证券时报多媒体数字报

  （上接B101版）

  表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

  三、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度财务决算报告》。

  表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

  四、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度利润分配预案》。

  表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

  五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2013年度财务预算报告》。

  表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

  六、审议并通过《关于＜华夏银行股份有限公司2012年年度报告＞的议案》。

  公司监事会根据《证券法》第68条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》（2012年修订）的有关要求，对董事会编制的经致同会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所审计的公司2012年年度报告进行了严格的审核，与会全体监事一致认为：

  公司2012年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司2012年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含信息能从各方面真实地反映出公司2012年度的经营管理和财务状况等事项；公司监事会提出本意见前，未发现参与2012年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

  七、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度关联交易情况专项稽核报告》。

  表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

  八、审议并通过《关于<华夏银行股份有限公司2012年度内部控制评价报告>的议案》。

  表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

  九、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司监事会对董事会及其成员2012年度履职评价情况的报告》。

  表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

  十、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司监事会对监事2012年度履职评价情况的报告》。

  表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

  十一、审议并通过《关于<华夏银行股份有限公司2012年社会责任报告＞的议案》。

  表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

  同意上述第一、三、四、五、九、十项议案提交2012年度股东大会审议。

  特此公告。

  华夏银行股份有限公司监事会

  2013年4月26日

  证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2013—03

  华夏银行股份有限公司

  第六届董事会第十七次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  华夏银行股份有限公司第六届董事会第十七次会议于2013年4月24日在北京召开。会议通知于2013年4月15日以电子邮件和特快专递方式发出。会议应到董事18人，实到13人。有效表决票18票。方建一、Robert John Rankin、张萌、裴长洪、于长春五位董事因公务未能出席会议，方建一副董事长委托孙伟伟董事行使表决权，Robert John Rankin董事委托Christian Klaus Ricken董事行使表决权，张萌董事委托吴建董事长行使表决权，裴长洪独立董事委托盛杰民独立董事行使表决权，于长春独立董事委托骆小元独立董事行使表决权。到会董事人数符合《中华人民共和国公司法》和《华夏银行股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。7名监事列席了本次会议。会议由吴建董事长主持，经与会董事审议，会议通过了以下事项：

  一、审议并通过《华夏银行股份有限公司董事会2012年度工作报告》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  二、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年经营情况和2013年工作安排的报告》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  三、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度财务决算报告》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  四、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度利润分配预案》

  本行2012年度经境内外会计师事务所审计后的净利润为127.95亿元，加上以前年度未分配利润96.50亿元，当年可供分配的利润为224.45亿元。2012年度利润分配预案为：按净利润的10%提取法定盈余公积金12.80亿元，提取一般准备31.56亿元。上述两项分配后，可供股东分配利润为180.09亿元，拟按总股本6,849,725,776股为基数，每10股现金分红4.70元（含税），分配现金股利32.19亿元。2012年度利润分配后，经境内外会计师事务所审计后的未分配利润为147.90亿元。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2013年度财务预算报告》

  2013年度，本行财务预算目标为总资产增长12%以上，不良贷款率控制在0.92％以内，利润总额增长15%以上。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  六、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度资本公积转增股本的预案》

  2012年末，本行资本公积为32,308,973,787.81元，按总股本6,849,725,776股为基数，按照每10股转增3股的比例，将资本公积转增股本，拟转增股本2,054,917,733股。本次转增后，公司总股本变更为8,904,643,509股，注册资本变更为8,904,643,509元。

  在上述资本公积转增股本的方案实施后，本行将对《公司章程》相应条款进行修订。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  七、审议并通过《关于聘请2013年度会计师事务所及其报酬的议案》

  2013年本行拟通过公开招投标形式聘请会计师事务所。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  八、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2012年年度报告〉的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  九、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度风险管理情况报告》

  2012年，本行紧密结合发展规划和年度经营目标，着力深化全面风险管理机制，重点强化风险精细管理，切实提升危机应对和风险经营能力，全面完成了风险管理年度工作任务和五年规划目标。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  十、审议并通过《华夏银行股份有限公司2013年度风险管理策略》

  2013年，风险管理将增强敏锐性、实效性，大幅提升风险经营、风险防范、危机应对三项能力，严守不发生重大案件和重大事件的底线，确保各类风险得到有效防控，促进全行业务健康发展。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  十一、审议并通过《关于〈华夏银行贷款损失准备管理办法〉的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  十二、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度流动性风险管理稽核报告》

  2012年，本行加强流动性风险管理，完善资金管理模式和内部考核机制，推进内部转移定价；加强流动性风险管理信息系统和数据基础建设，提高管理的前瞻性和风险的敏感性；优化资产负债期限结构匹配，提高动态调控能力，确保流动性安全。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  十三、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度稽核监督工作情况报告》

  2012年，稽核工作以“找源头、查违规、防案件、促整改”为目标，积极开展相关工作，提升了稽核监督的有效性。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  十四、审议并通过《华夏银行股份有限公司2012年度市场风险管理稽核报告》

  2012年，本行市场风险管理部门与相关业务部门加强合作，对利率、汇率走势进行分析预判，采取有效措施积极应对利率市场化趋势及汇率波动，市场风险总体可控。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  十五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2013年稽核工作计划》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  十六、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2012年度内部控制评价报告〉的议案》

  本行2012年度内部控制设计与运行有效，未发现内部控制设计或执行方面存在重大缺陷。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  十七、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2012年度内部控制审计报告〉的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  十八、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司内部审计工作管理办法（试行）〉的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  十九、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司首席审计官工作细则（试行）〉的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  二十、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司内部审计工作计划管理办法（试行）〉的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  二十一、审议并通过《关于内审、合规部门职责调整等有关事宜的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  二十二、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司审计人员管理办法（试行）〉的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  二十三、审议并通过《关于聘任刘春华女士为首席审计官的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  二十四、审议并通过《关于聘任李琦先生为审计部总经理的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  二十五、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司2008-2012年发展规划纲要执行情况的报告》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  二十六、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2013-2016年发展规划纲要〉的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  二十七、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2013-2018年资本规划〉的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  二十八、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2012年社会责任报告〉的议案》。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  二十九、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司董事会对高级管理人员2012年度考核评价结果的报告》

  2012年度对本行7名高级管理人员的考核评价结果全部为A。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  三十、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  三十一、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则〉的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  三十二、审议并通过《关于发行债券授权延期的议案》

  拟同意对经营管理层办理人民币次级债券和金融债券发行事宜的授权延期至2015年2月28日。由经营管理层根据监管部门的具体要求对发行条款进行适当的调整，并根据本行业务运行情况和市场状况具体确定金额、方式、期限、利率，择机发行。

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  三十三、审议并通过《关于华夏银行与德意志银行续订相关合作协议的议案》

  同意与德意志银行续订相关合作协议，并授权经营管理层与德意志银行进一步商谈和签署相关协议。

  有效表决票16票，关联董事Robert John Rankin、Christian Klaus Ricken回避审议和表决。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  三十四、审议并通过《关于召开华夏银行股份有限公司2012年度股东大会的议案》

  表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。

  以上第一、三、四、五、六、七、二十七、三十、三十二项共计九项议案需提交2012年度股东大会审议。

  特此公告。

  华夏银行股份有限公司董事会

  2013年4月26日

  证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号：2013-05

  华夏银行股份有限公司

  关于召开2012年度股东大会的通知公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议提供网络投票的方式进行表决。

  ● 本公司股票涉及融资融券、转融通业务。

  一、召开会议基本情况

  （一）股东大会的届次

  2012年度股东大会。

  （二）会议召集人

  本公司董事会。

  （三）会议召开日期和时间

  开始时间为2013年6月18日（星期二）上午9：00。

  网络投票时间：2013年6月18日（星期二）上午9:30至11：30；下午13：00至15：00。

  （四）会议表决方式

  现场投票与网络投票相结合的方式。本公司将通过上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种，股东行使表决权时，如出现重复投票，将按以下规定处理：同一股份只能选择一种表决方式；同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  （五）会议地点

  北京好苑建国酒店2层大会议厅（北京市东城区建国门内大街17号）。

  （六）有关融资融券、转融通业务事项

  本公司股票涉及融资融券、转融通业务，相关人员应按照上交所发布的《关于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通知》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2012年修订）》以及转融通的有关规定执行。

  二、会议审议事项

  ■

  其中第6、14、17项议案为特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

  本次股东大会会议资料将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本公司网站（www.hxb.com.cn）发布。

  三、会议出席对象

  （一）截至2013年6月7日（星期五）下午3时交易结束，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其委托代理人（授权委托书格式见附件1）。

  （二）本公司董事、监事和高级管理人员。

  （三）本公司董事会邀请的人员及见证律师。

  四、会议登记方法

  （一）登记手续

  符合上述条件的法人股东的法定代表人出席会议的，须持有营业执照复印件、法定代表人证明书原件、法定代表人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，代理人须持有营业执照复印件、法定代表人的书面授权委托书原件、本人身份证原件、法人股东股票账户卡原件办理登记手续。

  符合上述条件的自然人股东持身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人持书面授权委托书原件、本人身份证原件、委托人股票账户卡原件办理登记手续。

  股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办理登记。

  （二）登记时间：2013年6月13日至14日上午9:00-11:30和下午13:30-17:00。

  （三）登记地点：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦，华夏银行董事会办公室，邮编100005。

  五、其他事项

  （一）与会股东食宿费及交通费自理，会期一天。

  （二）联系办法

  地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦，华夏银行董事会办公室，邮编100005

  联系人：姜先生、任女士

  电话：010-85238565、010-85238921

  传真：010-85239605

  特此公告。

  华夏银行股份有限公司董事会

  2013年4月26日

  附件：1、授权委托书

  2、投资者参加网络投票的操作流程

  附件1:

  授权委托书

  兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席2013年6月18日在北京召开的华夏银行股份有限公司2012年度股东大会，并按本公司/本人的意愿代为投票。

  本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见：

  ■

  （注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。）

  本项授权的有效期限：自签署日至本次股东大会结束。

  委托人签名：

  （法人股东由法定代表人签名并加盖单位公章）@

  委托人身份证号码：

  委托人股东账号：

  委托人持股数量：

  受托人签名：

  受托人身份证号码：

  签署日期： 年 月 日

  附件2：

  投资者参加网络投票的操作流程

  本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间2013年6月18日上午9:30～11:30，下午 13:00～15:00，投票程序比照上海证券交易所新股申购业务操作。

  总议案数：17个

  一、投票流程

  1、投票代码

  ■

  2、表决方法

  （1）一次性表决方法：

  如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：

  ■

  （2）分项表决方法：

  如需对各事项进行分项表决的，按以下方式申报：

  ■

  3、表决意见

  ■

  4、买卖方向：均为买入。

  二、投票举例

  1、股权登记日2013年6月7日A股收市后，持有华夏银行A股的投资者拟对本次网络投票的全部议案投赞成票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数填写“1股”，应申报如下：

  ■

  2、如某A股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1项议案《华夏银行股份有限公司董事会2012年度工作报告》投赞成票，应申报如下：

  ■

  3、如某A股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1项议案《华夏银行股份有限公司董事会2012年度工作报告》投反对票，应申报如下：

  ■

  4、如某A股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1项议案《华夏银行股份有限公司董事会2012年度工作报告》投弃权票，应申报如下：

  ■

  三、投票注意事项

  1、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  2、考虑到所需表决的议案较多，若股东需对所有的议案表达相赞成见，建议直接委托申报价格99元进行投票。股东大会有多个待表决的议案，股东可以根据其意愿决定对议案的投票申报顺序。投票申报不得撤单。

  3、股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合本细则要求的投票申报的议案，按照弃权计算。