证券时报多媒体数字报

  重要提示

  一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  二、所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议,公司第七届董事会第二次会议审议通过了本报告。

  公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李永周及会计机构负责人(会计主管人员)李掌安声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

  独立董事冯宗宪、王晓芳、张晓明声明:保证本年度报告真实、准确、完整。

  三、希格玛会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  四、公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以2012年12月31日的公司总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.35元(含税);每10股送红股1股;以公积金转增股本,每10股转增10股。

  该预案尚需提交2012年度股东大会审议。

  五、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。

  六、本公司不存在被第一大股东及其关联方非经营性占用资金情况。

  七、公司没有对外担保。

  一、公司信息

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  二、联系人和联系方式

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  三、信息披露及备置地点

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  四、其他有关资料

  (一)公司聘请的会计师事务所

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  (二)公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

  √ 适用 □ 不适用

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  五、 公司组织结构

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  六、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

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  七、 按中国银监会要求需披露的其他信息

  (一)信用资产五级分类表

  单位:万元

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  (三)信托财务报告

  1.信托项目资产负债汇总表

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  2.信托项目利润及利润分配汇总表

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  3.信托报酬确认原则和方法

  本公司信托报酬按照信托文件的规定,以权责发生制原则为基础进行确认和计量。

  4.信托资产运用与分布表

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  5.信托资产的期初数、期末数

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  (1)主动管理型信托业务的信托资产

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  (2)被动管理型信托业务的信托资产

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  (五)本期已清算结束的信托项目的有关情况

  1.本期已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目

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  2.本期已清算结束的主动管理型信托项目

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  3、本期已清算结束的被动管理型信托项目

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  (六)本期新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目的有关情况

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  (七)本公司履行受托人义务情况及因自身责任而导致的信托资产损失情况

  本公司根据《信托法》及《信托公司管理办法》等相关法律法规和信托文件的规定,在管理和处分信托财产时,履行了恪尽职守、诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。没有发生过任何损害受益人利益的情况,也无因自身责任而导致信托资产损失的情况。

  (八)信托与关联方交易情况

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  (九)固有资产投资信托计划

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  (十)信托项目投资信托项目(TOT)

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  (十一)会计制度的披露

  信托业务执行财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则——基本准则》、《企业会计准则第1号——存货》等38项具体准则和《企业会计准则——应用指南》及各项企业会计准则解释。

  (十二)主要财务指标

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  八、股东和实际控制人情况

  (一)公司股东数量及持股情况

  单位:股

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  (二)公司第一大股东情况

  公司非公开发行股份工作完成后,陕西煤业化工集团有限责任公司成为公司第一大股东,持有本公司股份数量为200,000,000股,持股比例为34.58%。陕煤化集团系国有独资企业,其经营范围包括:煤炭开采、销售、加工和综合利用;煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售;电力生产与供应;煤炭铁路运输(限自营铁路);机械加工;煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理;煤炭、化工、煤机的科研设计;煤田地质勘探;咨询服务;煤及伴生矿物深加工;矿山工程及工业和民用建筑;机电设备安装;矿井(建筑)工程设计;工程监理;建材销售;气体产品的制造和销售;火工、公路运输;物资仓储;高科技产业;农林业;自营代理各类商品及技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。(其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘探、气体产品制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有效期内经营)(上述经营范围中,国家法律、行政法规或国务院规定必须报经批准的,凭许可证并在有效期内经营)。

  (三)公司实际控制人情况

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  1.报告期实际控制人变更。

  □ 适用 √ 不适用

  2.公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图:

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  3.实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

  □ 适用 √ 不适用

  (四)其他持股在10%以上的法人股东

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  九、管理层讨论与分析

  本报告期,我公司充分利用增资扩股后业务空间拓宽带来的发展机遇,积极应对经济下行、政策调整等诸多方面的挑战,积极拓展业务,取得良好经营成效。全年实现营业收入5.8亿元,比上年增长近90%;实现利润总额3.48亿元,比上年增长70%以上;实现净利润2.6亿元,比上年增长近70%;新增信托规模690.7亿元,是上年的1.66倍。本报告期的主要工作可以概括为以下几方面:

  1. 全面完成增资扩股,公司的资本实力和抗风险能力得到大幅提升。公司自2011年6月启动面向陕煤化集团和西投控股的非公开发行后,经过近10个月的紧张工作,于2012年4月25日全面完成了增资扩股,一次性募集资金21.23亿元,公司的自有资金和净资本大幅增加,业务空间随之拓宽,发展基础进一步夯实。

  2.积极进行战略谋划,指引公司科学发展。为了适应增资扩股后的新形势、新任务,公司聘请了专业咨询机构在“十二五”规划基础上,编制3年发展战略,以进一步明确战略目标、思路和措施,为公司持续健康发展提供更好的行动指南。

  3.信托主业发展较快,市场竞争力进一步增强。本报告期,我公司新增信托项目149个,新增信托规模690.7亿元,年底存续信托规模1005亿元,相比年初增加近500亿元,增长率近100%;全年实现信托手续费收入近4亿元,比去年增长近100%。为了促进信托主业发展,公司采取系列化措施支持省内外业务部门发展,重点围绕实体经济开发多元化信托产品,在着力服务省内经济建设的同时,积极拓展全国市场,取得明显成效。此外,公司继续发挥证券信托业务的已有优势,进一步创新思路和产品,从而保持了快速发展态势。

  4. 积极运作自有资金,不断提升自有资产收益水平。增资扩股后公司自有资金超过30亿元,为了提高资金使用效率和效益,公司紧紧围绕省内重点项目提供贷款,并通过配置信托计划、受让信贷资产等方式运作资金,报告期内实现固有业务收入2亿元。

  5.以实施内控基本规范等为契机,积极加强内部管理。公司结合上市公司内控基本规范建设要求,把精细化管理作为推进改革、强化管理的重要举措,组织力量对行业发展情况进行对标,从业务流程、内控机制、风险控制、人力资源管理、企业文化建设等方面梳理了经营管理各环节,查找了经营管理的薄弱之处,有针对性地制定了改善经营管理的系列化举措,以求促进公司持续稳定发展。

  经过不懈努力,公司的资本实力等发展基础有效夯实,战略发展思路进一步明确,未来发展前景可期。面对新的发展形势,公司认识到经营管理仍有一些急需强化之处,比如:组织机构设置需要调整优化,自主管理能力需要不断提升,信托报酬水平有待提高,项目管理需要不断加强,高端专业人才仍显短缺,等等。对此,公司已经并将继续采取一系列措施予以强化和解决,以促使公司持续健康发展。

  十、董事、监事和高级管理人员持股变动

  公司于2013年元月完成了董事会、监事会和经营层换届,现任和离任董事、监事和高级管理人员持股情况如下:

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  十一、任职情况

  (一)公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历

  薛季民,男,汉族,1961年10月生,中共党员,工商管理硕士,高级会计师、高级审计师,陕西省政协委员。历任陕西省审计厅副处长、处长,陕西省高速公路建设集团公司党委委员、副总经理兼总会计师,陕国投党委书记、总经理、董事长;现任陕国投党委书记、第七届董事会董事长。

  修军,男,汉族,1964年1月生,中共党员,博士研究生,高级工程师。历任重庆信息港宽带网络有限公司董事长,重庆网通信息港宽带网络有限公司党委书记、总经理,重庆西永微电子产业园区建设管理委员会副主任及开发有限公司常务副总、党委委员,重庆进出口担保公司党委书记、董事长;现任陕国投党委副书记、总裁、第七届董事会董事。

  桂泉海,男,汉族,1963年12月生,中共党员,硕士研究生,高级经济师。历任韩城矿务局总医院办公室秘书、主任,韩城矿务局企管处副处长、处长,陕西煤业化工集团副总经济师,现任陕西煤业股份有限公司总经济师、西安开源国际投资有限公司总经理、陕国投第七届董事会董事。

  李骋,男,汉族,1956年12月生,中共党员,高级会计师。历任陕西省交通学校财务科副科长,陕西省交通厅收费公路管理中心副主任、主任,现任陕西省高速公路建设集团公司党委委员、董事、总会计师兼财务部部长、陕国投第七届董事会董事。

  冯宗宪,男,汉族,1954年10月生,中共党员,博士研究生学历,管理学博士。西安交通大学教授,博士生导师。1986年至今,历任西安交大管理学院讲师、副教授、教授、博士生导师;西安交大经济与金融学院教授,博士生导师;曾任国际贸易与金融系主任、西安交大应用经济学博士后流动站主任、西安交大金禾经济研究中心主任。现任西安交大经济与金融学院教授、博士生导师,兼任中国世界经济学会常务理事、西安交大发展与投资研究中心主任、陕国投第七届董事会独立董事。

  王晓芳,女,蒙古族,1958年10月生,中共党员,博士研究生,教授、博士生导师。历任西安市人民银行干部,陕西财经学院金融系讲师、副教授、教授,金融发展研究所副所长,金融系副主任,金融财政学院副院长,西安交通大学经济与金融学院副院长,西安交通大学教学委员会委员,西安交通大学基础课建设指导委员会委员。现任西安交通大学经济与金融学院金融系教授、博士生导师,西安交通大学金融发展研究所所长。兼任中国金融学会常务理事,陕西金融学会常务理事,中国金融学年会理事,陕西金融会计学会副会长、陕国投第七届董事会独立董事。

  张晓明,女,汉族,1955年4月出生,中共党员,硕士研究生,教授、博士生导师。1982年8月至今在西北大学工作,任西北大学经济管理学院教授,博士生导师,会计学系主任。兼任中国注册会计师,中国会计学会理事,陕西会计学会常务理事,西安总会计师协会常务理事,红旗民爆股份公司独立董事、西北大学经营性资产管理公司董事、西北大学财务委员会委员、陕国投第七届董事会独立董事等职。（下转B194版）