证券时报多媒体数字报

  （上接C15版）

  （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

  （三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。

  八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

  （一）托管协议的变更

  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准或备案。

  （二）托管协议的终止

  发生以下情况，本托管协议应当终止：

  1、《基金合同》终止；

  2、本基金更换基金托管人；

  3、本基金更换基金管理人；

  4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

  （三）基金财产的清算

  基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清算。

  第二十一节 对基金份额持有人的服务

  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

  （一）资料寄送服务

  基金管理人负责向通过基金管理人的直销中心认购或申购本基金的基金份额持有人寄送相关资料，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基金的基金份额持有人寄送相关资料。

  1. 投资者对账单服务：

  基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单：

  1） 基金份额持有人可登陆本基金管理人的网站账户自动查询系统查阅对账单。

  2） 对账单寄送服务分为电子对账单服务及纸质对账单服务。基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制纸质或电子形式的定期对账单，其中

  a) 电子对账单服务：每月度、季度、年度结束后15个工作日内由客户服务中心向所有选择电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。

  b) 纸质对账单服务：每年度结束后30个工作日内，客户服务部门将向本年度有交易的或持有份额的，系统内预留联系地址齐全的，且选择纸质对账单服务的基金份额持有人寄送纸质对账单。

  3） 基金份额持有人也可拨打基金公司客服热线索取电子或纸质对账单，亦可通过销售机构网点进行查询。

  2. 其他相关的信息资料

  介绍国内外金融市场动态、投资机会和投资产品等。

  （二）红利再投资服务

  本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基金，登记机构将基金份额持有人所获现金红利按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。

  （三）基金转换服务

  投资者可在基金管理人管理的不同开放式基金间转换基金份额。

  （四）定期定额计划

  定期定额计划包含定期定额申购（或称定期定额投资）和定期定额赎回，基金管理人利用直销网点或销售网点为投资者提供定期定额计划的服务。通过定期定额计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购或定期定额赎回基金份额。定期定额计划的有关规则详见基金管理人公告。

  （五）在线服务

  基金管理人利用自己的网站为基金投资者提供与基金经理（或投资顾问）的定期在线交流服务；基金管理人还提供网上交易服务，具体操作详见网上交易业务规则。

  （六）咨讯服务

  投资者如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，请拨打基金管理人客户服务中心电话或登录公司网站进行咨询、查询。

  1. 客户服务电话

  全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）

  传真：021-50479997

  2. 互联网站

  公司网址：http://www.hftfund.com

  电子信箱：info@hftfund.com

  （七）投诉受理

  投资者可以拨基金管理人客户服务中心电话或致函，投诉直销机构和销售机构的人员和服务。

  第二十二节 其他披露事项

  （一）基金登记机构

  1. 委托与更换程序

  基金管理人委托中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管理人委托上述机构办理登记业务，应与其签订委托代理协议，以明确基金管理人与其在投资者基金账户管理、基金份额登记过户、基金清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。

  登记机构的更换程序：

  （1）提名：由基金管理人提名。

  （2）核准：新任登记机构报中国证监会审查资格并核准后，原任登记机构方可退任。

  （3）公告：基金登记机构更换，由基金管理人在更换前30个工作日在指定媒体上公告。

  （4）交接：原基金登记机构应做出处理基金登记事务的报告，并与新任基金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交完整的书面材料和电子数据；新任基金登记机构与基金管理人核对全部基金份额持有人账户资料，确保准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金正式移交日之前的登记业务的全部资料和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记机构处理有关问题，保障基金份额持有人的合法权益；如因原基金登记机构业务移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助解决之义务。

  2.基金管理人现时委托中国证券登记结算有限责任公司办理本基金的登记业务。

  3.基金登记机构概况

  基金登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

  法定代表人：金颖

  注册资本：6亿元

  注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

  组织形式：有限责任公司

  营业期限：长期

  中国证券登记结算有限责任公司是经国务院同意、中国证券监督管理委员会批准，在国家工商行政管理局注册登记的中国唯一的证券登记结算机构。由上海证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。

  公司实行董事会领导下的总经理负责制，设有5个部门和2个分公司，分别是综合管理部、登记托管部、结算部、技术部、业务发展部、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。

  中国证券监督管理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管理委员会的监管。

  公司经营范围：

  （1）证券账户和结算账户的设立和管理；

  （2）证券登记与过户；

  （3）证券托管与转托管；

  （4）证券和资金的清算与交收；

  （5）受发行人委托办理证券权益分配等代理人服务；

  （6）中国证券监督管理委员会批准的其他业务。

  第二十三节 基金管理人和基金托管人的更换

  一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

  （一）基金管理人职责终止的情形

  有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

  1、被依法取消基金管理资格；

  2、被基金份额持有人大会解任；

  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

  4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

  （二）基金托管人职责终止的情形

  有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

  1、被依法取消基金托管资格；

  2、被基金份额持有人大会解任；

  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

  4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

  二、基金管理人和基金托管人的更换程序

  （一）基金管理人的更换程序

  1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

  2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上（含2/3）表决通过；

  3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；

  4、核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准生效后方可执行；

  5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核准后2日内在指定媒体公告；

  6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；

  7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；

  8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

  （二）基金托管人的更换程序

  1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金持有人提名；

  2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上（含2/3）表决通过；

  3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

  4、核准：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准生效后方可执行；

  5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会核准后2日内在指定媒体公告；

  6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；

  7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

  （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

  1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

  2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

  3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒体上联合公告。

  第二十四节 招募说明书的存放及查阅方式

  基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。投资者也可以直接登录基金管理人的网站www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文件其内容与所公告的内容完全一致。

  第二十五节 备查文件

  本招募说明书的备查文件包括：

  （一）中国证监会批准海富通养老收益混合型证券投资基金设立的文件

  （二）《海富通养老收益混合型证券投资基金基金合同》

  （三）《海富通养老收益混合型证券投资基金托管协议》

  （四）注册登记协议

  （五）基金管理人业务资格批件、营业执照

  （六）基金托管人业务资格批件、营业执照

  （七）海富通基金管理有限公司募集设立海富通养老收益混合型证券投资基金的法律意见书

  （八）《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》

  备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅。