证券时报多媒体数字报

  1、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

  ■

  2、主要财务数据和股东变化

  （1）主要财务数据

  ■

  （2）前10名股东持股情况表

  ■

  ■

  （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  3、管理层讨论与分析

  2012年我国宏观经济增长放缓，国内消费市场环境低迷，零售业竞争继续加剧，特别是周边新开商场对汇海丽达经营产生了不利影响。在公司的支持下，汇海丽达在经营方面采取了一系列行之有效的措施，通过加强内部管理、合理控制费用等多种方式深挖内部潜力，取得了一定成效。报告期内，汇海丽达实现营业收入48,553.89万元，比2011年下降4.22%，实现净利润3061.51万元，比2011年下降2.59%。

  报告期内，根据股东大会和董事会的授权，公司在努力保证资金安全、防范投资风险的前提下，严格遵守投资管理制度，积极调研分析，及时调整持仓结构，有效回避了系统性风险，取得了良好收益，交易性金融资产公允价值变动收益和投资收益合计6,680.37万元。同时，公司适时灵活地组合定期存款和通知存款，既保持了流动性，又增加了收益，取得利息收入1,286.50万元，带动了业绩增长。

  报告期内，公司实现营业收入485,74.13万元，比2011年下降29.22%，主要原因为公司合并报表范围减少所致；2012年度实现归属于母公司股东的净利润5870.71万元，比2011年增长84.05%。

  2012年，中国国民经济整体运行稳中有进，GDP首次突破50万亿元，同比增长7.8%，社会消费品零售总额增幅较上年下降2.8个百分点，但仍保持较高增速。根据《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》、《国内贸易发展“十二五”规划》、《商务部关于“十二五”时期促进零售业发展的指导意见》制定的发展目标，“十二五”时期，我国商品零售规模将保持稳定较快增长，社会消费品零售总额年均增长15%，到2015年，我国社会消费品零售总额将达到32万亿元左右。宏观经济走势和政策利好因素为商品零售行业的发展提空了良好的发展环境。此外，伴随我国城市化进程加快、民生持续改善、收入分配改革等因素推动，商品零售业的发展动力将进一步增强。但随着市场的不断发展，商品零售行业的内部竞争日趋白热化，特别是电商的迅猛发展，使传统零售业面临严重的市场分流。同时，人工成本、门店租金等经营成本的上涨压力越来越大，使得商品零售业的盈利空间受到了一定挤压。

  2013年，公司将积极寻找新的利润增长点，同时通过加强内部管理、合理控制费用等措施深挖内部潜力，继续巩固和扩大现有业务成果，确保公司资产保值增值。

  （一）工作思路

  以全面抓好公司“规范、经营、发展”为工作主线，密切关注国家宏观政策和市场动态，在巩固现有业务的基础上，适时全力拓展适应公司长期战略发展的投资领域，进一步优化公司资产结构，全面提升公司盈利能力和管理水平，确保公司持续健康的快速发展。

  （二）2013年重点工作计划：

  （1）积极寻找、评估新的投资机会。

  2013年公司将加强对新项目投资的研究、分析，积极拓展新的业务领域，确定投资项目，培育公司新的利润增长点。

  （2）巩固现有业务成果，实现现有业务收益稳定增长。

  继续巩固和扩大零售主业经营成果。公司将继续协助汇海丽达的管理层，在2012年度经营成果基础上，继续采取强化内部管理、合理控制成本等措施，千方百计实现零售业务收益的稳定增长。

  力争实现稳定的证券投资收益。2013年将继续加强对宏观经济政策研究和技术分析，准确把握市场趋势，在严格控制风险的前提下，力争实现稳定的投资收益。

  （3）进一步加强内部控制建设，严控经营风险和管理风险。

  2013年公司将继续深化内部控制建设，落实内控建设成果，不断优化、完善公司内控体系。

  （4）加强公司治理，积极配合监管，做好信息披露和投资者关系管理工作。

  2013年公司将不断改进公司治理，依法依规做好信息披露工作和投资者关系管理工作，提高公司透明度。

  （5）加强人力资源建设，提升员工业务能力。

  2013年公司将根据战略发展需要，及时补充必要的专业人员，同时加强人才队伍建设，建设一支高素质的人才队伍，为公司可持续发展奠定坚实的人力资源基础。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  不适用。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  不适用。

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  2012年，公司合并范围为民生投资及青岛国货汇海丽达购物中心有限公司。2011年8月，公司将其持有的青岛国货丽达购物中心有限公司45%股权转让。2012年度公司不再将其纳入合并报表范围。

  （4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  不适用。

  民生投资管理股份有限公司

  董事长: 徐建兵

  批准报送日期：二〇一三年四月二十三日

  证券代码：000416 证券简称：民生投资 公告编号：2013－04

  民生投资管理股份有限公司

  第七届董事会第十九次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  民生投资管理股份有限公司第七届董事会第十九次会议于2013年4月23日在公司会议室召开。公司于2013年4月13日以电子邮件方式通知了全体董事，会议应到董事9人，实到董事8人,董事刘洪伟先生因公未能参加本次会议，委托董事陈良栋先生代为表决。会议由董事长徐建兵先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议，会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。

  会议审议并以举手表决方式通过了如下决议：

  一、审议通过了《公司2012年度总裁业务报告》。

  同意9票，反对0票，弃权0票。

  二、审议通过了《公司2012年度董事会工作报告》。

  同意9票，反对0票，弃权0票。

  该议案需提交股东大会审议。

  三、审议通过了《公司2012年度财务决算报告》。

  同意9票，反对0票，弃权0票。

  该议案需提交股东大会审议。

  四、审议通过了《公司2012年度报告及报告摘要》。

  同意9票，反对0票，弃权0票。

  该议案需提交股东大会审议。

  五、审议通过了《公司2012年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》。

  根据公司经审计的财务报告，2012年母公司净利润5843.03万元，提取盈余公积584.30万元，加年初未分配利润17,022.53万元，可供分配的利润为22,281.26万元。综合考虑公司的长远发展和回报公司全体股东等因素，董事会提议公司2012年度利润分配预案及资本公积转增股本预案为：以2012年12月31日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

  同意9票，反对0票，弃权0票。

  该议案需提交股东大会审议。

  六、审议通过了《民生投资管理股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告》。

  同意9票，反对0票，弃权0票。

  公司2012年度内部控制自我评价报告内容请见2013年4月25日公司指定信息披露网站巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）。

  七、审议通过了《关于2012年度证券投资情况的专项说明》。

  同意9票，反对0票，弃权0票。

  公司2012年度证券投资情况的专项说明详细内容请见2013年4月25日公司指定信息披露网站巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）。

  八、审议通过了《公司2013年第一季度报告全文及正文》。

  同意9票，反对0票，弃权0票。

  九、审议通过了《关于修订董事会议事规则的议案》

  经董事会审议，《董事会议事规则》拟作以下修订：

  （一）规则第四条“董事会由七名董事组成”，修改为“董事会由九名董事组成”。

  （二）规则第二十三条“董事会定期会议每年至少召开四次”，修改为“董事会定期会议每年至少召开两次”。

  （三）删除第四十九条“公司指定信息披露报刊为：《证券时报》，指定的信息披露网站为：深圳巨潮证券网（www.cninfo.com.cn）”。

  其他内容不变。

  同意9票，反对0票，弃权0票。

  该议案需提交股东大会审议。

  十、审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》

  同意9票，反对0票，弃权0票。

  会议同意聘任王成福为公司证券事务代表，证券事务代表联系方式如下（简历请见附件）：

  联系地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座20层

  邮政编码：100005

  联系电话：010-85259036

  传真号码：010-85259595

  电子邮箱：sz000416@163.com

  十一、审议通过了《关于召开公司2012年度股东大会的议案》

  同意9票，反对0票，弃权0票。

  会议决定于2013年5月22日在民生金融中心C座4层9号会议室召开公司2012年度股东大会，具体内容请见公司同日公告的《关于召开2012年度股东大会的通知》。

  特此公告。

  民生投资管理股份有限公司

  董 事 会

  二〇一三年四月二十五日

  附件：证券事务代表简历：

  王成福，男，1981年9月出生，本科学历，已经取得深交所董秘资格证书。

  2004年10月-2006年4月在北京市顺义大龙城乡建设开发总公司文秘科工作。

  2006年4月-2008年8月在北京市顺义大龙伟业房地产开发股份有限公司工作。

  2008年8月-2011年11月在北京市顺义大龙伟业房地产开发股份有限公司担任证券事务代表。

  2011年11月至今在公司董事会监事会办公室工作。

  截至目前，王成福未持有本公司股份，与公司大股东不存在关联关系，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  证券代码：000416 证券简称：民生投资 公告编号：2013－08

  民生投资管理股份有限公司

  关于召开2012年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议基本情况

  （一）召集人：公司董事会

  （二）会议召集的合规性：公司董事会于2013年4月23日召开了第七届董事会第十九次会议，决定于2013年5月22日召开公司2012年度股东大会，本次股东大会的召集符合《公司法》、《证券法》及公司章程的有关规定。

  （三）会议召开日期和时间： 2013年5月22日（周三）上午9:30

  （四）会议股权登记日：2013年5月16日

  （五）会议召开方式： 本次股东大会采取现场投票方式。

  （六）出席对象：

  1、截止2013 年5月16日下午收市时，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席，亦可委托代理人出席会议并参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

  2、本公司现任董事、监事、高级管理人员。

  3、公司聘请的见证律师及公司邀请的其他嘉宾。

  （七）会议召开地点：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座4层9号会议室

  二、本次股东大会审议事项

  （一）《公司2012年度董事会工作报告》；

  （二）《公司2012年度监事会工作报告》；

  （三）《公司2012年度财务决算报告》；

  （四）《公司2012年度报告及报告摘要》；

  （五）《公司2012年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》；

  （六）《关于修订董事会议事规则的议案》；

  （七）《关于修订监事会议事规则的议案》。

  三、会议登记方法

  （一）登记方式：

  1、法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；

  2、个人股东持本人身份证、股东账户卡和证券公司营业部出具的2013年5月16日下午股票交易收市时持有“民生投资”股票的凭证原件办理登记手续；委托他人代理出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记；

  3、异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记。

  （二）登记时间：2013年5月17日，上午8时30分-11时30分，下午13时-17时30分。

  （三）登记地点：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座20层董事会监事会办公室

  四、其它

  （一）会议联系方式

  通讯地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座20层

  邮政编码：100005

  联系电话：010-85259036 010-85259037

  传真号码：010-85259595

  联系人： 王成福 彭芬

  （二）会议费用：本次股东大会现场会议时间半天，与会股东食宿及交通费自理。

  特此通知。

  民生投资管理股份有限公司

  董 事 会

  二〇一三年四月二十五日

  附件：授权委托书

  授权委托书

  兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席民生投资管理股份有限公司2012年度股东大会，并按照以下指示行使表决权。

  ■

  备注：若委托人在表决意向内不做具体指示，受托人可按照自己意愿进行表决。

  委托人签名（盖章）：

  委托人身份证号码：

  委托人持有股数：

  委托人股东帐号：

  受托人姓名：

  受托人身份证号：

  委托日期：

  有效期限：

  证券代码：000416 证券简称：民生投资 公告编号：2013－05

  民生投资管理股份有限公司

  第七届监事会第十一次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  民生投资管理股份有限公司第七届监事会第十一次会议于2013年4月23日在北京民生金融中心C座20层公司会议室召开。公司于2013年4月13日以书面、电子邮件方式通知了全体监事，会议应到监事5人，实到监事5人，符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议由监事会主席王宏先生主持，审议并以举手表决方式通过了如下决议：

  一、审议通过了《公司2012年度监事会工作报告》。

  同意5票，反对0票，弃权0票。

  该议案需提交股东大会审议。

  二、审议通过了《公司2012年度财务决算报告》。

  同意5票，反对0票，弃权0票。

  该议案需提交股东大会审议。

  三、审议通过了《公司2012年度报告及报告摘要》。

  公司监事会对董事会编制的公司2012年度报告全文及摘要进行了审核，发表书面审核意见如下：

  经认真审核，公司2012年度报告全文及摘要的内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所载资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。报告期内，监事会未发现公司有内幕交易行为，未发现有损害其他股东权益或造成公司资产流失的情况发生。

  同意5票，反对0票，弃权0票。

  该议案需提交股东大会审议。

  四、审议通过了《公司2012年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》。

  本议案需提交股东大会审议。

  同意5票，反对0票，弃权0票。

  五、审议通过了《民生投资管理股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告》。

  根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关规定，公司监事会审阅了《民生投资管理股份有限公司2012年内部控制自我评价报告》，并发表意见如下：

  公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合公司实际情况建立健全了覆盖公司各个环节的内部控制，并得以有效执行。董事会关于公司内部控制的自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。公司已经建立起的内部控制体系在完整性、合规性、有效性等方面不存在重大缺陷。

  同意5票，反对0票，弃权0票。

  六、审议通过了《公司2013年第一季度报告全文及正文》。

  公司监事会对董事会编制的公司2013年第一季度报告全文及正文进行了审核，发表书面审核意见如下：

  公司2013年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，公司2013年第一季度报告包含的信息公允、全面、真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。我们保证公司2013年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整。报告期内，监事会未发现公司有内幕交易行为，未发现有损害其他股东权益或造成公司资产流失的情况发生。

  同意5票，反对0票，弃权0票。

  七、审议通过了《关于修订监事会议事规则的议案》

  经监事会审议，监事会议事规则拟作以下修订：

  第三条 第三款“中国证监会青岛特派办”修改为“辖区证券监管部门”。

  第三条 第六款“向年度股东大会提出临时提案”修改为“向股东大会提出议案”。

  第八条 “监事会每年至少召开四次会议，会议通知应当在会议召开十日以前书面送达全体监事。”

  修改为：监事会分为定期会议和临时会议。监事会应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议，会议通知应当在会议召开十日前通知全体监事。临时会议通知应当在会议召开三日前通知全体监事。

  第十一条 “监事会会议由监事长主持，监事长因故不能到会时，应书面委托一名监事主持会议。”

  修改为：监事会会议由监事会主席召集和主持。监事会主席不能或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

  删除第二十一条“公司指定的信息披露报刊为：《证券时报》，指定的信息披露网站为：深圳巨潮证券网（www.cninfo.com.cn）”。

  其他内容不变。

  同意5票，反对0票，弃权0票。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  特此公告。

  民生投资管理股份有限公司

  监 事 会

  二〇一三年四月二十五日