证券时报多媒体数字报

  1、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

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  2、主要财务数据和股东变化

  （1）主要财务数据

  ■

  （2）前10名股东持股情况表

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  （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  3、管理层讨论与分析

  （一）报告期内总体经营情况

  2012年，面对美国经济的缓慢增长和欧债危机的继续深度发酵，全球经济被严重拖累，复苏之路更显曲折。而国内经济因最终需求不足，进入改革开放以来的第二个调整型增长期，经济增长速度放缓的趋势不改。受此影响，中国家电制冷行业的内外需市场均面临压力，加之政策退出、房地产调控升级和近年来生产要素成本持续上涨，行业出现了大幅的震荡。面对严峻的市场形势和考验，公司积极应对宏观经济形势变化，克服宏观经济增速下滑、市场需求疲软等导致的不利影响，坚持推行“稳健经营、积极发展”的经营方针，持续规范治理结构、调整业务布局、强化内部控制，促进各项经营活动的健康有序开展并取得较好成效。

  报告期内，公司实现营业收入133,191.56万元，比上年增长17.34%；实现营业利润5,234.41万元，比上年增长23.64%；由于报告期内营业外收入大幅减少，全年实现归属于上市公司股东的净利润5,638.56万元，与上年同比下降28.05%。

  报告期末，公司资产总额为212,915.11万元，比上年同期增长13.50%；归属于上市公司股东的所有者权益为114,936.39万元，比上年同期增长2.85%；每股净资产为5.02元，比上年同期增长2.87%。

  （二）报告期内重点工作完成情况

  1、技术研发及工艺创新

  “技术为立司之本、创新为突破之策”，报告期内，公司技术研发及工艺创新投入持续得到加强，以保持公司产品的市场竞争力。技术研发方面，2012年度，公司新增专利申请9项，其中发明专利5项，实用新型专利4项。申报各类科技研发项目9项，其中《微径钢管多管路热处理、高防腐集成装备的研究开发》获得杭州市重大科技创新项目奖励。截至报告期末，公司累计获得各项专利共计72项，其中发明专利5项，实用新型专利53项[1项已终止]，外观专利14项。工艺创新方面，首次组建创新委员会，倡导“全员参与”，积极推进对传统生产工艺的技改升级和自动化提速，在提高生产效率和产品质量，实现节能降耗、降低成本方面成效显著。

  2、重点项目建设进展

  报告期内，公司根据“同心多元化、围绕制冷管路做大做强”的发展战略，基于完善公司产业布局的需要，使用自有资金筹建“安徽六安制冷配件产业园区”项目。该项目一期工程已于2012年5月动工，目前各项工作进展顺利，一期项目建成后主要用于冰箱、冷柜用制冷配件的生产制造。该项目的建设投产可有效满足近年来日益壮大的以合肥为中心的皖江地区家电产业群的发展需要，进一步优化公司的战略布局。

  募集资金投资项目方面，截至报告期末，公司累计募集资金投入为62,597.02万元，募集资金利用率达到94%，目前除钢制管路技改项目延期外，其他募集资金投资项目均已经完成项目建设并实现投产，其中合金铝制冷管路项目和年产100万件热交换器项目效益达到了预期的阶段性目标。受益于募投项目的陆续投产和市场需求的增长，合金铝产品的产销规模继续扩大，报告期内，合金铝产品销售收入占总营收比上升到28.50%，该类产品已经逐步成为公司新的利润增长点。

  3、积极谋求多元化发展

  报告期内，公司强化战略管理，积极谋求多元化发展之路。公司自成立以来，一贯坚持“同心多元化”的发展战略，历经十年制冷主业的快速发展之后，面对国内外宏观经济形势的剧烈变化和国家倡导转型升级的大背景，公司主动求变，在继续坚持家电制冷主业的前提下，结合公司实际情况，适度开展多元经营。其中，在金融投资领域，公司以自有资金完成对杭州千岛湖康盛小额贷款股份有限公司的增资，并参股投资设立淳安建信村镇银行有限责任公司，完成在淳安地区民营金融产业的投资布局。同时，依托本地优势，实现强强联合，公司首次涉足矿业，投资设立了淳安康盛矿业有限公司，为未来实施相关矿业权投资搭建了操作平台。截止目前，公司已经初步建立以家电制冷为核心主业，金改投资和矿业投资为多元经营的战略发展格局，公司正逐步向传统制造业和资源型企业并重的模式转型。未来，公司将进一步做好小额贷款公司的跟踪管理和扩大投资，谨慎推进矿业投资。

  4、法人治理和内控管理

  报告期内，为进一步完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，根据浙江监管局下发的《关于切实加强内幕信息知情人登记管理工作的通知》（浙证监上市字[2012]26号）要求，公司修订了《内幕信息知情人登记管理制度》；为规范公司风险投资及相关信息披露工作，根据深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》的规定，公司制定了《风险投资管理制度》。根据公司监事会人员组成发生变化的新情况，为确保监事会的规范运作，对《监事会议事规则》和《公司章程》的相应条款进行了修订；根据中国证监会下发的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）以及浙江监管局下发的《关于转发进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（浙证监上市字[2012]138号）的要求对《公司章程》的相应条款进行了修订。目前公司三会运作规范，信息披露、投资决策、募集资金使用等各项内控制度执行良好，公司法人治理结构和内控体系得到了进一步的完善。

  5、人力资源与企业文化建设

  报告期内，公司进一步深化人力资源体系的建设完善工作，以人才培养模式的变革为核心内容，公司于2012年上半年成立了“康盛学院”，依托康盛学院，与杭科院开展深度合作，全面启动公司后备中层管理人员培训以及后备基层管理人员培训。未来，公司将主要依托学院制模式解决公司的内部员工培训及人才培养问题。增强自我造血功能突破人才培育瓶颈，同时康盛学院也将承担起企业文化建设的重任。

  报告期内，公司通过举办职工技能比武、设立创新奖励基金等方式，有效提升了员工岗位技能，增强其自主创新意识；公司内刊《康盛人报》共计出版12期，发放范围覆盖至管理层及集团全体员工，在公司管理层、中层干部与员工，员工与员工之间搭建沟通平台，在精神传达、文化宣传方面卓有成效；另外，开办图书阅览室、继续开展军训活动、组织第二届职工趣味运动会等活动，极大地丰富了广大员工的文体生活。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  报告期内未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  1. 报告期新纳入合并财务报表范围的子公司

  因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明

  本期公司独家出资设立安徽康盛管业有限公司，于2012年7月16日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为341502000018623的《企业法人营业执照》。该公司注册资本10,000万元，均由本公司出资，占其注册资本的100%，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。

  2. 本期无不再纳入合并财务报表范围的子公司。

  （4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  不适用

  （5）对2013年1-3月经营业绩的预计

  不适用

  证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2013-013

  债券代码：112095 债券简称：12康盛债

  浙江康盛股份有限公司

  第二届董事会第十五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年4月11日向全体董事发出召开第二届董事会第十五次会议的书面通知，并于2013年4月22日以现场方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人，公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议由董事长陈汉康先生主持。

  本次会议以投票表决的方式审议通过如下决议：

  一、 审议通过了《公司2012年度总经理工作报告》

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  二、 审议通过了《公司2012年度董事会工作报告》

  公司独立董事黄速建先生、竺素娥女士、冯泽舟先生向董事会提交了《独立董事2012年度述职报告》，并将在公司2012年度股东大会上进行述职，关于述职报告情况详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

  关于公司2012年度董事会工作报告的具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司2012年年度报告》。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  三、 审议通过了《公司2012年度财务决算及2013年度预算报告》

  报告期公司实现营业收入133,191.56万元，较去年增加19,684.34万元，增长17.34%；利润总额实现6,553.06万元，较去年减少2,668.87万元，降幅28.94%；归属于母公司的净利润实现5,638.56万元，较去年减少2,197.69万元，降幅28.05%。

  2013年度公司的总体经营目标是实现营业收入15.47亿元，实现利润总额6,858万元，实现净利润5,829万元。上述经营目标并不代表公司对 2013 年的盈利预测，能否实现或超额完成还取决于市场状况、自身努力等多种因素，存在较大不确定性，敬请投资者注意。

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  四、 审议通过了《关于2012年度计提资产减值准备的议案》

  报告期共计提资产减值准备净额为9,396,893.44元。关于公司2012年度计提 资 产 减 值 准 备 的 具 体 情 况 详 见 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司关于2012年度计提资产减值准备的公告》。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  五、 审议通过了《公司2012年年度报告及其摘要》

  关于公司2012年年度报告全文的具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司2012年年度报告》，关于公司2012年年度报告摘要的具体内容详见刊登于《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司2012年年度报告摘要》。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  六、 审议通过了《关于2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

  独立董事对公司2012年度募集资金存放与使用情况发表了独立意见，独立董事关于公司2012年度募集资金存放与使用情况的独立意见详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司独立董事对相关事项的独立意见》。

  国金证券股份有限公司及其保荐代表人刘昊拓、常厚顺对公司2012年度募集资金的存放与使用情况进行了全面核查并出具了《国金证券股份有限公司关于浙江康盛股份有限公司2012年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，关于核查意见的具体情况详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

  天健会计师事务所（特殊普通合伙）对于公司2012年度募集资金存放与使用情况进行了审计，并出具了天健审[2013]2909号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，关 于 鉴 证 报 告 的 具 体 情 况 详 见 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn/）。

  关于公司2012年度募集资金存放与使用情况详见刊登于《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  七、 审议通过了《公司2012年度内部控制自我评价报告》

  独立董事对公司2012年度内部控制进行了全面核查并发表了独立意见，有关核查意见的具体情况详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司独立董事对相关事项的独立意见》。

  国金证券股份有限公司及其保荐代表人刘昊拓、常厚顺对公司2012年度内部控制进行了全面核查并出具了《国金证券股份有限公司关于浙江康盛股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告的核查意见》，关于核查意见的具体情况详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

  关于公司2012年度内部控制自我评价报告详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司2012年度内部控制自我评价报告》。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  八、 审议通过了《关于2012年度利润分配的预案》

  经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2012年度公司（母公司）实现净利润43,640,541.24元，按2012年度母公司实现的净利润43,640,541.24元的10%计提法定盈余公积4,364,054.12元，扣除对股东的分配（2011年度利润分配）22,880,000元，加年初未分配利润125,331,207.56元，截至2012年12月31日公司实际可供分配的利润为141,727,694.68元。同意公司2012年度的利润分配预案为：

  按2012年12月末总股本22,880万股为基数，拟每10股派发现金红利0.5元(含税)，不派送红股，共计分配股利1,144.00万元，剩余未分配利润130,287,694.68元，结转以后年度分配。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  九、 审议通过了《关于为公司全资子公司提供担保的议案》

  同意为公司全资子公司安徽康盛管业有限公司向中国工商银行股份有限公司六安分行申请的项目贷款提供不超过2亿元人民币的担保，担保期限五年。

  独立董事对该事项发表了独立意见，独立董事关于公司为全资子公司提供担保的独立意见详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司独立董事对相关事项的独立意见》。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  十、 审议通过了《关于2013年度开展期货套期保值业务的议案》

  同意公司利用不超过人民币1,600万元的保证金额度，于2013年1月至12月开展期货套期保值业务。具体内容详见刊登于《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司关于2013年度开展期货套期保值业务的公告》。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  十一、审议通过了《关于续聘公司2013年度审计机构的议案》

  根据国家法律、法规以及《公司章程》的规定，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2013年度审计机构，为本公司进行会计报表、净资产验证及其他相关的咨询服务，聘期一年，到期可以续聘。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  十二、审议通过了《关于公司向银行借款及授权的议案》

  同意提请公司2012年度股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在10亿元人民币借款额度内代表公司办理借款、资产抵押等担保、反担保等相关手续，并签署相关法律文件。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  十三、审议通过了《关于制定〈重大信息内部报告制度〉的议案》

  《重大信息内部报告制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  十四、审议通过了《关于召开2012年度股东大会的议案》

  关于召开股东大会的具体情况详见刊登于《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于召开2012年度股东大会通知的公告》。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  十五、审议通过了《公司2013年第一季度报告全文及其正文》

  关于公司2013年第一季度报告全文的具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司2013年第一季度报告全文》，关于公司2013年第一季度报告正文的具体内容详见刊登于《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司2013年第一季度报告正文》。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  以上第二项、第三项、第五项、第八至第九项、第十一至第十二项议案尚需经过公司2012年度股东大会批准。

  十六、备查文件

  1、浙江康盛股份有限公司第二届董事会第十五次会议决议。

  特此公告。

  浙江康盛股份有限公司董事会

  二〇一三年四月二十二日

  证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2013-014

  债券代码：112095 债券简称：12康盛债

  浙江康盛股份有限公司

  第二届监事会第十五次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年4月11日向全体监事发出召开第二届监事会第十五次会议的书面通知，并于2013月4月22日以现场方式召开，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议有效。

  一、 审议通过了如下决议

  1、审议通过了《公司2012年度监事会工作报告》

  表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

  2、审议通过了《公司2012年度财务决算及2013年度预算报告》

  报告期公司实现营业收入133,191.56万元，较去年增加19,684.34万元，增长17.34%；利润总额实现6,553.06万元，较去年减少2,668.87万元，降幅28.94%；归属于母公司的净利润实现5,638.56万元，较去年减少2,197.69万元，降幅28.05%。

  2013年度公司的总体经营目标是实现营业收入15.47亿元，实现利润总额6,858万元，实现净利润5,829万元。上述经营目标并不代表公司对 2013 年的盈利预测，能否实现或超额完成还取决于市场状况、自身努力等多种因素，存在较大不确定性，敬请投资者注意。

  表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

  3、审议通过了《公司2012年年度报告及其摘要》

  经核查，监事会认为：董事会编制和审核公司2012年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  关于公司2012年年度报告全文的具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司2012年年度报告》，关于公司2012年年度报告摘要的具体内容详见刊登于《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司2012年年度报告摘要》。

  表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

  4、审议通过了《关于2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

  关于公司2012年度募集资金存放与使用情况详见刊登于《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

  表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

  5、审议通过了《公司2012年度内部控制自我评价报告》。

  监事会认为：公司已基本建立健全了内部控制体系并能得到有效的执行。2012年，公司根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照公司的实际情况，对相关制度进行修订和完善，进一步健全、完善内控制度。《公司2012年度内部控制自我评价报告》客观、准确地反映了公司内部控制制度建设及运行情况。

  关于公司2012年度内部控制自我评价报告详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司2012年度内部控制自我评价报告》。

  表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

  6、审议通过了《关于2012年度利润分配的预案》

  经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2012年度公司（母公司）实现净利润43,640,541.24元，按2012年度母公司实现的净利润43,640,541.24元的10%计提法定盈余公积4,364,054.12元，扣除对股东的分配（2011年度利润分配）22,880,000元，加年初未分配利润125,331,207.56元，截至2012年12月31日公司实际可供分配的利润为141,727,694.68元。同意公司2012年度的利润分配预案为：

  按2012年12月末总股本22,880万股为基数，拟每10股派发现金红利0.5元(含税)，不派送红股，共计分配股利1,144.00万元，剩余未分配利润130,287,694.68元，结转以后年度分配。

  表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

  7、审议通过了《公司2013年第一季度报告全文及正文》

  监事会认为：公司2013年第一季度报告全文及正文的编制和审议程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规及公司制度的规定，报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司2013年第一季度的经营成果和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

  关于公司2013年第一季度报告全文的具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司2013年第一季度报告全文》，关于公司2013年第一季度报告正文的具体内容详见刊登于《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《公司2013年第一季度报告正文》。

  表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

  以上第一项至第三项、第六项议案尚需经过公司2012年度股东大会批准。

  二、 对第二届董事会第十五次会议审议通过的有关议案发表独立意见

  监事会认为，公司第二届董事会第十五次会议审议通过的《公司2012年度总经理工作报告》、《公司2012年度董事会工作报告》、《关于续聘公司2013年度审计机构的议案》、《关于为公司全资子公司提供担保的议案》、《关于2013年度开展期货套期保值业务的议案》、《关于公司向银行借款及授权的议案》、《关于制定〈重大信息内部报告制度〉的议案》、《关于召开2012年度股东大会的议案》程序合法，符合公司实际。

  监事会认为，公司第二届董事会第十五次会议在审议《关于2012年度计提资产减值准备的议案》时，程序合法。公司此次计提资产减值准备是为了保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，合理规避财务风险，公允反映公司的财务状况以及经营成果，没有损害公司及中小股东利益，同意本次计提资产减值准备。

  三、 备查文件

  1、浙江康盛股份有限公司第二届监事会第十五次会议决议。

  特此公告。

  浙江康盛股份有限公司监事会

  二〇一三年四月二十二日

  证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2013-016

  债券代码：112095 债券简称：12康盛债

  浙江康盛股份有限公司关于

  召开2012年度股东大会通知的公告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司第二届董事会第十五次会议审议决定，拟定于2013年5月15日召开公司2012年度股东大会，有关事项如下：

  一、 召开会议基本情况

  1、 会议时间：2013年5月15日（周三）上午10：00

  2、 会议地点：公司会议室（浙江省杭州市淳安县千岛湖镇康盛路268号）

  3、 会议召集人：公司董事会

  4、 股权登记日：2013年5月9日（周四）

  5、 会议召开方式：现场投票表决

  二、 会议议题

  1、 审议《公司2012年度董事会工作报告》；

  2、 审议《公司2012年度监事会工作报告》；

  3、 审议《公司2012年度财务决算及2013年度预算报告》；

  4、 审议《公司2012年年度报告及其摘要》；

  5、 审议《关于2012年度利润分配的方案》；

  6、 审议《关于为公司全资子公司提供担保的议案》；

  7、 审议《关于续聘公司2013年度审计机构的议案》；

  8、 审议《关于公司向银行借款及授权的议案》；

  公司独立董事将在2012年度股东大会上作年度述职报告。

  三、 出席会议人员

  1、截止2013年5月9日（周四）下午15：00点，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是公司的股东）；

  2、董事、监事、公司高级管理人员；

  3、公司聘请的律师及保荐代表人。

  四、 会议登记方法

  1、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

  2、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

  3、出席会议股东或股东代理人应在会议召开前提前登记，登记可采取在登记地点现场登记、传真方式登记、信函方式登记（股东登记表格式见附件二），不接受电话登记。

  4、登记时间：2013年5月13日上午8：30—11：00，下午1：30—5：00（信函以收到邮戳为准）。

  5、登记地点：浙江省杭州市淳安县千岛湖镇康盛路268号公司证券事务部，邮政编码：311700。

  五、 其他事项

  1、会议联系方式

  联系人：鲁旭波、廖娟娟

  地址：浙江省杭州市淳安县千岛湖镇康盛路268号

  联系电话：0571-64836953、0571-64836560（传真）

  2、会议费用：与会股东及股东代理人的食宿及交通费自理。

  3、授权委托书、2012年度股东大会回执、参会路线见附件。

  4、会期半天。

  特此通知。

  浙江康盛股份有限公司董事会

  二〇一三年四月二十二日

  附件一：

  浙江康盛股份有限公司

  2012年度股东大会授权委托书

  兹委托 先生（/女士）全权代表本人（本单位），出席浙江康盛股份有限公司2012年度股东大会，并按照本人以下表决指示就下列议案投票，如未作出指示，代理人有权按自己的意愿表决。

  委托人姓名：

  委托人身份证号或营业执照登记号：

  委托人股东账号： 委托人持股数：

  受托人姓名： 受托人身份证号：

  一、表决指示：

  ■

  说明：

  授权委托书复印或按以上格式自制均有效，请在议案对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内打“√”，多选无效。

  二、本委托书有效期限自本委托书签署之日至本次股东大会结束。

  委托人签名（委托人为单位的加盖单位公章由法定代表人本人签字）：

  委托日期： 年 月 日

  附件二：

  浙江康盛股份有限公司

  2012年度股东大会回执

  致：浙江康盛股份有限公司

  ■

  附注：

  1、 请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

  2、 已填妥及签署的回执，应于2013年5月13日或该日之前以专人送达、邮寄或传真方式（传真：0571-64836560）交回本公司证券部，地址为浙江省杭州市淳安县千岛湖镇康盛路268号（邮政编码：311700）。

  3、 如股东拟在本次股东大会上发言，请于发言意向及要点栏目中表明您的发言意向及要点，并注明所需要的时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在本回执上发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。

  4、 上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

  附件三：

  浙江康盛股份有限公司

  2012年度股东大会地址及路线

  会议地址：

  浙江省杭州市淳安县千岛湖镇康盛路268号

  参会路线：

  1、自驾：由杭新景高速转杭千高速，千岛湖出口前行50米路口右拐直行400米即可到达。

  2、乘车：由杭州西站乘坐高速大巴至千岛湖高速收费站下车，下车后步行50米路口右拐直行400米即可到达。

  证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2013-018

  债券代码：112095 债券简称：12康盛债

  浙江康盛股份有限公司

  关于为公司全资子公司提供担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、担保情况概述

  根据浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议及2011年度股东大会审议通过的筹建“安徽六安制冷配件产业园区”项目一期工程建设需要，公司投资设立了安徽康盛管业有限公司（以下简称“安徽康盛”）。该产业园项目已于2012年5月动工，截至目前，项目各项工作进展顺利，预计一期基建施工于2013年4月完成，生产设备将于一期基建施工完成后陆续进场。

  安徽康盛基于项目建设的实际需求，拟向中国工商银行股份有限公司六安分行申请期限为一年最高额为2亿元人民币的项目贷款。公司决定为安徽康盛的上述银行贷款提供不超过2亿元人民币的担保，担保期限五年。

  二、被担保人基本情况

  安徽康盛成立于2012年7月16日，注册地址为安徽金安经济开发区，目前注册资本人民币10,000万元，法定代表人陈汉康，公司经营范围为：冰箱用丝管蒸发器、冷藏蒸发器、左右冷凝器、空调蒸发器、冷凝器、管组件、铜管、铝管、电驱动车用空调器及其配件制造、销售。

  主要财务数据（单位：万元）

  ■

  三、担保协议的签署及执行情况

  上述担保协议尚未签署，担保协议的主要内容由本公司及被担保的全资子公司与银行协商确定。

  四、累计对外担保数额及逾期担保的数额

  截止2013年4月22日，本公司及控股子公司对外担保数额累计为37,500万元，占公司2012年12月31日经审计净资产（合并报表归属于母公司）的32.63%。实际发生的对外担保余额为13,047万元，占公司2012年12月31日经审计净资产（合并报表归属于母公司）的11.35%。上述担保全部为本公司对全资子公司进行的担保，公司无其他担保事项，也无逾期担保数额。

  五、独立董事关于公司为全资子公司提供担保的独立意见

  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关规定，作为公司第二届董事会的独立董事，在认真审阅了公司第二届董事会第十五次会议的《关于为公司全资子公司提供担保的议案》后，现对本次会议关于公司为全资子公司提供担保的事项发表以下独立意见：

  本次被担保对象系公司全资子公司安徽康盛管业有限公司，其主体资格、资信状况及对外担保的审批程序都符合“证监发[2003]56号文”《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、“证监发[2005]120号文”《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》及公司对外担保的相关规定。且公司为全资子公司所提供担保的行为均基于开展公司业务的基础之上，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。本项议案需经公司董事会和股东大会审议，并按相关规定程序履行，同意上述担保事项。

  六、备查文件

  1、浙江康盛股份有限公司第二届董事会第十五次会议决议；

  2、独立董事对相关事项的独立意见。

  特此公告。

  浙江康盛股份有限公司董事会

  二〇一三年四月二十二日

  证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2013-019

  债券代码：112095 债券简称：12康盛债

  浙江康盛股份有限公司关于

  2012年度计提资产减值准备的公告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于2012年度计提资产减值准备的议案》，为真实反映公司2012年12月31日财务状况，拟对部分资产计提资产减值准备，现根据《中小企业板信息披露业务备忘录第10号：计提资产减值准备》的规定，将具体内容公告如下：

  一、本次计提资产减值准备情况概述

  根据《企业会计准则》相关会计准则及《浙江康盛股份有限公司资产减值及损失处理控制制度》的有关规定，为真实反映公司截止2012年12月31日的财务状况及经营情况，本公司对应收款项、固定资产、在建工程、长期投资、短期投资、无形资产、委托贷款、存货八项资产计提资产减值准备。根据2012年经营的实际情况，本会计期间资产减值准备的计提情况如下：

  1、“坏帐准备”。对于单项金额重大且有客观证据表明发生了减值的应收款项（包括应收账款和其他应收款），根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；对于单项金额非重大以及经单独测试后未减值的单项金额重大的应收款项（包括应收账款和其他应收款），根据相同账龄应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定报告期各项组合计提坏账准备的比例。确定具体提取比例为：帐龄1年以内（含1年，以下类推）的，按其余额计提比例5%；账龄1-2年的，按其余额的10%计提；账龄2-3年的，按其余额的40%计提；账龄3年以上的，按其余额的60%计提。对有确凿证据表明可收回性存在明显差异的应收款项，采用个别认定法计提坏账准备。

  对于其他应收款项（包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等），根据实际损失率，采用个别认定法计提相应的坏账准备。

  本期计提金额为6,254,787.66元，“坏帐准备”的期初余额为13,128,536.38元，期末余额为19,383,324.04元。

  2、“固定资产减值准备”。资产负债表日，固定资产的可收回金额低于其账面价值的，按固定资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的资产减值准备。“固定资产减值准备” 期初余额为503,094.72元，“固定资产减值准备”期末余额为503,094.72元。

  3、“存货跌价准备”。资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

  本期计提金额为3,142,105.78元，本期转销金额为1,580,645.73元，“存货跌价准备”的期初余额为1,751,906.82元，“存货跌价准备”的期末余额为3,313,366.87元。

  本期共计提资产减值准备净额为9,396,893.44元。

  二、董事会审计委员会对本次计提资产减值准备的意见

  董事会审计委员会认为，公司此次计提资产减值准备符合会计准则的要求，同意本次计提资产减值准备并报董事会审议批准。

  三、独立董事对本次计提资产减值准备发表的独立意见

  公司计提资产减值准备是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，没有损害公司及中小股东的利益。计提减值准备后，能够更加公允地反映公司的财务状况，同意本次计提资产减值准备。

  四、监事会对本次计提资产减值准备发表的意见

  监事会认为，董事会在审议本次计提资产减值准备的议案时，程序合法。公司此次计提资产减值准备是为了保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，合理规避财务风险，公允反映公司的财务状况以及经营成果，没有损害公司及中小股东利益，同意本次计提资产减值准备。

  五、备查文件

  1、浙江康盛股份有限公司第二届董事会第十五次会议决议；

  2、浙江康盛股份有限公司第二届监事会第十五次会议决议。

  特此公告。

  浙江康盛股份有限公司董事会

  二〇一三年四月二十二日

  证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2013-020

  债券代码：112095 债券简称：12康盛债

  浙江康盛股份有限公司关于2013年度

  开展期货套期保值业务的公告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于2013年度开展期货套期保值业务的议案》。因业务发展需要，公司2013年度需进行金属期货套期保值业务。相关情况公告如下：

  本公司生产所需的主要原材料为铝锭和电解铜，而其价格波动很大，给公司生产经营造成了较大影响。为规避原材料价格波动对公司生产经营造成的不利影响，控制经营风险，锁定订单利润，公司拟于2013年度开展铝锭及电解铜的商品期货套期保值业务，具体情况如下：

  一、2013年度预计开展的铝锭及电解铜期货套期保值交易情况：

  ■

  公司主要在上海期货交易所进行套期保值操作，铝锭最高持仓量不超过1,000吨，电解铜最高持仓量不超过1,000吨，预计保证金占用不超过1,600万元。建议申请1,600万元的保证金额度，用于2013年1月至12月期货交易。期货领导小组将根据市场情况分批投入保证金，不会对公司经营资金产生较大影响。

  二、套期保值的目的

  公司从事商品期货交易，目的是充分利用期货市场的套期保值功能，规避生产经营中使用的原材料价格涨价风险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳定，降低原材料价格波动对公司正常经营的影响。

  三、期货品种

  公司的期货套期保值业务只限于在境内期货交易所交易的铝锭和电解铜期货品种，严禁进行以逐利为目的的任何投机交易。

  四、拟投入资金及业务期间

  根据公司实际生产经营的原材料需求测算，并秉承谨慎原则，2013年度预计所需保证金不超过人民币1,600万元。

  如拟投入资金有必要超过人民币1,600万元的，应将关于增加年度期货套期保值投入总额的议案及其分析报告和具体实施方案提交董事会审议批准，并按公司《商品期货套期保值业务内控管理制度》的规定执行。

  五、套期保值的风险分析

  公司进行的商品期货套期保值业务遵循的是锁定原材料价格波动风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，因此在签订套期保值合约及平仓时进行严格的风险控制，依据公司经营状况以及与客户锁定的材料价格和数量情况，使用自有资金适时购入相应的期货合约，在现货采购合同生效时，做相应数量的期货平仓。

  商品期货套期保值操作可以在一定程度上规避原材料价格波动风险，使公司专注于生产经营，并在材料价格发生大幅波动时，仍保持一个稳定的利润水平，但同时也会存在一定风险：

  1、价格波动风险：在期货行情变动较大时，公司可能无法实现在材料锁定价格或其下方买入套保合约，造成损失。

  2、资金风险：期货交易按照公司《商品期货套期保值业务内控管理制度》中规定权限下达操作指令，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，此外，在期货价格波动巨大时，公司甚至可能存在未及时补充保证金而被强行平仓带来实际损失的风险。

  3、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。

  4、技术风险：可能因为计算机系统不完备导致技术风险。

  5、客户违约风险：铝锭和电解铜价格出现不利的大幅波动时，客户可能违反材料采购合同的相关约定，取消产品订单，造成公司损失。

  六、公司采取的风险控制措施

  1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲价格波动风险。公司的期货套期保值业务只限于在境内期货交易所交易的铝锭和电解铜期货品种，严禁进行以逐利为目的的任何投机交易。进行套期保值的数量原则上不得超过与客户锁定价格的材料数量，持仓时间应与现货保值所需的计价期相匹配。

  2、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照公司期货交易管理制度中规定权限下达操作指令，根据规定进行审批后，方可进行操作。公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，不使用募集资金直接或间接进行套期保值。如须追加保证金，则须上报公司董事会，由公司董事会根据公司章程及有关内控制度的规定进行审批后，方可进行操作。

  3、参照《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务》等有关规定，公司2011年度第一次临时董事会审议通过了《套期保值业务管理制度》，对公司套期保值业务的额度、品种、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作出明确规定。公司根据该制度，设立了专门的风险控制岗位，实行授权和岗位牵制。公司将严格按照规定安排和使用专业人员，建立严格的授权和岗位牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。

  4、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。

  5、公司在针对客户锁价进行期货套期保值操作时，对客户的材料锁定数量和履约能力进行评估。小批量且没有违约风险的，实行一次购入套保合约；而对批量较大的客户将全面评估其履约付款能力，按一定的风险系数比例由公司期货操作小组分批进行套期保值操作，以达到降低风险的目的；另外，如果客户在铝锭和电解铜价格出现不利变化时违约，公司还将采取必要的法律手段积极维护自身的合法权益。

  七、备查文件

  1、浙江康盛股份有限公司第二届董事会第十五次会议决议。

  特此公告。

  浙江康盛股份有限公司董事会

  二〇一三年四月二十二日

  证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2013-021

  债券代码：112095 债券简称：12康盛债

  浙江康盛股份有限公司关于举行

  2012年年度报告网上说明会通知的公告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）定于2013年4月26日（星期五）下午15:00-17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2012年年度报告网上说明会，本次年度报告说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆投资者关系互动平台（http://irm.p5w.net）参与本次说明会。

  出席本次说明会的人员有：公司董事长陈汉康先生、财务总监高翔先生、董事会秘书鲁旭波先生、独立董事竺素娥女士、保荐代表人刘昊拓先生等。

  欢迎广大投资者积极参与。

  特此公告。

  浙江康盛股份有限公司董事会

  二〇一三年四月二十二日

  证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2013-022

  债券代码：112095 债券简称：12康盛债

  浙江康盛股份有限公司

  关于举办投资者接待日活动的公告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年4月24日披露了《公司2012年年度报告》，为便于广大投资者深入全面地了解公司情况，公司将举办投资者接待日活动，现将有关事项公告如下：

  一、 接待时间

  2013年5月15日（星期三）下午14:00-16:00。

  二、 接待地点

  浙江康盛股份有限公司二楼会议室（浙江省淳安县千岛湖镇康盛路268号）。

  三、 预约方式

  参与投资者请于2013年5月9-10日9:00-16:00，与公司证券事务部联系，以便接待登记和安排。

  联系人：鲁旭波、廖娟娟

  电话：0571-64837208、0571-64836953，传真：0571-64836560

  四、 公司参与人员

  董事长陈汉康先生、总经理周景春先生、财务总监高翔先生、董事会秘书鲁旭波先生（如有特殊情况，参与人员会有调整）。

  五、 注意事项

  1、来访个人投资者请携带个人身份证原件及复印件、股东卡原件及复印件，机构投资者携带机构相关证明文件及其复印件，公司将对来访投资者的上述证明性文件进行查验并存档复印件，以备监管机构查阅。

  2、保密承诺：公司将按照深圳证券交易所的规定，要求投资者签署《承诺书》。

  3、为提高接待效率，在接待日前，投资者可通过电话、邮件等形式向证券事务部提出所关心的问题，公司针对相对集中的问题形成答复意见。

  衷心感谢广大投资者对公司的关心和支持！欢迎广大投资者积极参与。

  特此公告。

  浙江康盛股份有限公司董事会

  二〇一三年四月二十二日

  证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2013-017

  债券代码：112095 债券简称：12康盛债

  浙江康盛股份有限公司关于募集资金

  年度存放与使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、募集资金基本情况

  (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕594号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司采用向社会公众公开发行方式发行人民币普通股（A股）股票3,600万股，发行价为每股人民币19.98元，共计募集资金719,280,000.00元，坐扣承销和保荐费用42,560,400.00元后的募集资金为676,719,600.00元，已由主承销商国金证券股份有限公司于2010年5月24日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用10,693,399.31元后，公司本次募集资金净额为666,026,200.69元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2010〕136号）。

  (二) 募集资金使用和结余情况

  本公司以前年度已使用募集资金57,594.01万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为414.76万元；2012 年度实际使用募集资金5,003.01万元，2012年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为57.26万元；累计已使用募集资金62,597.02万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为472.02万元。

  截至 2012年 12 月 31日，募集资金余额为人民币4,477.62万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额472.02万元）。

  二、募集资金存放和管理情况

  (一) 募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江康盛股份有限公司募集资金专项存储制度》（以下简称《存储制度》）。根据《存储制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。本公司会同保荐机构国金证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司淳安支行、中国工商银行股份有限公司淳安支行签订了《募集资金三方监管协议》，本公司、子公司江苏康盛管业有限公司会同保荐机构国金证券股份有限公司与中国工商银行睢宁支行和杭州银行建德支行签订了《募集资金四方监管协议》。本公司、子公司浙江康盛热交换器有限公司会同保荐机构国金证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司淳安支行签订了《募集资金四方监管协议》，分别明确了各方的权利和义务。本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。募集资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  （二）募集资金专户存储情况

  截至2012年12月31日，本公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

  单位：人民币元

  ■

  [注]：该账户余额中其中 2,400.00 万元为通知存款，该通知存款的存单账号为350658379159；2,000.00万元为定期存款,该定期存款的存单账号为398758375133。

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  (一) 募集资金使用情况对照表

  募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

  (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

  本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

  (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

  本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

  附件：募集资金使用情况对照表

  浙江康盛股份有限公司董事会

  二〇一三年四月二十二日

  附件

  募集资金使用情况对照表

  2012年度

  编制单位：浙江康盛股份有限公司 单位：人民币万元

  ■

  [注]:根据2012年8月27日召开的公司第二届董事会第十三次会议审议通过的《关于调整募集资金项目实施进度的议案》，公司将募集资金投资项目“钢制冰箱管路系统节能降耗技术改造项目”的建设完成日期由2011年9月调整为2013年12月。