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海通证券股份有限公司2013第一季度报告 2013-04-25 来源:证券时报网 作者:
§1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 本报告经公司第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十次会议审议通过。董事会会议应到董事16人,实到16人。监事会会议应到监事10人,实到9人,监事会副主席杨庆忠因事未出席会议,授权杜洪波监事代为行使表决权。未有董事、监事对报告提出异议。 1.3 公司第一季度财务报告未经审计,按照中国企业会计准则编制。 1.4 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明:保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 ■ 注1:涉及股东权益的数据及指标,采用归属于公司普通股股东的股东权益;涉及利润的数据及指标,采用归属于公司普通股股东的净利润。 注2:季度报告的报告期是指季度初至季度末3个月期间。 非经常性损益项目和金额 单位:人民币元 ■ 注1:公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因是公司作为证券经营机构,上述业务均属于公司正常经营业务。 注2:“其他符合非经常性损益定义的损益项目”是收回已核销的应收账款。 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 ■ 注:1、本公司H股股东中,非登记股东的股份由香港中央结算(代理人)有限公司代为持有。 2、上表中,香港中央结算(代理人)有限公司所持股份种类为境外上市外资股(H股),其他股东所持股份种类均为人民币普通A股。 3、A股股东性质为股东在中央证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位:人民币元 ■ 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.5报告期内现金分红政策的执行情况 报告期内,公司未进行现金分红。 §4 附录 (见附表) 海通证券股份有限公司 董事长:王开国 日期:2013年4月24日
证券代码:600837 证券简称:海通证券 公告编号:临2013-010 海通证券股份有限公司 第五届董事会第十七次会议 (临时会议)决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 海通证券股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)第五届董事会第十七次会议(临时会议)通知于2013年4月19日以电子邮件和传真方式发出,会议于2013年4月24日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开,会议应到董事16人,实到16人。本次董事会由王开国董事长主持,9位监事和董事会秘书、财务总监、首席风险控制执行官兼合规总监列席了会议,会议召集及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案: 一、审议通过《公司2013年第一季度报告》 表决结果:[16]票赞成,[0]票反对,[0]票弃权,审议通过本议案。 二、审议通过《关于公司开展商品期货自营交易的议案》 为进一步提高客户服务能力,加快资本中介业务发展,同意公司将商品期货(包括在上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海黄金交易所等上市交易的各类商品期货以及监管机构允许的其他交易品种)纳入自营业务品种范围。商品期货自营业务规模纳入公司固定收益自营业务规模管理,投入商品期货交易的资金规模不超过30亿元人民币。 表决结果:[16]票赞成,[0]票反对,[0]票弃权,审议通过本议案。 特此公告。 海通证券股份有限公司 2013年4月24日 本版导读:
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