证券时报多媒体数字报

  §1 重要提示

  1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

  1.3 本季度报告经公司第七届董事会第六次会议审议通过。

  1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。

  1.5 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监阳昌云先生、财务会计部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

  §2 公司基本情况

  2.1 主要会计数据及财务指标

  单位：元

  ■

  2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

  单位：股

  ■

  §3 重要事项

  3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  单位：元

  ■

  3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √适用 □不适用

  1.根据中国证监会新疆监管局《关于核准宏源证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》（新证监局[2013]3号），公司办理了相关工商变更手续（详见2013年1月12日公告）。报告期内，公司已换领了新的《企业法人营业执照》，完成了公司《章程》的工商变更及备案手续，向中国证券监督管理委员会办理了《经营证券业务许可证》换领手续。具体情况如下：(1)变更公司《企业法人营业执照》中的经营范围。变更后的公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。(2)变更公司《章程》第十三条有关经营范围的表述，具体如下：第十三条 经依法登记，公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；中国证监会批准的其他业务。变更后的公司《章程》已于2013年2月28日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  2.2013年3月6日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于公司闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金6.7亿元补充流动资金。使用期限自本次董事会审议批准之日起12个月。会议决议详见2013年3月7日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  3.宏源证券信托宝1号1期限额特定集合资产管理计划自2013年3月4日起在宏源证券股份有限公司代销网点正式推广发行。2013年3月11日，经中兴华富华会计师事务所验资，实收净参与金额人民币10,000万元已全部划入托管人中国光大银行股份有限公司专门为集合计划开立资金账户中。其中，客户的有效净交易金额总计为100,000,000.00元，有效委托人户数为42户。该集合计划符合成立条件，于2013年3月11日成立。

  4.报告期内，公司全资子公司宏源期货有限公司收到中国证监会《关于核准宏源期货有限公司资产管理业务资格的批复》（证监许可[2013]112号），核准其资产管理业务资格。其经营范围相应变更。 根据批复，宏源期货有限公司办理了工商变更登记手续，领取了变更后的《企业法人营业执照》，并向中国证监会申请换领了《经营期货业务许可证》。变更后，宏源期货有限公司具体情况如下：

  名 称：宏源期货有限公司

  住 所：北京市西城区太平桥大街19号4层4B

  法定代表人：王化栋

  注 册 资 本：55000万元

  经 营 范 围：商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询；资产管理。

  相关公告详见2013年3月8日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

  √适用 □不适用

  ■

  3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □适用 √不适用

  ■

  3.5 其他需说明的重大事项

  3.5.1 证券投资情况

  √适用 □不适用

  单位：元

  ■

  3.5.2 持有其他上市公司股权情况

  √适用 □不适用

  单位：元

  ■

  3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况

  √适用 □不适用

  单位：元

  ■

  3.5.4 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。

  □适用 √不适用

  3.5.5 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况

  □适用 √不适用

  3.6 衍生品投资情况

  √适用 □不适用

  ■

  3.6.1报告期末衍生品投资的持仓情况

  √适用 □不适用

  单位：元

  ■

  董事长：冯 戎

  宏源证券股份有限公司董事会

  二○一三年四月二十四日

  证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2013-022

  宏源证券股份有限公司

  第七届董事会第六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  宏源证券股份有限公司第七届董事会第六次会议于2013年4月24日以通讯方式召开。会前，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应表决董事9人，实际表决董事9人，符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

  一、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司2013年第一季度报告》。

  二、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于宏源汇富创业投资有限公司设立宏源循环能源投资管理有限公司的议案》。同意全资子公司----宏源汇富创业投资有限公司（以下简称“宏源汇富”）与西安天可华能源科技有限公司（以下简称“天可华”）共同出资设立宏源循环能源投资管理有限公司（以下简称“管理公司”），从事非证券业务的投资管理、咨询；参与设立投资型企业与管理（名称与经营范围最终以工商管理部门核定为准）。管理公司注册资本1000万元，宏源汇富投资600万元，持有60％股权；天可华出资400万元，持有40％股权。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司

  董事会

  二〇一三年四月二十四日