证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人费铮翔、主管会计工作负责人张惠祥及会计机构负责人(会计主管人员)乔春燕声明：保证季度报告中财务报告的真实性和完整性。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

二、重大风险提示

1、国际市场风险

若欧洲主权债务危机无法有效控制并逐步缓解，美国经济无法有效复苏，这些传统眼镜消费大国的市场及周边国家需求和购买力将会大大下降。

2、国内市场开拓风险

一直以来国内眼镜制造行业集中度低，生产厂商众多，国内市场竞争无序；国际知名眼镜企业纷纷登陆中国市场，不断进行兼并收购。在国内眼镜市场竞争日趋激烈的背景下，公司开拓国内市场和自身品牌优势短期内难以有效增强、市场占有率无法快速提高的风险。

3、成本费用上升风险

随着劳动力成本的不断上升，通货膨胀、原辅材料价格和眼镜门店租金持续上涨，公司面临着成本费用日益上升的风险。

4、汇兑风险

相关专家预计，2013年人民币汇率将保持升值态势，双向波动特征更加明显。作为以外销为主的企业，人民币继续升值将对公司的生产经营产生较大的负面影响。

5、拓展眼镜零售风险

公司目前正在积极探索和推进电子商务网络平台、实体体验店营销模式，拓展公司零售能力。但公司需投入资金支付体验店租金、装修费用、购置验光等机器设备、网上销售渠道费用等，在投入初期可能会面临投入较大、投入经营点不理想和经济效益较小的风险。

公司将通过继续加强营销渠道建设、加大细分市场开拓力度，提升公司在国内外市场的占有率；不断研发生产高端产品，优化公司产品结构，提升高毛利率产品的销售比例；改进生产流程，提升产品和模具的质量，降低损耗；不断寻找、测试替代的原辅材料，降低采购成本等一系列措施提升公司竞争能力，减少风险因素对公司经营的影响，提升公司经营业绩。

三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

限售股份变动情况

单位：股

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

1、资产负债表项目

1）报告期末，预付款项比年初增加377.28万元，增加55.51%，主要是生产和销售规模扩大，进口原料采购增加，预付的货款相应增加。

2）报告期末，应付账款比年初减少1,146.17万元，减少31.83%，主要是部分应付供应商的材料和设备款结算所致。

3）报告期末，应交税费比年初增加347.26万元，增加85.82%，主要是计提的2013年一季度所得税费用和附加费增加及进项税减少所致。

4）报告期末，其他应付款比年初减少261.14万元，减少39.57%，主要是部分工程竣工结算所致。

2、利润表项目

1）报告期营业收入比上年同期增加2,354.24万元，增长32.75%，主要是产品销量增加所致。

2）报告期营业成本比上年同期增加1,851.96万元，增长34.92%，主要是销量增加引起的销售成本增加所致。

3）报告期财务费用比上年同期增加60.57万元，增长29.81%，主要是报告期汇兑损失增加所致。

4）报告期营业利润比上年同期增加310.57万元，增长1418.53%；利润总额比上年同期增加204.86万元，增长215.63%，净利润比上年同期增加33.88万元，增长32.11%，主要是公司产销规模扩大，且去年基数较低所致。

5）报告期营业外收入比上年同期减少107.09万元，下降85.94%，主要是报告期收到的政府补助比上年同期减少所致。

6）报告期所得税费用比上年同期增加170.98万元，增长1624.80%，主要是报告期公司实现的净利润同比增加所致。

3、现金流量表项目

1）报告期经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加1,279.14万元，增长125.56%，主要是报告期公司销售产品收款增加所致。

2）报告期投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加523.55万元，增长39.57%，主要是由于报告期公司购置固定资产等长期资产和投资支付的现金比上年同期减少所致。

3）报告期筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加418.3万元，增加32.35%，主要是报告期偿还银行借款同比减少所致。

4）报告期现金及现金等价物净增加额比上年同期增加2,168.73万元，增加59.54%，主要是经营、投资和筹资活动产生的现金流量净额都比上年同期增加所致。

二、业务回顾和展望

驱动业务收入变化的具体因素

报告期公司加强对细分市场、关键客户、关键产品的拓展和销售，积极推进传统批发和代理商销售的平稳增长；继续升级车房片在线订单系统，提升车房片业务服务能力，大力拓展车房片业务；不断探索和推进网上、实体眼镜店零售渠道，尽快扩大眼镜零售业务；保持了销售收入的增长。

报告期公司实现营业收入95,428,157.22元，同比增长32.75%；营业利润为2,886,801.04元，同比增加310.57万元；利润总额为2,998,687.71元，同比增加204.86万元；归属于公司普通股股东的净利润为717,576.18元，同比减少23.45万元，同比下降24.63%。报告期公司营业利润、利润总额同比增加；归属于公司普通股股东的净利润同比下降的主要原因是报告期公司网上和实体零售业务亏损同比扩大，营业外收入同比减少，所得税费用同比增加所致。

虽然同比公司成本费用控制情况略有好转，但本期营业总成本占营业收入的比重仍然很高，公司面临的成本费用压力依旧很重。未来公司将在巩固和加强市场拓展的同时，加强对成本费用的控制，提高整体运营效率。具体工作计划如下：

不断研发和生产高毛利的新产品，扩大高端产品的生产和交付能力，优化公司产品结构，努力减缓由于原料和人工成本上涨、现有产品毛利逐渐下降的趋势；

加强对生产细节的管控，并提供针对性的培训，稳定提升产品和模具质量，降低损耗。

继续落实和实施岗位绩效考核和成本考核体系，力求提高全体员工的工作效率和成本意识；

继续推进ERP系统的实施，搭建公司数据和资源共享的平台，进一步提高公司运营效率。

重大已签订单及进展情况

√ 适用 □ 不适用

1、公司与SOMO供货框架协议的进展情况

公司于2011年10月26日披露《上海康耐特光学股份有限公司关于与SOMO Optical Co., Ltd.签订供货框架协议的提示性公告》，公司与SOMO Optical Co., Ltd.（以下简称“SOMO”）签订《合作协议》。协议约定：公司将成为SOMO OEM 产品在中国大陆的独家生产商。在本协议有效期内，SOMO应每年购买不少于以下规定数额的1.60镜片产品：第一个五年期间：第一年：1,500,000片/年；第二年： 2,500,000片/年；第三年： 3,500,000片/年；第四年： 4,200,000片/年；第五年： 4,500,000片/年。第二个五年期间：5,000,000片/年。

2012年9月18日，公司披露《上海康耐特光学股份有限公司关于与SOMO Optical Co., Ltd.签订供货框架协议的进展公告》，公司收到SOMO公司第一批订单，合作协议开始履行。

目前公司与SOMO的合作日益稳定，订单数量逐渐增加，报告期内公司履行314,690片镜片订单。

数量分散的订单情况

√ 适用 □ 不适用

2013年3月9日，公司披露《关于推出新产品全焦镜片的公告》，公司成功研制新产品全焦镜片并将在即日向市场推出。截止报告期末，公司共销售281副全焦镜片。

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

重要研发项目的进展及影响

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前5大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响

□ 适用 √ 不适用

年度经营计划在报告期内的执行情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司围绕年度经营计划，开展和完成的重点工作如下：

1、公司持续开发和生产高附加值产品，优化公司产品结构。报告期内，公司推出了贴合式有度3D眼镜和全焦镜片两款新产品，并与惠州TCL合作开始具体实施推广3D眼镜，全焦镜片已获得订单开始销售。

2、通过眼镜展会、行业媒体等继续巩固和拓展传统批发、代理商渠道的同时，积极开拓电子商务和实体门店零售渠道。

3、推进公司信息化建设，开始全面引入ERP系统，为公司实现数据和资源共享，整合各项资源，提高公司运营效率奠定了基础。

4、加强对子公司经营的管控，对子公司东康隽视的经营进行调整，人员进行精简。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

√ 适用 □ 不适用

具体请见“第二节 公司基本情况，二、重大风险提示”。

第四节 重要事项

一、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

二、募集资金使用情况对照表

单位：万元

三、其他重大事项进展情况

无。

四、报告期内现金分红政策的执行情况

2008年3月24日召开的公司创立大会暨第一次股东大会审议通过了《上海康耐特光学股份有限公司章程》，《公司章程》第一百六十五条对分红政策具体规定如下：公司应实施积极的利润分配政策，公司利润分配政策为以现金、股票或现金与股票相结合的方式分配股利，利润分配政策应保持连续性和稳定性。在满足公司正常生产经营对资金需求情况下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司应当优先采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十。公司的利润分配应充分重视投资者的实际利益。公司董事会未作出现金利润分配预案的，应在定期报告中披露原因及未用于分红的资金留存公司的用途。独立董事应当对此发表对立意见。

截止报告期末，《公司章程》上述条款和分红政策保持不变。

五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

不适用。

六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

报告期内，公司未发生向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。

向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额0万元。

七、证券投资情况

无。

八、衍生品投资情况

报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

九、发行公司债券情况

是否发行公司债券

□ 是 √ 否

第五节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：上海康耐特光学股份有限公司

单位：元

法定代表人：费铮翔 主管会计工作负责人：张惠祥 会计机构负责人：乔春燕

2、母公司资产负债表

编制单位：上海康耐特光学股份有限公司

单位：元

法定代表人：费铮翔 主管会计工作负责人：张惠祥 会计机构负责人：乔春燕

3、合并利润表

编制单位：上海康耐特光学股份有限公司

单位：元

法定代表人：费铮翔 主管会计工作负责人：张惠祥 会计机构负责人：乔春燕

4、母公司利润表

编制单位：上海康耐特光学股份有限公司

单位：元

法定代表人：费铮翔 主管会计工作负责人：张惠祥 会计机构负责人：乔春燕

5、合并现金流量表

编制单位：上海康耐特光学股份有限公司

单位：元

法定代表人：费铮翔 主管会计工作负责人：张惠祥 会计机构负责人：乔春燕

6、母公司现金流量表

编制单位：上海康耐特光学股份有限公司

单位：元

法定代表人：费铮翔 主管会计工作负责人：张惠祥 会计机构负责人：乔春燕

二、审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

上海康耐特光学股份有限公司

法人代表：

费铮翔

2013年4月19日

证券代码：300061 证券简称：康耐特 公告编号：2013-022

上海康耐特光学股份有限公司

2013年第一季度报告披露提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本公司2013年第一季度报告已于2013年4月22日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，敬请投资者注意查阅。

2013年4月19日，上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《公司2013年第一季度报告》。为使投资者全面了解公司经营成果、财务状况和未来发展规划，公司2013年第一季度报告已于2013年4月22日在中国证监会创业板指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。

特此公告。

上海康耐特光学股份有限公司

董 事 会

2013年4月19日