证券时报多媒体数字报

  (上接B9版)

  （1）投资者划来资金，但未办理开户（或账户注册）手续或开户（或账户注册）不成功的；

  （2）投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

  （3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

  （4）其它基金管理人认为导致认购无效的情况。

  （二）交通银行办理开户和认购流程

  个人投资者

  1、开户及认购业务办理时间：基金发售日的9:30－15:00

  2、开立交通银行的交易账户

  个人投资者申请开立交通银行的交易账户时应提交下列材料：

  （1）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；

  （2）本人法定身份证件原件；

  （3）填妥的开通基金账户业务申请表。

  3、提出认购申请

  个人投资者办理认购申请时需提交以下材料：

  （1）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；

  （2）填妥的认购申请表。

  机构投资者

  1、开户及认购业务办理时间：基金发售日的9:30－15:00。

  2、开立交通银行的交易账户

  机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：

  A、工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖机构公章)；

  B、机构对基金业务经办人员的授权书(加盖机构公章、法定代表人私章)；

  C、机构代码证；

  D、经办人身份证件及复印件；

  E、填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章；

  F、指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。

  3、提出认购申请

  机构投资者办理认购申请时需提交以下材料：

  A、《交通银行代销基金交易卡》；

  B、填写的代销基金认购申请表(加盖机构公章和法人代表章)。

  C、认购款项的有效结算凭证；

  D、经办人身份证件。

  若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。

  （三）其他新增代销机构

  新增代销机构的认购程序以有关公告为准。

  四、清算与交割

  （一）投资者无效认购资金将于本基金注册登记机构确认为无效后，由各销售机构及时将无效资金划入投资者指定银行账户。

  （二）基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束和基金合同生效前，任何人不得动用。投资者有效认购款项在募集期内产生的银行同期存款利息将折算成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。

  （三）本基金份额持有人的权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成。

  五、基金的验资与基金合同生效

  （一）募集期截止后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，并委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，注册登记机构出具认购户数、认购份额、利息等的证明。

  （二）若《基金合同》达到生效条件，基金管理人向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日公告。

  （三）若因本基金未达到法定生效条件而导致《基金合同》无法生效，则基金管理人将承担全部基金募集费用及债务，已募集的资金并加计银行同期存款利息在本基金募集期结束后30日内退还基金认购人。

  六、本次基金募集当事人及中介机构

  （一）基金管理人

  名称：天治基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区莲振路298号4楼231室

  办公地址：上海市徐汇区复兴西路159号

  法定代表人：赵玉彪

  成立日期：2003年5月27日

  电话：021-60371155

  传真：021-60374986

  客服电话：400-098-4800、021-60374800

  联系人：张丽红

  网址：www.chinanature.com.cn

  （二）基金托管人

  名称：交通银行股份有限公司（简称“交通银行”）

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：胡怀邦

  联系人：张咏东

  联系电话： 021-58781234

  传真：021-58408483

  客服电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  （三）基金份额发售机构

  1、直销中心

  天治基金管理有限公司直销中心

  住所：上海市浦东新区莲振路298号4楼231室

  办公地址：上海徐汇区复兴西路159号

  法定代表人：赵玉彪

  成立时间：2003年5月27日

  电话：021-60374900

  传真：021-60374924

  联系人：王露易

  公司网站：www.chinanature.com.cn

  电子直销：天治基金网上交易平台“E天网”

  网址：https://etrade.chinanature.com.cn/

  2、代销机构

  （1）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：胡怀邦

  电话： 021-58781234

  传真：021-58408440

  联系人：陈铭铭

  客服电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  （2）中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：项俊波

  客户服务电话：95599

  网址：www.abchina.com 、 www.95599.cn

  （3）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：021-61618888

  传真：021-63604199

  联系人：高天

  客户服务电话：95528

  网址：http://www.spdb.com.cn

  （4）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座

  法定代表人：田国立

  电话：010-65558888

  传真：010-65550827

  联系人：郭伟

  客户服务电话：95558

  网址：www.ecitic.com

  （5）北京银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

  法定代表人：闫冰竹

  客户服务电话：95526

  网址：http://www.bankofbeijing.com.cn

  （6）广发证券股份有限公司

  住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人：孙树明

  电话：020-87555888

  联系人：黄岚

  客服电话：95575或致电各地营业网点

  网址：www.gf.com.cn

  （7）山西证券股份有限公司

  住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  电话：0351-8686659

  传真：0351-8686619

  联系人：郭熠

  客服电话：4006661618、95573

  网址：www.i618.com.cn

  （8）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市安立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人：王常青

  电话：010-85130544

  联系人：权唐

  客服电话：4008888108

  网址：www.csc108.com

  （9）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：徐浩明

  联系人：刘晨

  客服电话：10108998、4008888788

  网址：www.ebscn.com

  （10）兴业证券股份有限公司

  住所：福建省福州市湖东路268号

  办公地址：上海市浦东民生路1199弄证大?五道口广场1号楼20层

  法定代表人：兰荣

  电话：0591-38507679

  联系人：雷宇钦

  客服电话：95562、4008888123

  网址：www.xyzq.com.cn

  （11）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人：沈强

  电话：0571-87112507

  联系人：王霈霈

  客服电话：0571-95548

  网站：www.bigsun.com.cn

  （12）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法人代表：高冠江

  电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  联系人：唐静

  客服电话：4008008899

  网址：www.cindasc.com

  （13）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人：林义相

  电话：010-66045608

  传真：010-66045500

  联系人：林爽

  客服电话：010-66045678

  网址: www.txsec.com、www.jjm.com.cn

  （14）齐鲁证券有限公司

  住所：山东省济南市经七路86号

  办公地址：山东省济南市经七路86号23层

  法定代表人：李玮

  电话：0531-68889155

  传真：0531-68889752

  联系人：吴阳

  客服电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  （15）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人：杨宇翔

  传真：0755-82400826

  联系人：郑舒丽

  客服电话：95511-8

  网址：www.pingan.com.cn

  （16）国海证券股份有限公司

  住所：广西桂林市辅星路13号

  办公地址：广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人：张雅锋

  电话：0755-83709350

  传真：0755-83704850

  联系人：牛孟宇

  客服电话：95563

  网址：www.ghzq.com.cn

  （17）万联证券有限责任公司

  住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  法定代表人: 张建军

  电话：020-37865070

  传真：020-22373718-1013

  联系人：罗创斌

  客服电话：4008888133

  网址：www.wlzq.com.cn

  （18）太平洋证券股份有限公司

  住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

  法定代表人：李长伟

  电话：010-88321818

  传真：010-88321763

  联系人：陈征

  客服电话：致电各地营业网点

  网址：www.tpyzq.com

  （19）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：010-60838696

  传真：010-60833739

  联系人：顾凌

  客服电话：95558

  网址：www.cs.ecitic.com

  （20）中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第21层

  法定代表人：杨宝林

  电话：0532-85022326

  联系人：吴忠超

  客服电话：95548

  网址：www.zxwt.com.cn

  （21）东海证券有限责任公司

  住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  电话：021-20333910

  联系人：王一彦

  客服电话：95531、4008888588

  网址：www.longone.com.cn

  （22）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  电话：010-66568430

  传真：010-66568990

  联系人：田薇、宋明

  客户服务电话：4008888888

  网址：www.chinastock.com.cn

  （23）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路171号

  办公地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：储晓明

  电话：021-33388217

  传真：021-33388224

  联系人：李清怡

  客户服务电话：021-962505

  网址：www.sywg.com.cn

  （24）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  法定代表人：杨文斌

  电话：021-58870011

  传真：021-68596916

  联系人：张茹

  客户服务电话：4007009665

  网址：www.ehowbuy.com

  （25）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人：其实

  电话：021-54509988

  传真：021-64385308

  联系人：潘世友

  客户服务电话：4001818188

  网址：www.1234567.com.cn

  （26）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  电话：021-58788678-8201

  传真：021-58787698

  联系人：敖玲

  客服电话：400-089-1289

  公司网站： www.erichfund.com

  （四）注册登记机构

  名称：天治基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室

  办公地址：上海市复兴西路159号

  法定代表人：赵玉彪

  电话：021-60371155

  传真：021-60374974

  联系人：周义

  （五）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  法定代表人：韩炯

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  联系人：安冬

  经办律师：吕红、安冬

  （六）审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所

  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

  法定代表人：葛明

  电话：021-22288888

  传真：021-22280000

  联系人：蒋燕华