证券时报多媒体数字报

  （上接B210版）

  1、报告期末基金资产组合情况

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  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  4、报告期末按券种分类的债券投资组合

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  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  报告期末本基金未投资资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  报告期末本基金未持有权证。

  8.投资组合报告附注

  1) 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚。

  2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  3) 其他资产构成

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  4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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  5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  十三、 基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  截止到2012年12月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：

  （一）富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金[A 类]

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  （二）富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金[C 类]

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  十四、基金费用与税收

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、销售服务费：本基金从C类基金份额的基金资产中计提销售服务费；

  4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

  5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  6、基金份额持有人大会费用；

  7、基金的证券交易费用；

  8、基金的银行汇划费用；

  9、证券账户开户费用和银行账户维护费；

  10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.7%

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延至最近可支付日支付。

  2、基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.2%

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延至最近可支付日支付。

  3、销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.3%。

  本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.3%年费率计提。

  计算方法如下：

  H＝E×0.3%÷当年天数

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日基金资产净值

  销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延至最近可支付日支付。

  销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

  4、上述一、基金费用的种类中第4－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、基金合同生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）基金费用的调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率和收费方式。降低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

  （五）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  （一）基金管理人

  1、基金管理人概况

  注册地址更新为：广西壮族自治区南宁市总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

  2、主要人员情况

  (1)更新了监事李慧女士、监事张志强先生的信息:

  监事李慧女士，中共党员，硕士研究生学历。历任广西证券公司上海营业部财务部及交易部经理，广西证券有限责任公司稽核部总经理、国海证券股份有限公司稽核监察部总经理。现任国海证券股份有限公司总裁助理、国海创新资本投资管理有限公司监事。

  监事张志强先生，硕士研究生学历，特许金融分析师（CFA）。曾在美国Enreach Technology Inc.、海通证券股份有限公司、友邦华泰基金管理有限公司工作。2007年4月加入国海富兰克林基金管理有限公司，现任金融工程部总经理兼量化与指数投资总监。

  (2)更新了基金经理的信息

  刁晖宇先生，CFA，美国堪萨斯大学工商管理硕士，美国南方卫理公会大学工程学硕士和上海交通大学工程学学士，拥有14年证券行业从业经历。曾任美国景顺基金管理公司基金经理，美国Security Benefit Group资深投资分析师，Federal Home Loan Bank资深金融风险及金融衍生产品分析师，湖南中期广州营业部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司固定收益投资总监兼QDII投资总监，富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金的基金经理。

  刘怡敏女士，CFA，四川大学金融学硕士。曾任西南证券研究发展中心债券研究员，并曾在富国基金管理有限公司从事债券投资及研究工作。现任富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金、富兰克林国海中国收益证券投资基金及富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金的基金经理。

  (3)更新了投决会成员的信息：

  本基金采取集体投资决策制度。

  投资决策委员会由下述委员组成：李雄厚先生（公司总经理）；张晓东先生（首席基金经理，兼任投资决策委员会主席）；徐荔蓉先生（基金经理，投资总监兼研究分析部总经理）；朱国庆先生（基金经理兼权益投资总监）；刁晖宇先生（固定收益投资总监兼QDII投资总监）；张志强先生（金融工程部总经理兼量化与指数投资总监）；戴刚先生（风险控制部总经理）；赵晓东先生（基金经理）。

  李彪先生（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。

  （二）更新了基金托管人的信息

  （三）相关服务机构

  (1)更新了直销机构的注册地址，更新为：广西壮族自治区南宁市总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

  (2)更新了以下代销机构的信息

  1） 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市复兴门内大街1号 

  法定代表人：肖钢

  客户服务电话：95566

  公司网址：www.boc.cn

  2） 交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：021-58408440

  传真：021-58408483

  联系人：陈铭铭

  客户服务电话：95559

  公司网址：www.bankcomm.com

  3） 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  电话：0755-83198888

  传真：0755-83195109

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：95555

  公司网址：www.cmbchina.com

  4） 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  传真：010-57092611

  联系人：董云巍

  客户服务电话：95568

  公司网址：www.cmbc.com.cn  

  5） 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：021-61618888

  传真：021-63604199

  联系人：唐苑

  客户服务电话：95528

  公司网址：www.spdb.com.cn

  6） 东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市莞城区体育路21号

  法定代表人：廖玉林

  电话：0769-22119061

  传真：0769-22117730

  联系人：叶德森

  客户服务电话：0769-96228

  公司网址：www.dongguanbank.cn

  7） 渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  联系人：王宏

  传真：022-58316569

  客户服务电话：400-888-8811

  公司网址：www.cbhb.com.cn

  8） 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：400-8888-108

  公司网址：www.csc108.com

  9） 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：万建华

  客户服务电话：400-8888-666

  公司网址：www.gtja.com

  10） 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：021-23219000

  传真：021-23219100

  联系人：李笑鸣

  客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址：www.htsec.com

  11） 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  客户服务电话：400-888-8888

  电话：010-66568430

  联系人：田薇

  公司网址：www.chinastock.com.cn

  12） 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话： 95562

  业务联系电话：021-38565785

  业务联系人：谢高得

  公司网址：www.xyzq.com.cn

  13） 申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：丁国荣

  电话：021-54033888

  客户服务电话：95523、4008895523

  联系人：邓寒冰

  公司网址：www.sywg.com

  14） 招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人：宫少林

  电话：0755-82943666

  传真：0755-82943636

  联系人：林生迎

  客户服务电话：95565、400-8888-111

  公司网址：www.newone.com.cn

  15） 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  法定代表人：王东明

  电话：010-60838888

  传真：010-60833739

  联系人：陈忠

  客户服务电话：95558

  公司网址：www.cs.ecitic.com

  16） 齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-68889155

  传真：0531-68889357

  客户服务电话：95538

  公司网址： www.qlzq.com.cn

  17） 广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人：林治海

  电话：020-87555888

  客户服务电话：95575

  联系人：黄岚

  公司网址：www.gf.com.cn

  18） 东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：矫正中

  联系人：安岩岩

  电话：0431-85096517

  客户服务电话：400-600-0686

  公司网址：www.nesc.cn

  19） 财富证券有限责任公司

  地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  法定代表人：周晖

  电话：0731-4403319

  传真：0731-4403439

  联系人：郭磊

  客户服务电话：0731-4403340

  公司网址：www.cfzq.com

  20） 天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人：林义相

  传真：010-66045527

  客户服务电话：010-66045678

  联系人：林爽

  联系电话：010-66045608

  公司网址：www.txsec.com

  天相基金网网站：www.jjm.com.cn

  21） 中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人：沈强

  联系人：周妍

  联系电话：0571-86078823

  传真：0571-85783771

  客户服务电话：0571-96598

  公司网址：www.96598.com.cn、www.bigsun.com.cn

  22） 华泰证券股份有限公司

  地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：025-83290979

  传真：025-51863323

  联系人：程高峰、万鸣

  客户服务电话：95597

  公司网址： www.htsc.com.cn

  23） 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：0755-82825551

  传真：0755-82558355

  客户服务电话：400-8001-001

  公司网址：www.essence.com.cn

  24） 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  通讯地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：徐浩明

  电话：021-22169999

  传真：021-22169134

  联系人：刘晨、李芳芳

  客户服务电话：10108998、400-888-8788

  公司网址：www.ebscn.com

  25） 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  联系人：齐晓燕

  客户服务电话: 95536

  公司网址：www.guosen.com.cn

  26） 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  客户服务热线：95579或4008-888-999

  客户服务网站：www.95579.com

  27） 中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务热线：0532-96577

  公司网址：www.zxwt.com.cn

  28）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  电话：021-58788678

  传真：021—58787698

  客服电话：400-089-1289

  公司网站： www.erichfund.com

  29）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：021-54509998

  传真：021-64385308

  客户服务电话：400-1818-188

  公司网址：www.1234567.com.cn

  30）杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：0571-28829790

  传真：0571-26698533

  客户服务电话：4000-766-123

  公司网址：www.fund123.cn

  31）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：陈洁

  电话：021-58870011

  传真：021-68596916

  客户服务电话：400-700-9665

  公司网址： www.howbuy.com

  32）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：021-38602377

  传真：021-38602300

  客户服务电话：400-821-5399

  公司网址：www.noah-fund.com

  33）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：汤素娅

  电话：0755-33227950

  传真：0755-82080798

  客户服务电话：4006-788-887

  公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com

  34）北京展恒基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：焦琳

  客户服务电话：400-888-6661

  公司网址：www.myfp.cn

  （四）基金的募集

  更新了基金募集的相关信息：

  本基金募集期为2012年8月6日至2012年9月7日，本次募集的净销售额为806,681,055.49元人民币，认购款项在募集期间产生的银行利息共计268,498.19元人民币。

  本次募集有效认购总户数为6,529户，按照每份基金份额1.00元人民币计算，本基金在募集期募集的有效认购份额为806,681,055.49份，利息结转的基金份额为268,498.19份，两项合计共806,949,553.68份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。

  （五）基金合同的生效

  更新了基金合同生效的相关信息：

  经中国证券监督管理委员会核准，本基金的基金合同于2012年9月 11日生效。

  （六）更新了基金投资组合报告，数据截止日期为2012年12月31日。

  （七）更新了基金的业绩数据，数据截止日期为2012年12月31日。

  （八）更新了其他应披露事项。

  国海富兰克林基金管理有限公司

  2013年4月23日