。

  公司本年度募集资金专户收到银行利息32,976,714.45 元，支出银行手续费680.50元。

  截至2012年12月31日，公司募集资金专户余额为1,504,597,340.30 元。

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理情况

  为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际，制定了《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司第二届董事会第十九次会议审议通过。

  （二）募集资金存放情况

  2012年5月30日，公司与保荐机构招商证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司西安北大街支行、中国建设银行股份有限公司西安东新街支行、中国农业银行股份有限公司陕西省分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、北京银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。

  截至2012年12月31日，募集资金存放具体情况如下：

  ■

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。

  （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  无。

  （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

  无。

  （四）超募资金使用情况

  无。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  2012年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

  二○一三年三月

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2013-031

  西部证券股份有限公司

  第三届董事会第十八次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年4月8日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届董事会全体董事发出了召开第三届董事会第十八次会议的通知及议案等资料。2013年4月19日，本次会议在西安市惠宾苑宾馆1号楼旺园殿会议室以现场会议结合通讯方式召开。

  会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人，实际出席董事14人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  本次会议审议并通过了以下事项：

  1、审议通过了《公司2012年度董事会工作报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  2、审议通过了《公司2012年度总经理工作报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  3、审议通过了《公司2012年年度报告及其摘要》。

  同意公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2012修订)》及《证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）》要求编制的《西部证券股份有限公司2012年年度报告及其摘要》，并予以披露。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  4、审议通过了《公司2012年度利润分配预案的提案》。

  经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2012年度公司（母公司）实现净利润120,047,625.34元。按照《公司章程》和中国证监会关于证券公司利润分配问题的有关规定，分别按照净利润的10%提取法定盈余公积金、一般风险准备和交易风险准备后，转入未分配利润的当年可供分配利润为84,033,337.75元。截止2012年12月31日，可供分配的未分配利润总额为637,272,945.48元。

  公司2012年度分配预案为：以2012年12月31日公司总股本12亿股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.70元（含税），本次分配将派发现金股利8,400万元，派现后未分配利润转入下一年度。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  5、审议通过了《公司2012年度绩效工资和绩效奖励的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  6、审议通过了《公司2012年度合规报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  7、审议通过了《公司2012年度内部控制自我评价报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  8、审议通过了《公司2012年度风险控制委员会工作报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  9、审议通过了《公司2012年度募集资金存放与使用专项报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  10、审议通过了《公司2012年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  11、审议通过了《公司2013年度预计日常关联交易的提案》。

  （1）在审议公司与西部信托有限公司的关联交易事项时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

  （2）在审议公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的关联交易事项时，关联董事刘建武先生回避表决。

  表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  《西部证券股份有限公司关于预计2013年度日常关联交易的公告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露。

  12、审议通过了《公司2013年风险控制指标的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  13、审议通过了《关于修订<西部证券股份有限公司募集资金管理办法>的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  14、审议通过了《西部证券股份有限公司对外捐赠管理办法》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  15、审议通过了《关于增补公司董事会风险控制委员会委员的提案》，同意增补范明先生为公司董事会风险控制委员会委员。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  16、审议通过了《关于修订公司章程的提案》（《公司章程修正案》详见附件1）。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  17、审议通过了《关于修订<西部证券股份有限公司股东大会议事规则>的提案》（《西部证券股份有限公司股东大会议事规则修正案》详见附件2）。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  18、审议通过了《关于修订<西部证券股份有限公司融资融券业务管理办法>的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  19、审议通过了《关于修订<西部证券股份有限公司客户资产管理业务投资决策委员会工作规则>的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  20、审议通过了《关于修订<西部证券股份有限公司资产减值准备计提管理办法>的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  21、审议通过了《关于设立北京第二分公司的提案》，同意公司设立北京第二分公司，从事证券经纪业务，授权公司经营管理层办理分公司设立的相关事宜。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  22、审议通过了《关于设立广西分公司的提案》，同意公司设立广西分公司，从事证券经纪业务与广西地区的证券承销与保荐业务，授权公司经营管理层办理分公司设立的相关事宜。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  23、审议通过了《关于公司未来1-2年新设营业网点规划的提案》，授权(授权期限为1年)公司经营管理层根据市场状况以及公司战略发展需要,适时在陕西、上海、山东、江苏、广西、湖北、四川、重庆、天津等地新设营业部。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  24、审议通过了《关于申请设立西部证券现金管理产品的提案》，同意公司开展现金管理产品业务，设立西部证券现金管理产品，授权经营管理层向深圳证券交易所申请现金产品备案及组织产品设立发行相关事项。

  同意公司以自有资金参与现金管理产品。自有资金最低参与比例为产品规模区间上限的0.3%，当自有资金参与份额弥补亏损后其额度低于相应的最低参与要求时，将追加自有资金至最低参与要求；为应对集合计划巨额赎回，解决流动性风险，以自有资金参与产品。自有资金参与，不超过产品总份额的20%，且金额不超过4亿元，授权经营管理层办理自有资金参与现金管理产品的相关事项。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  25、审议通过了《公司2013年度投资者关系管理工作计划》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  26、审议通过了《公司2013年第一季度报告》，同意公司根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2007年修订）》要求编制的《西部证券股份有限公司2013年第一季度报告》，并公开披露。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  27、审议通过了《关于提议召开2012年度股东大会的提案》，决定公司2012年度股东大会于2013年5月15日上午9：00在西安市东新街319号西安人民大厦会展中心二楼召开。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  《西部证券股份有限公司关于召开2012年度股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露。

  会议还听取了《公司2012年度独立董事工作报告》，公司独立董事将在公司2012年度股东大会上进行述职。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司

  董事会

  二〇一三年四月十九日

  附件1

  公司章程修正案

  ■

  附件2

  西部证券股份有限公司股东大会议事规则修正案

  ■