证券时报多媒体数字报

  （上接B193版）

  段小昌,男,汉族,1959年6月生,中共党员,研究生学历。历任陕西省委办公厅正处级秘书、陕西省政府稽察特派员陕西省国有企业监事会主席、陕国投监事会主席;现任陕西省国有企业监事会主席、陕国投第七届监事会主席。

  王晓烨,男,满族,1967年10月生,中共党员,本科学历,历任陕西省计划发展委员会工业经济发展处副处长,陕西省人民政府办公厅副处级秘书、正处级秘书,陕西省公路局党委委员、党委副书记。现任陕国投党委委员、纪委书记、工会主席、第七届监事会职工监事。

  赵广莉,女,汉族,1973年12月生,硕士研究生。历任陕西省国际信托股份有限公司高级项目经理、信托一部副总经理、信托一部总经理,现任西安投资控股有限公司股权管理部部门经理、金融发展管理部负责人、陕国投第七届监事会监事。

  杜磊,男,汉族,1957年4月生,中共党员,大学学历,经济专业,经济师。金融从业30年。历任陕西省计划委员会副处长,陕西省投资公司副处长、处长、副总经理,陕西省西北信托投资有限公司总经理,陕西省西北信托投资有限公司和陕西信托投资有限公司筹委会副主任、总经理,陕西省产业投资管理有限公司总经理,陕国投党委委员、董事、常务副总裁;现任陕国投党委委员、常务副总裁。

  姚卫东,男,汉族,1971年7月生,中共党员,硕士,高级经济师,中国高级注册职业经理人。金融从业15年。历任陕国投公司办公室副主任、党委工作部部长、人力资源部总经理、党委委员、董事会秘书、副总裁;现任陕国投党委副书记、董事会秘书、副总裁。

  何熙平,女,满族,1964年2月生,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。金融从业21年。历任陕国投信托部经理、投资银行部(研究发展部)经理,陕西省高速公路建设集团公司投资发展处处长,陕国投党委委员、董事、副总裁;现任陕国投党委委员、副总裁。

  赵东,男,汉族,1955年8月生,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。金融从业21年。历任陕西省政府办公厅副处长,陕西省鸿业房地产公司总经理,陕国投副总经理,陕西国投实业投资有限公司董事长兼总经理;现任陕国投党委委员、副总裁。

  李玲,女,汉族,1966年4月生,中共党员,工商管理硕士,高级审计师。金融从业7年。历任铜川市财政局科长,陕西高速集团审计处副处长,陕国投总会计师;现任陕国投党委委员、总经济师。

  李永周,男,汉族,1972年12月生,中共党员,大学学历,高级会计师。历任桑树坪煤矿财务科成本组长,韩城局教育中心财务科科长,韩城局财务处成本科科长,西安煤矿安全仪器厂财务科长,桑树坪煤矿财务科长,陕煤集团神木张家峁矿业公司任财务部长、综合办主任、人力资源部长、销售部长等职务,陕煤集团重组上市办公室财务主管,陕西煤业股份有限公司财务部资金处长,陕西煤业化工集团有限责任公司副总会计师;现任陕国投总会计师。

  报告期,公司及董事、监事、高级管理人员未受到过监管部门及有权机关的处罚。

  (二)在股东单位任职情况

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  (三)在其他单位任职情况

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  十二、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况

  □ 适用 √ 不适用

  十三、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)

  报告期,公司没有核心业务团队或关键业务人员变动的情况。

  十四、公司员工情况

  (一)总体情况

  截止2012年12月31日,公司在职员工总数为173人,平均年龄38.3岁,需要公司承担费用的离退休、内退人员共53人。人员专业结构及教育程度如下表所示:

  ■

  1.在职员工专业构成

  在职员工专业构成如下图所示:

  ■

  2.在职员工教育程度构成。

  在职员工教育程度构成如下图所示:

  ■

  十五、监事会就有关事项发表的独立意见

  1.依法经营情况。报告期内,公司的业务经营活动符合《公司法》、《信托法》和《公司章程》等的规定,决策程序合法有效;能继续坚持依法经营,在经营管理方面能够依法合规运作;报告期内未发现公司董事及高级管理层在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司《章程》及损害公司和股东利益的行为。

  2.财务报告的真实性情况。希格玛会计师事务所有限公司对公司按照《会计准则》编制的2012年度财务报告进行了审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。

  3.募集资金使用情况。2012年非公开发行股票募集资金21.23亿元,扣除发行费用后实际募集资金21.05亿元,全部用于充实公司资本金。募集资金及其滋生利息共21.4亿元全部用于公司自有资金投融资项目。本次募集资金无对外转让或置换的情况,实际投资总额与承诺不存在差异。

  4.公司收购、出售资产情况。 报告期内,公司无收购、出售资产行为。

  5.关联交易情况。关于报告期内发生的关联交易行为,监事会没有发现违背公允性原则和损害公司及所有股东利益的行为。

  6.对外担保及股权、资产置换情况。报告期内,公司未发生对外担保、债务重组、非货币性交易事项及资产置换,也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

  7.内部控制情况。监事会已审议了《陕西省国际信托股份有限公司2012年内部控制评价报告》,对该报告内容无异议。报告期内,公司注重并强化内部控制,建立和实施了较为完整、合理的内部控制制度。

  8.公司内幕信息知情人管理制度的情况。报告期内,监事会对公司有关内幕信息知情人管理制度建设及执行情况进行了监督检查。监事会认为,公司重视有关内幕信息知情人管理制度建设,重视内幕信息管理,严格按照有关制度控制内幕信息知情人员范围,及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息,组织自查内部信息知情人买卖公司股票的情况,未发生内幕交易。

  9.股东大会决议执行情况。监事会对公司2012年内董事会提交股东大会审议的各项报告和议案没有异议。对股东大会决议的执行情况进行了监督,认为董事会认真执行了股东大会的有关决议。

  10.监事会审议了公司《2012年度报告正文及摘要》,认为年报的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及公司内控制度的有关规定,年报内容真实、准确、完整。

  十六、经营管理

  (一)经营目标、经营方针

  1.经营目标:以打造国内一流信托公司为目标,继续坚持稳健运营理念,积极调整业务结构,合理配置固有资产,推动固有业务和信托业务协同发展。进一步强化基础管理,优化管理机制,建立与公司业务规模相适应的管理体制和机制,全面提升公司发展质量,夯实可持续发展的基础。

  2.经营方针:在公司“十二五”规划的指导下,坚持“根植陕西,辐射全国”经营方针,以服务实体经济为核心,与银行等金融机构和机构客户建立战略合作联盟,通过提升产品创新能力、集成服务能力和战略投资能力,以提升公司的资产管理能力,打造核心竞争力和可持续发展能力。

  (二)市场形势等的分析

  1.有利因素

  (1)2013年,经济企稳回升的积极因素增多,“稳中求进”的主基调使积极财政政策和稳健货币政策在短期内不会有大的调整,稳增长、转方式、调结构的经济工作主线将给融资类业务带来更多的结构性机会。

  (2)从长期来看,陕西仍处于上升通道,长期积累的正能量将持续发挥作用。发展新型化工和新能源产业,加快建设先进制造业基地和航空产业基地,积极培育战略新兴产业,持续推动文化产业将会带来更多的业务机会。

  (3)公司资本实力较强,净资本充裕,可以有效支撑业务进一步发展。

  (4)公司已经和正在大力推进内部改革,将有效强化管理基础,确保公司稳健发展。

  2.不利因素

  (1)经济增速逐步放缓,受国际经济下行周期的影响,经济运行的不确定性增强。

  (2)证券、基金、保险等金融子行业资产管理业务的拓宽对信托公司产生了很强的替代性,资产管理市场的竞争进一步加剧。

  (3)在经济增速下行的大环境中,部分行业的企业资金链普遍紧张,经营风险加大,对信托公司的风险管理提出了更高的要求。

  (三)内部控制

  1.内部控制环境和内部控制文化

  报告期,公司健全了经营班子。2013年元月完成了董事会、监事会和经营班子换届,法人治理结构进一步完善、优化,股东大会、董事会、监事会,相关机构分工明确并相互制衡、各司其职、规范运作,分别行使决策权、执行权和监督权,在保持相互独立的基础上,做到了有机协调和相互制衡。董事会下设战略发展委员会、薪酬与考核委员会、风险管理与审计委员会、信托委员会等4个专门委员会,加强对公司长期发展战略、高管任职与考核、重大投资风险控制、信息披露等方面的管理和监督,有效促进了董事会管理决策的科学高效。

  公司以规范的业务管理、风险管理、财务管理、合规管理、合同管理、内部审计、员工违规追究等内部控制制度体系为载体,建立起了全面风险管控体系。通过签订目标责任书、开展企业文化主题活动等多种方式,引导员工树立“诚信、创新、务实、高效”的企业文化和“内部控制优先、风险管理优先”审慎经营理念,在公司内部营造了较浓厚的内控文化氛围,员工的风险防范意识不断增强。

  2.内部控制措施

  报告期内,公司根据《公司法》、《证券法》、《信托法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规及中国证监会陕西监管局《关于做好陕西辖区主板上市公司内部控制实施工作的通知》要求,公司于2012年3月31日公告了《陕西省国际信托股份有限公司内部控制规范实施工作方案》并组织实施,公司的内控管理效能得到有效提升。

  (1)健全组织,强化职能。

  公司董事会设立有风险管理与审计委员会,在其指导下,公司合规与风险管理部、法律事务部、监察审计部积极开展对公司内部控制的日常管理和监督检查工作,通过定期或不定期检查和监督内部控制制度的运行情况,确保公司内部控制制度的有效实施,确保公司的规范运作和健康发展。

  报告期内,根据上市公司内控规范建设要求,公司聘请中介咨询机构协助公司进行内控规范建设,梳理、补充、完善、规范了内控管理制度,结合深化改革,调整了部门设置,规范部门职能,明确界定了各部门、各岗位的目标、职责和权限,建立了相应的授权、检查和逐级问责制度,确保其在授权范围内履行职能,严格执行董事会及管理层下达的指令。

  (2)调整优化,健全制度。

  在中介咨询机构的指导下,全面梳理了公司内控制度。修订了《陕西省国际信托股份有限公司公司章程》、《陕西省国际信托股份有限公司信托项目评审决策管理办法》、《陕西省国际信托股份有限公司固有业务评审决策管理办法》、《陕西省国际信托股份有限公司反洗钱内控制度》,制定了《陕西省国际信托股份有限公司股东大会网络投票管理制度》、《陕西省国际信托股份有限公司客户投诉处理管理办法(试行)》等,制定了《内部控制手册》。

  (3)合规运作,强化执行。

  坚持独立、制衡、效率原则,实现了固有业务和信托业务机构设置和流程的完全分离,业务的前、中、后台分离,加强事前总体风险控制、事中过程控制和事后风险评估与处置。主要政策和程序:①根据业务特点,设置相应的权限管理体系;②按照内控规范要求,分设相关部门和岗位;③对各项业务制定系统的业务流程和操作指引,实行统一的业务标准和操作要求。

  按照上市公司内控规范建设要求,从组织机构设施、业务流程、事权管理、授权管理、责任追究等方面进一步优化了公司内控管理体系,有效地保证了公司经营管理水平的不断提升和战略规划的实施。董事会风险管理与审计委员会、监事会、经营层、职能部门分别按照各自职责开展内控工作,形成了有效且相互制衡的决策、执行和监督机制,取得了良好的效果。公司内设的监察审计部加强了效能监察,强化了对公司决策执行情况的检查、督导,执行效率得到有效提升。详细情况见公司《2012年内部控制自我评价报告》。

  3.信息交流与反馈

  公司不断完善信息交流与反馈机制。结合内控制度建设,进一步明确了股东大会、董事会、监事会、高级管理层、各部门及员工的职责和报告路径,做到了内部信息传输顺畅、有效;根据监管要求,采取书面、媒体等多种形式,向监管部门、受益人报告公司重大事项和项目管理情况,并充分运用公司网站,及时发布和更新相关信息,树立公司良好、诚信的管理人形象。报告期内,公司信息传递路径通畅,各项信息上通下达,交流反馈快捷,确保了公司安全运行,持续发展。

  4.监督评价与纠正

  公司建立了以合规与风险管理部、监察审计部为核心的内部控制监督评价与纠正机制。合规与风险管理部按照各项业务不同阶段的管理特征规范相应的内部审批、操作和风险管理程序,通过制度化、流程化来监控和管理各项业务,并按照风险管理原则对拟开展业务进行严格的事前审查,对已开展业务进行事中持续跟踪管理和监控;公司监察审计部对内部控制制度的健全性、有效性进行动态检查评价,对各项业务开展进行合规性检查及风险识别,对相关人员的行为规范进行监督和检查,对被审计项目或信托经理做出客观评价,提出意见或建议,并对审计结论和处理意见的执行及整改情况进行后期追踪检查,督促整改落实。

  (四)风险管理

  1.风险管理概况

  公司在经营活动中可能遇到的风险主要包括信用风险、市场风险、操作风险、法律风险、声誉风险、员工道德风险等。报告期内,公司根据宏观经济增速下滑的发展大环境,进一步强调了稳健经营的重要性,严格了项目评审决策程序,对于煤炭、钢铁、某些新兴产业等领域的项目,采取了更为审慎的评审决策方法。制定了《信托项目风险应急预案》,对《证券投资信托业务风险管理制度》、《自有资金证券投资业务管理办法》等制度进行了修订。根据净资本监管政策、信托行业变化情况及公司完成增资扩股和业务发展的新形势,适时调整、优化公司的净资本管理措施。同时,加强了对存续项目的风险排查,强化了事中管理措施。

  2.风险状况

  (1)信用风险状况

  信用风险主要是指交易对手违约造成损失的风险,主要表现为公司在开展自有资金运作和信托投融资理财等业务时,可能会因交易对手违约而给我公司或信托财产带来风险。报告期内,面对经济下行压力,公司提高了对交易对手的信用等级要求,对发生的各类业务均履行了严格的内部评审程序,担保措施充足,整体信用风险可控。

  (2)市场风险状况

  市场风险是指公司在运营过程中可能因股价、市场汇率、利率及其他商品价格因素等变动而产生的风险。具体表现为经济运作周期变化、金融市场利率波动、通货膨胀、房地产交易、证券市场变化等造成的风险,这些风险可能影响信托财产的价值及信托收益水平,也可能影响公司固有资产价值或导致损失。2012年公司密切经济增速放缓带来的不利影响,加强了对煤炭、钢铁、房地产、太阳能光电等领域的风险防范,对此等领域的项目采取了更为审慎的态度。加强了存续项目的事中管理,定期不定期派专人到现场检查财务执行情况、项目工程进度和销售情况等,持续监控信托资金使用和项目销售,对公司的所有项目进行了全面风险排查。报告期内公司未发生因该类风险所造成的损失。

  (3)操作风险

  公司面临的操作风险主要是制度和操作流程以及现有制度和流程不能得到有效执行而可能引起的经营风险。2012年公司深入贯彻全面风险管控理念,加强了员工风险防范意识和风险防范责任教育,强化了风险识别技巧培训,员工的操作风险防范意和技巧得到提升。

  (4)其他风险

  其他风险主要包括法律风险、声誉风险、员工道德风险等。随着信托行业竞争的进一步加剧,声誉风险已成为需要防范的重点风险之一,报告期内,公司从理财产品销售、兑付等环节入手,进一步强化了声誉风险管理。报告期内公司未发生此类风险。

  3.风险管理

  (1)信用风险管理

  报告期,公司从提升尽职调查水平入手,从项目论证、评审、贷后管理等方面防范和规避信用风险,具体措施包括:①坚持风险防控端口前移的作法,对交易复杂的项目,风控部门配合业务部门深入现场落实相关问题,实地评估项目。②强化业务评审规范建设,拟定了《融资类集合资金信托业务指导意见》,从项目准入规范上提升效率。③加强了事后信用风险管理,对交易对手的财务数据、经营状况和信用状况进行持续跟踪评价。④加强了对存续项目事中管理,定期到现场进行财务、项目工程进度和销售情况的检查,督导资金使用。⑤严格按财政部《金融企业呆账准备提取管理办法》等相关要求,足额计提相关资产减值准备,提升公司的风险抵御能力。

  (2)市场风险管理

  紧跟宏观经济形势的变化,密切关注和防范市场风险,具体措施包括:①根据宏观经济形势的变化,加强了对煤炭、钢铁等经济下行趋势下影响较大行业的研究,对公司业务发展提出了分行业指导意见。②以控制规模、提高质量为原则,选择负债率不高、信托期内没有大量到期负债的实力较强的企业为交易对手,谨慎开展房地产信托业务,同时,高度重视即将到期的房地产信托产品的安全兑付问题。③严格按照监管部门提出的“降旧控新”目标开展平台贷款的整改工作,继续做好存续项目的对照整改和后期管理工作。④继续严格执行以以风险预警和止损为核心的风险管控制度,严控证券投资信托业务风险。⑤为规避股权投资项目的市场风险,在项目审查中充分考虑风险处置预案和退出安排,明确投资管理责任。

  (3)操作风险管理

  在操作风险的防范上,公司要求每项业务在尽职调查、受理申请、交易结构设计、审查审批、营销签约、执行终止各阶段全过程合法合规。建立了职责分离、相互监督制约的内控机制,建立和完善有效的投资决策机制,实行严格的复核审核程序,制定严格的信息系统管理制度和档案管理制度,根据监管法规的要求制定了符合公司实际的规章制度,从机制和制度上降低操作风险,实现对公司各项业务操作过程的有效控制。结合内控规范建设,进一步加强了强化了监事会、监察审计等的合力监督职能。

  (4)其他风险管理

  及时跟踪和研究国家宏观政策和行业政策的调整与变化,坚持依法合规、稳健经营。通过完善内控机制,严格岗位管理职责与纪律,加强道德文化教育,提高全员廉洁自律和勤勉尽责的意识,防范道德风险。加强对理财产品销售、兑付的管理,及时披露信息,主动防范声誉风险。

  (五)高级管理人员履职情况

  报告期内,公司经营班子严格按照《公司法》、《信托法》、《公司章程》以及国家有关法律法规和监管政策履行职责,积极落实公司股东大会、董事会决议,在董事会指导、监事会监督下,主动适应信托行业发展形势,坚持“积极稳健”经营方针,积极应对经济下行压力,主动调整信托业务重点和业务结构,积极使用募集资金,使公司取得了历史最好经营业绩。

  十七、涉及财务报告的相关事项

  (一)与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。

  (二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  无。

  (三)与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

  截止2011年12月31日,公司已按监管政策要求全面完成了陕西省鸿业房地产开发公司和陕西鸿信物业管理公司的股权投资转让工作。2011年度公司根据《企业会计准则》规定合并了陕西省鸿业房地产开发公司2011年1-3月的利润表、现金流量表以及陕西鸿信物业管理公司2011年1-6月的利润表、现金流量表。上年度同口径数据即上年度母公司报表。

  (四)董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  不适用。

  十八、2012年度信息披露情况

  2012年度,公司共披露公告79份,具体情况如下:

  ■

  陕西省国际信托股份有限公司

  董事长:薛季民

  2013年4月25日

  证券代码:000563 股票简称:陕国投A 公告编号:2013-10

  陕西省国际信托股份有限公司

  第七届董事会第二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  陕西省国际信托股份有限公司董事会于2013年4月15日以书面和电子邮件方式发出召开第七届董事会第二次会议的通知,并于2013年4月25日(星期四)上午9:00在金桥国际广场2705会议室以现场表决方式如期召开。会议应到董事7人,实到董事7人,全体董事均亲自出席了会议;全体监事、部分高级管理人员和监管部门领导等列席了会议。会议的召开符合法律法规和《公司章程》等的规定。

  会议由薛季民董事长主持,经与会董事认真审议和表决,会议通过了如下议案:

  一、2012年度财务决算报告,同意提交2012年度股东大会审议。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  2012年度,公司实现营业收入57,631万元,发生营业支出22,924万元,实现净利润26,063万元,基本每股收益0.516元。

  二、2012年度利润分配及公积金转增股本预案,同意提交2012年度股东大会审议。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  根据经希格玛会计师事务所有限公司审计的财务报告,公司2012年度净利润为260,629,986.53元。

  为了保证公司长远发展的需要,给广大股东创造持续稳定的收益,根据《公司章程》,董事会拟对上述利润作如下分配:

  1.提取10%的法定公积金;

  2.提取5%的信托赔偿准备金;

  3. 提取金融企业一般准备39,421,506.74元;

  4. 以2012年末总股本578,413,026股为基数,按每10股派发现金红利0.35元(含税),送红股1股,其余未分配利润用于公司经营发展;同时,以资本公积金转增股本,每10股转增10股。

  上述预案尚需股东大会批准,最终以股东大会批准的利润分配方案为准。

  公司独立董事对该预案发表了同意的独立意见。

  三、 2012年年度报告正文及摘要,同意提交2012年度股东大会审议。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  报告全文详细披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

  四、 2012年度董事会工作报告,同意提交2012年度股东大会审议。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  五、 2012年度经营班子工作报告。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  六、 2012年度内部控制评价报告。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  报告全文详细披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),公司监事会、独立董事对该报告发表了同意的独立意见。

  七、 2012年度社会责任报告。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  报告全文详细披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

  八、 关于2012年度募集资金的存放与使用情况专项报告。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  报告全文详细披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

  九、 2013年度经营计划。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  十、 2013年度证券投资计划。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  根据公司“十二五”规划及新三年发展规划,结合国家的宏观经济政策走势和国内资本市场、货币市场的运行状况,2013年,公司拟运用自有资金在证券交易场所进行股票、债券、基金等金融产品投资,已持有与拟投资(不含参与上市公司定向增发投资)成本总额按不超过4.5亿元控制。超过此额度,需按《公司章程》等规定履行相应的决策审批程序。

  董事会关于证券投资的专项说明和公司证券投资公告,披露于4月26日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

  公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

  十一、关于预计2013年度公司日常关联交易金额的议案。

  该议案涉及关联交易事项,关联董事桂泉海先生、李骋先生回避表决。

  表决情况为:5票同意,0 票反对,0 票弃权

  预计2013年度,公司拟募集不超过100亿元信托资金向主要股东或其控股子公司提供融资服务。超过此额度,需履行公司相应的决策程序。

  十二、关于公司2013年度运用自有资金配置信托计划的议案。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  十三、关于续聘希格玛会计师事务所有限公司的议案,同意提交2012年度股东大会审议。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  十四、关于公司2012年度内部董事和高管人员绩效考核有关事宜的议案。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  2012年度公司内部董事绩效考核有关情况,将在2012年度股东大会进行通报。

  十五、2013年第一季度报告全文及摘要。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  报告全文详细披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

  十六、关于召开2012年度股东大会的议案。

  表决情况为:7票同意,0 票反对,0 票弃权

  董事会定于2013年5月21日(星期二)召开公司2012年度股东大会,本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式,具体安排见4月26日披露的《关于召开2012年度股东大会的通知》。

  上述需提交股东大会审议的议案,内容详细披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)之“2012年度股东大会议案”。

  会议通报了关于2012年度信托项目受益人利益实现情况的报告,董事会风险管理与审计委员会向董事会作了公司2012年度全面风险管理报告,监察审计部向董事会作了公司2012年度内部审计工作报告。另外,还通报了陕西银监局《金融监管提示通知书》有关内容。

  特此公告。

  陕西省国际信托股份有限公司

  董 事 会

  2013年4月25日

  证券代码:000563 股票简称:陕国投A 公告编号:2013-14

  陕西省国际信托股份有限公司

  第七届监事会第二次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  陕西省国际信托股份有限公司监事会于2013年4月15日以书面和电子邮件方式发出召开第七届监事会第二次会议的通知,并于2013年4月25日(星期四)下午1:00在金桥国际广场C座2705会议室以现场表决方式如期召开。监事段小昌、赵广莉、王晓烨出席了会议。会议的召开符合法律法规和《公司章程》等的规定。

  会议由监事会主席段小昌主持,经与会监事认真审议和表决,会议通过了如下议案:

  一、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2012年度监事会工作报告》。

  二、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于提名周飞为公司第七届监事会监事候选人的议案》,监事赵广莉因工作变动原因辞任监事。

  三、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2012年度财务决算报告》。

  四、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2012年度利润分配及公积金转增股本预案》。

  五、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2012年年度报告正文及摘要》。

  监事会认为:公司2012年年度报告全文及其摘要的编制和审核程序,符合相关法律、法规、公司章程及公司内部控制制度的有关规定;报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

  六、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2012年度经营班子工作报告》。

  七、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2012年度内部控制评价报告》。

  根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司 2012 年年度报告披露工作的通知》的有关规定,公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下:

  报告期内,公司已根据自身的经营管理实际情况和法律法规的要求,建立了较为完善的内部控制制度体系,并得到较好的执行,基本达到了公司内部控制的目标。公司应随着业务发展,经营形势、市场环境的变化,不断地建立健全内部控制,增强内部控制的有效性。

  公司监事会认为:公司《2012 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理保证的实际情况。监事会对公司《2012 年度内部控制评价报告》无异议。

  八、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于2012年度募集资金的存放与使用情况专项报告》。

  九、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2012年度经营计划》。

  十、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2012年度证券投资计划》。

  十一、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2013年第一季度报告 全文及摘要》。

  十二、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于预计2013年度公司日常关联交易金额的议案》。

  十三、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2013年度运用自有资金配置信托计划的议案》

  十四、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘希格玛会计师事务所有限公司的议案》

  另外,会议对《关于2012年度信托项目受益人利益实现情况的报告》、《公司2012年度全面风险管理报告》、《公司2012年度内部审计工作报告》进行了通报。

  监事会同意董事会将上述相关议案提交股东大会审议。

  特此公告。

  陕西省国际信托股份有限公司

  监 事 会

  2013年4月25日

  证券代码:000563 证券简称:陕国投A 公告编号:2013-11

  陕西省国际信托股份有限公司

  关于召开2012年度股东大会的通知

  本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、召开会议的基本情况

  (一)召集人:董事会。

  (二)经公司第七届董事会第二次会议审议,决定召开公司2012年度股东大会。会议的召开符合有关法律法规和《公司章程》等的规定。

  (三)现场会议时间:2013年5月21日(星期二)下午2:30。

  网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2013年5月21日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2013年5月20日15:00至5月21日15:00期间的任意时间。

  (四)召开方式:本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体流通股股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述交易系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种。

  (五)出席对象:

  1、全体董事、监事和董事会秘书,其他高级管理人员列席会议;

  2、于2013年5月13日(星期一)下午收市后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东;

  3、公司聘请的律师。

  全体股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东。

  (六)会议地点:西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座24楼大会议室。

  二、会议审议及通报事项

  (一) 审议事项

  1. 审议2012年度财务决算报告;

  2. 审议2012年度利润分配及公积金转增股本预案;

  3. 审议2012年年度报告正文及摘要;

  4. 审议2012年度董事会工作报告;

  5. 审议2012年度监事会工作报告;

  6. 审议关于续聘希格玛会计师事务所有限公司的议案;

  7. 审议关于选举周飞为公司第七届监事会监事的议案。

  (二)报告事项

  1. 通报关于2012年度信托项目受益人利益的实现情况;

  2. 通报公司2012年度内部董事绩效考核有关情况;

  3. 听取独立董事陈宇、杨丽荣、赵守国2012年度述职报告。

  上述审议事项及其他报告事项的具体内容,请查阅2013年4月26日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司“2012年度股东大会议案”。

  三、现场会议登记方法

  (一)登记方式:直接到公司登记或信函、传真登记;本次股东大会不接受电话方式登记。

  (二)登记时间:2013年5月20日上午9:00—12:00,下午14:00—17:00。

  (三)登记地点:西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座2711办公室。

  (四)登记办法

  1、个人股东:持本人身份证、股东账户卡、持股凭证;

  2、法人股东:持营业执照复印件(盖章)、授权委托书、持股凭证、出席人身份证;

  3、委托代理人:持本人身份证、授权委托书和持股凭证。

  (五)注意事项:出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

  四、参与网络投票股东的身份认证与投票程序

  在本次会议上,公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台,全体股东可以通过交易系统或互联网投票系统参加网络投票。

  (一)采用交易系统投票的投票程序

  1、本次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2013年5月21日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00,投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

  2、本次会议的投票代码:360563;投票简称:国投投票

  3、股东投票的具体程序为:

  (1)买卖方向为买入投票;

  (2)在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号,1.00元代表议案1,以2.00元代表议案2,以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如股东对所有议案(包括议案的子议案)均表示相同意见,则可以只对“总议案”进行投票。如下表:

  ■

  (3)在“委托股数”项下填报表决意见,1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权。

  (4)对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单。

  (5)不符合上述规定的申报无效,深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

  (二)采用互联网投票的身份认证与投票程序

  1、股东获取身份认证的具体流程

  按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定,股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的,请登陆网址:http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册,填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出后,当日下午13:00即可使用;如服务密码激活指令上午11:30后发出后,次日方可使用。申请数字证书的,可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

  2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

  3、投资者进行投票的时间

  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2013年5月20日15:00时至2013年5月21日15:00时期间的任意时间。

  (三)投票结果查询

  股东大会现场投票结束后第二天,投资者可通过证券营业部和信息公司网站查询其有效投票结果。

  五、其他事项

  (一)会议联系方式

  1、通讯地址:西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座2711办公室。

  2、邮政编码:710075

  3、联系电话及传真:(029)81870262

  4、联系人:孙一娟

  (二)与会股东食宿及交通费自理。

  特此通知。

  附件:授权委托书

  陕西省国际信托股份有限公司董事会

  2013年4月25日

  授权委托书

  本人(本单位)作为陕西省国际信托股份有限公司的股东,兹全权委托 

  先生(女士)(身份证号码: )代表本人(本单位)出席公司2012年度股东大会,特授权如下:

  一、由     先生(女士)代表本人(本单位)出席2012年度股东大会。

  二、代理人有表决权 □/无表决权 □。

  三、表决指示如下:

  1、2012年度财务决算报告;

  同意 □  反对 □  弃权 □

  2、2012年度利润分配及公积金转增股本预案;

  同意 □  反对 □  弃权 □

  3、2012年年度报告正文及摘要;

  同意 □  反对 □  弃权 □

  4、2012年度董事会工作报告;

  同意 □  反对 □  弃权 □

  5、2012年度监事会工作报告;

  同意 □  反对 □  弃权 □

  6、关于续聘希格玛会计师事务所有限公司的议案;

  同意 □  反对 □  弃权 □

  7、关于选举周飞为公司第七届监事会监事的议案。

  同意 □  反对 □  弃权 □

  四、本人对上述审议事项未作具体指示,代理人有权 □/无权 □按照自己的意思表决。

  委托人(签名或盖章):

  委托人身份证号码:_________________________

  委托人股东帐号:_________________________

  委托人持股数额:_________________ 股

  签发日期:  年  月  日

  有效期限:  年  月  日至  年  月  日止

  注:委托人应在授权书相应的空格内划“√”;委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。

  证券代码:000563 股票简称:陕国投A 公告编号:2013-15

  陕西省国际信托股份有限公司董事会

  2012年度募集资金的存放与使用情况专项报告

  本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定,将本公司2012年度募集资金存放与使用情况报告如下:

  一、募集资金基本情况

  (一)实际募集资金金额、资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2012]316号)核准,陕西省国际信托股份有限公司(以下简称“本公司”)于中国境内公开增发股票。本公司向特定对象非公开方式发行22,000万股人民币普通股(A股)股票,每股面值1元,每股发行价格为人民币9.65元,募集资金总额为人民币2,123,000,000.00元,扣除发生的券商承销佣金、保荐费及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币2,105,130,000.00元。以上募集资金于2012年4月12日到位,业经上海东华会计师事务所有限公司审验,并出具东会陕验[2012]002号验资报告。

  (二)募集资金使用情况及结余情况

  1.2012年度募集资金净额为人民币2,105,130,000.00元。

  2.2012年度募集资金利息收入为人民币34,971,614.77元。

  3.2012年度募集资金项目投入金额为人民币2,140,000,200.70元。

  其中:西安高新区土地储备中心抵押贷款400,000,000.00元;

  西安高新区草堂科技产业发展公司贷款400,000,000.00元;

  西安曲江大明宫投资公司抵押贷款230,000,000.00元;

  榆林通达路桥建设公司保证贷款80,000,000.00元;

  榆神能源开发公司二年期贷款200,000,000.00元;

  中贸房地产开发公司贷款80,000,000.00元;

  宁夏北方精工信托贷款集合资金信托计划100,000,200.70元(其中:支付款划款手续费200.70元);

  长安银行信贷资产转让款650,000,000.00元。

  4.2012年末募集资金专户余额为人民币101,414.07元。

  二、募集资金存放和管理情况

  (一)募集资金的管理情况

  本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、《深圳证券交易所主板上市公司募集资金管理细则》等相关规定的要求制定并修订了《陕西省国际信托股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称“管理办法”),对募集资金实行专户存储,并对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及信息披露等进行了规定。本公司已将深圳证券交易所2010年7月28日印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与管理程序进行了核对,认为管理程序符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的要求。

  根据管理办法要求,公司董事会为本次募集资金在长安银行营业部设立专项账户,公司严格按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划谨慎地使用募集资金,保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一致。募集资金使用时,资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行使用审批手续,审批程序为:具体经办人员→具体业务部门领导审核→财务部门负责人审核→分管业务副总裁审核→总会计师审核→总裁审核→董事长审批。凡超过董事会授权范围的,应报董事会、股东大会审批。公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账,详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司监察审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次,并及时向董事会风险管理与审计委员会报告检查结果。董事会风险管理与审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或监察审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的,及时向董事会报告。

  (二)三方监管协议签署情况

  根据《深圳证券交易所主板上市公司募集资金管理细则》等相关法律法规的要求,本公司及保荐机构中信证券股份有限公司已于2012年4月16日与长安银行营业部签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了切实履行。

  (三)募集资金专户存储情况

  截止2012年12月31日,募集资金存放专项账户的活期存款余额如下:

  开户银行:长安银行营业部

  账号:806010001428168888

  账户余额:101,414.07元

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  本公司2012年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件:募集资金实际使用情况对照表。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  本公司2012年度募集资金投资项目未发生变更,也无对外转让或置换的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

  附件:募集资金实际使用情况对照表

  陕西省国际信托股份有限公司

  董 事 会

  2013年4月25日

  证券代码:000563 股票简称:陕国投A 公告编号:2013-16

  陕西省国际信托股份有限公司

  关于2013年度证券投资计划的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据公司“十二五”规划及新三年发展规划,结合国家的宏观经济政策走势和国内资本市场、货币市场的运行状况,2013年,公司拟运用自有资金在证券交易场所进行股票、债券、基金等金融产品投资,已持有与拟投资(不含参与上市公司定向增发投资)成本总额按不超过4.5亿元控制。超过此额度,需按《公司章程》等规定履行相应的决策审批程序。

  为确保证券投资业务健康发展,公司将遵照《深圳证券交易所上市公司信息披露业务备忘录第25号——证券投资》的有关规定,进一步完善证券投资的内控制度和操作流程,严控风险,保证资金运营的安全性、收益性。

  实施证券投资的具体计划如下:

  1.证券投资目的:提高公司自有资金的使用效率,最大限度地实现投资效益,为股东谋取更多的投资回报。

  2.证券投资方式:公司运用自有资金,使用独立的自营账户,在股票市场、债券市场等金融市场开展证券投资业务。

  3.具体负责部门:投资管理总部。

  4.证券投资计划授权期限:2013年度。

  5.证券投资的资金来源:公司自有资金。

  6.需履行的审批程序:证券投资,需经公司证券投资领导小组、总裁办公会议、董事会、股东大会逐级审议,通过年度投资计划后具体实施。

  7.证券投资对公司的影响:金融产品投资是中国银监会为公司核准的业务之一,公司以自有资金进行证券投资可以提高资金使用效率,增加公司投资收益,拓展公司盈利渠道。不会影响公司主营业务的发展,亦不会对公司治理及依法合规经营造成不利影响。

  8.投资风险:(1)价格波动风险;(2)标的公司的经营风险;(3)政策风险;(4)操作风险;(5)道德风险等。

  9.风险控制措施:为防控证券投资风险,公司拟采取以下措施予以应对和处置:首先,严格执行监管政策和公司内控制度规定,避免违规操作;其次,研究确定有利于控制风险的投资策略,加强对投资对象的研究与分析,避免盲目投资;再次,切实履行审批程序;第四,加强对业务操作人员的培训及管理,规范操作。

  总之,公司将严格遵守《深圳证券交易所上市公司信息披露业务备忘录第25号——证券投资》的有关规定,进一步完善相关的内控制度和操作流程,严控风险,保证资金运营的安全性、收益性。同时,公司将按该指引的规定,及时、准确、完整地进行信息披露。

  上述事项,已经2013年4月25日第七届董事会第二次会议审议通过。

  特此公告。

  陕西省国际信托股份有限公司

  董 事 会

  2013年4月25日

  证券代码:000563 证券简称:陕国投A 公告编号:2013-17

  陕西省国际信托股份有限公司

  关于预计2013年度日常关联交易金额的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、日常关联交易基本情况

  (一)关联交易概述

  本公司日常关联交易主要是运用信托资金向关联方提供融资支持,属于公司的主营业务,关联人主要为陕西煤业化工集团有限责任公司及其子公司和陕西省高速公路建设集团公司及其子公司。预计2013年本公司与关联方关联交易总额为不超过人民币100亿元,该议案已经本公司第七届董事会第二次会议审议通过,关联董事桂泉海、李骋回避表决,相关议案无需提交公司股东大会审议。

  2012年度,本公司共计与关联方实施关联交易20亿元,其中:中信信托有限公司委托本公司将信托资金10亿元贷给陕西省高速公路建设集团公司,截止2012年12月31日,该贷款已到期归还;徽商银行于2012年12月份委托本公司将信托资金10亿元贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司控股子公司陕西煤业股份有限公司,期限一年。上述两笔关联交易均属于信托业务,为公司的主营业务。

  (二)预计关联交易类别和金额

  预计2013年度,公司拟募集不超过100亿元信托资金向主要股东或其控股子公司提供融资服务。

  ■

  注:陕西煤业化工集团有限责任公司为公司第一大股东,报告期末持股数量为200,000,000股,持股比例为34.58%;陕西省高速公路建设集团公司为公司第二大股东,报告期末持股数量为158,935,937股,持股比例为34.58%。

  (三)当年年初至披露日与前述关联人累计已发生的各类关联交易的金额

  当年年初至披露日与前述关联人累计已发生的各类关联交易的金额共计17亿元,详细情况如下:

  2013年2月28日及3月1日,上海国泰君安证券资产管理有限公司委托公司分别将信托资金14亿元及3亿元贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司,期限均为一年,我公司从中收取手续费。

  二、关联人介绍和关联关系

  (一)陕西煤业化工集团有限责任公司

  1.法定代表人:华炜

  2.注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座

  3.注册资本:100亿元

  4.经营范围:煤炭开采、销售、加工和综合利用;煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售;电力生产与供应;煤炭铁路运输(限自营铁路);机械加工;煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理;煤炭、化工、煤机的科研设计;煤田地质勘探;咨询服务;煤及伴生矿物深加工;矿山工程及工业和民用建筑;机电设备安装;矿井(建筑)工程设计;工程监理;建材销售;气体产品的制造和销售;火工、公路运输;物资仓储;高科技产业;农林业;自营代理各类商品及技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。(其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘探、气体产品制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有效期内经营)(上述经营范围中,国家法律、行政法规或国务院规定必须报经批准的,凭许可证并在有效期内经营)。

  5.与本公司的关联关系:为本公司第一大股东,符合《股票上市规则》10.1.3(四)条规定“ 持有上市公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人”的关联关系。

  6.陕西煤业化工集团有限责任公司依法存续且经营正常,财务状况良好,具备良好的履约能力。

  (二)陕西省高速公路建设集团公司

  1.法定代表人:靳宏利

  2.注册地址:西安市友谊东路428号

  3.注册资本:20亿元

  4.经营范围:高速公路项目的建设、养护管理、收费、资本运营和配套开发服务,公路工程项目投资咨询与评估,公路工程勘测设计、施工、技术咨询、监理、检验检测、公路养护机械设备租赁,公路服务区经营;中介服务和广告业务,房地产开发;物业管理。

  5.与本公司的关联关系:为本公司第二大股东,符合《股票上市规则》10.1.3(四)条规定“ 持有上市公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人”的关联关系。

  6.陕西省高速公路建设集团公司依法存续且经营正常,财务状况良好,具备良好的履约能力。

  三、关联交易主要内容

  1. 关联交易主要内容

  本公司与上述关联方预计所发生的关联交易均能按照正常的商业程序和规定进行,遵循市场交易的公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行决策程序,依法履行信息披露义务。

  2. 关联交易协议签署情况

  尚未签署关联交易协议。

  四、关联交易目的和对上市公司的影响

  上述日常关联交易的目的是为了获取手续费收入,对本公司独立性没有影响,公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。

  五、独立董事意见

  公司独立董事就公司2013年度日常关联交易基于独立判断立场,对《关于预计2013年度日常关联交易金额的议案》进行了事前认可并发表独立意见如下:

  公司与关联方之间严格按照根据市场化原则和规定程序开展日常关联交易及非经常性关联交易,坚持公平合理原则并参照市场价格协商确定交易价格,不会造成对公司利益的损害,没有发现存在损害公司及中小股东利益的情况。

  公司各项关联交易对本公司独立性没有影响,公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。

  关联董事在表决过程中依法进行了回避,也未代理非关联董事行使表决权。关联董事回避后,参会的非关联董事对此议案进行了表决。表决程序符合有关法规和《公司章程》的规定。

  据此,同意公司《关于预计2013年度日常关联交易金额的议案》。

  六、备查文件

  1. 公司第七届董事会第二次会议决议

  2. 经独立董事签字确认的《关于预计2013年度日常关联交易金额事项的独立意见》

  特此公告。

  陕西省国际信托股份有限公司董事会

  2013年4月25日

  证券代码:000563 证券简称:陕国投A 公告编号:2013-20

  陕西省国际信托股份有限公司

  关于监事辞职的公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2013年4月24日,公司监事会收到监事赵广莉女士提交的书面辞职报告,赵广莉女士因个人工作变动原因提请辞去公司第七届监事会监事职务。由于赵广莉女士的辞职将导致公司监事会成员低于法定人数,根据《公司法》、公司《章程》的有关规定,在改选出的监事就任前,赵广莉女士仍将依照法律、行政法规和公司《章程》的规定,履行监事职务,其辞职报告在公司股东大会选任新监事补其缺额后生效。公司将尽快按照法定程序增补新监事。

  公司对赵广莉女士担任监事期间为公司发展所做的工作表示感谢!

  特此公告。

  陕西省国际信托股份有限公司

  监事会

  2013年4月25日