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证券代码：601377 证券简称：兴业证券 TitlePh 兴业证券股份有限公司2013第一季度报告 2013-04-26 来源：证券时报网 作者：
§1重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2公司全体董事出席董事会会议。 1.3公司第一季度财务报告未经审计。 1.4公司负责人兰荣、主管会计工作负责人郑苏芬及会计机构负责人（会计主管人员）林红珍声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 | | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | | 总资产(元) | 26,498,946,207.54 | 22,703,833,505.13 | 16.72% | | 所有者权益（或股东权益）(元) | 8,942,197,149.09 | 8,709,522,116.64 | 2.67% | | 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.06 | 3.96 | 2.67% | | | 年初至报告期期末
（1－3月） | 比上年同期增减(%) | | 经营活动产生的现金流量净额(元) | 580,846,857.52 | -64.50% | | 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.26 | -64.50% | | | 报告期
（1－3月） | 年初至报告期期末
（1－3月） | 本报告期比上年同期增减(%) | | 归属于上市公司股东的净利润(元) | 220,529,838.71 | 220,529,838.71 | 31.63% | | 基本每股收益（元/股） | 0.10 | 0.10 | 31.63% | | 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.09 | 0.09 | 24.06% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.10 | 0.10 | 31.63% | | 加权平均净资产收益率（%） | 2.50 | 2.50 | 增加0.53个百分点 | | 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.32 | 2.32 | 增加0.38个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币 | 项目 | 金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益 | 66,410.54 | 主要是固定资产处置损益 | | 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,692,400.00 | 主要是财政扶持资金 | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 12,382,922.09 | 主要是原案件执行款收回和公益性捐赠支出 | | 所得税影响额 | -210,864.68 | | | 少数股东权益影响额（税后） | -10,294.04 | | | 合计 | 15,920,573.91 | |
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 | 报告期末股东总数（户） | 67,274 | | 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | | 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | | 福建省投资开发集团有限责任公司 | 187,441,223 |
| | 上海申新（集团）有限公司 | 101,400,000 |
| | 厦门市特房筼筜开发有限公司 | 76,402,672 |
| | 华域汽车系统股份有限公司 | 62,400,000 |
| | 上海兴业投资发展有限公司 | 61,828,414 |
| | 成功控股集团有限公司 | 58,050,000 |
| | 上海市糖业烟酒（集团）有限公司 | 54,500,573 |
| | 上海交大昂立股份有限公司 | 49,800,000 |
| | 福建省融资担保有限责任公司 | 49,661,737 |
| | 厦门经济特区房地产开发集团有限公司 | 39,474,714 |
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§3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 （1）公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因 单位：元 币种：人民币 | 项 目 | 2013 年3月 31 日 | 2012年 12 月 31 日 | 增减幅度@（%） | 主要原因 | | 结算备付金 | 1,802,836,843.76 | 1,241,510,283.25 | 45.21% | 存放登记结算公司的客户备付金增加 | | 买入返售金融资产 | 747,874,986.58 | 128,861,970.00 | 480.37% | 约定购回证券交易业务规模和逆回购规模增加 | | 融出资金 | 1,680,911,414.53 | 1,012,528,871.45 | 66.01% | 融资规模增加 | | 在建工程 | 187,001.90 | 3,275,281.60 | -94.29% | 主要系本期房产装修完工转出 | | 拆入资金 | 1,073,000,000.00 | 200,000,000.00 | 436.50% | 主要系转融通融入资金和银行间同业拆借资金增加 | | 卖出回购金融资产款 | 5,165,518,159.77 | 3,272,047,997.26 | 57.87% | 卖出回购业务规模增加 | | 应交税费 | 206,075,890.41 | 134,178,843.79 | 53.58% | 主要系应交所得税余额增加 | | 应付利息 | 8,093,786.01 | 5,538,870.14 | 46.13% | 主要系债券回购利息和转融通融入资金利息增加 | | 递延所得税负债 | 2,794,329.00 | 2,039,322.32 | 37.02% | 主要系子公司持有的可供出售金融资产公允价值上升，使应纳税暂时性差异增加 | | 其他负债 | 591,738,249.56 | 267,930,092.62 | 120.86% | 主要系其他金融负债余额增加 | | 外币报表折算差额 | -727,799.45 | -380,374.52 | 不适用 | 兴证香港报表折算差额 |
（2）公司利润表项目大幅变动的情况及原因 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 2013年1-3月 | 2012年1-3月 | 增减幅度（%） | 主要原因 | | 手续费及佣金净收入 | 509,497,406.92 | 371,531,033.17 | 37.13% | 主要系本期证券承销收入和经纪业务收入较上年同期增加 | | 代理买卖证券业务净收入 | 232,932,405.88 | 169,280,923.81 | 37.60% | 主要系交易量上升导致佣金收入增加 | | 证券承销业务净收入 | 92,624,319.52 | 16,358,794.22 | 466.21% | 主要系债券承销业务规模增加 | | 受托客户资产管理业务净收入 | 20,832,631.41 | 13,418,706.55 | 55.25% | 主要系资产业务管理规模增加导致管理费收入增加 | | 利息净收入 | 49,357,795.82 | 70,809,864.26 | -30.30% | 主要系回购利息支出和转融通利息支出增加 | | 投资收益 | 228,408,724.23 | 116,583,928.94 | 95.92% | 主要系交易性金融资产和衍生金融工具差价收入较上年同期增加 | | 对联营企业和合营企业的投资收益 | 53,881.50 | — | 不适用 | 联营企业海峡股权交易中心本期长期股权投资损益调整 | | 公允价值变动损益 | 42,572,739.20 | 103,125,571.24 | -58.72% | 主要系交易性金融资产和衍生金融工具公允价值变动较上年同期减少 | | 汇兑损益 | -17,131.92 | -10,716.15 | 不适用 | 汇率变动所致 | | 其他业务收入 | 1,114,562.61 | 3,552,688.73 | -68.63% | 主要系本期收到的房租收入减少 | | 营业税金及附加 | 46,388,002.26 | 31,847,772.00 | 45.66% | 主要系营业收入增加 | | 资产减值损失 | 4,411,163.15 | 20,549.17 | 21366.38% | 主要系约定购回证券交易规模增加，按规模的1%计提的买入返售金融资产坏账准备相应增加 | | 营业外收入 | 16,949,357.64 | 4,078,490.32 | 315.58% | 主要系本年收回以前年度已列损失的案件执行款 | | 利润总额 | 331,821,056.00 | 249,889,610.89 | 32.79% | 主要系营业利润增加导致 | | 所得税费用 | 84,657,560.14 | 61,163,760.77 | 38.41% | 税前利润增加导致所得税费用增加 | | 净利润 | 247,163,495.86 | 188,725,850.12 | 30.96% | 主要系税前利润增加导致 | | 归属于母公司股东的净利润 | 220,529,838.71 | 167,540,650.27 | 31.63% | 主要系净利润增加导致 | | 基本每股收益 | 0.10 | 0.08 | 31.63% | 主要系净利润增加导致 | | 稀释每股收益 | 0.10 | 0.08 | 31.63% | 主要系净利润增加导致 | | 其他综合收益 | 17,568,673.58 | 10,686,764.41 | 64.40% | 主要系可供出售金融资产公允价值回升 | | 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 232,675,032.45 | 178,028,470.93 | 30.70% | 主要系归属于母公司所有者的净利润和其他综合收益增加 | | 归属于少数股东的综合收益总额 | 32,057,136.99 | 21,384,143.60 | 49.91% | 主要系少数股东损益和其他综合收益增加 |
（3）公司现金流量表项目大幅变动的情况及原因 单位：元 币种：人民币
项目 |
2013年1-3月 |
2012 年1-3月 | 增减幅度
（%） | 主要原因 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 580,846,857.52 | 1,636,005,702.80 | -64.50% | 主要系本期购置交易性金融资产净流出现金，而上年同期处置交易性金融资净流入现金 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、根据中国证券监督管理委员会福建监管局《关于核准兴业证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复》（闽证监机构字〔2013〕4号），公司修订了《公司章程》，完成了工商登记变更手续。本次《公司章程》及《营业执照》变更涉及公司经营范围的变更，即增加代销金融产品业务。 2、报告期内，公司收到中国证监会机构监管部《关于兴业证券股份有限公司申请发行短期融资券的监管意见函》（机构部部函〔2013〕76号）。根据该函，中国证监会机构监管部对公司申请发行短期融资券无异议。 3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 1、兴业证券股份有限公司承诺：本公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润；在公司盈利，现金流满足公司正常经营需要且无重大投资计划的情况下，公司未来三年（2012年-2014年）以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的百分之三十；董事会认为以股票股利方式分配利润符合公司长远发展和全体股东的整体利益时，公司可以采用股票股利方式进行利润分配；在符合公司分红条件情况下，公司董事会可以根据公司的经营状况和资金状况提议公司进行中期现金分配。 2、本公司控股股东福建省财政厅承诺：所持有兴业证券股份317,100,000 股自兴业证券股票上市之日（2010 年10 月13 日）起锁定36 个月；根据中国证监会审慎性监管的有关要求，福建省财政厅在2008 年实施利润分配中所送红股95，130，000 股，自持股之日（2008 年12 月24 日）起锁定60 个月（自兴业证券上市后仍需锁定38个月）；福建省财政厅在兴业证券上市前受让的109,727,590 股，自持股之日（2009 年12 月4 日）起锁定60 个月（自兴业证券上市之后仍需锁定50个月）。 3、根据中国证监会审慎监管的有关要求，证券公司在申请IPO 上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的，新增持公司股份的股东承诺自持股之日起锁定36个月。 4、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定，在兴业证券股份有限公司上市时转由全国社会保障基金理事会持有的所有国有股份，全国社会保障基金理事会应承继原国有股东的禁售义务。 报告期内，公司、股东及实际控制人股东均履行了承诺。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 报告期内公司严格按照《公司章程》及《未来三年股东回报规划（2012年-2014年）》的规定，注重对股东的投资回报。公司于2013年3月28日召开了2012年年度股东大会，审议通过了《兴业证券股份有限公司2012年利润分配预案》，并于2013年4月3日披露了《兴业证券2012年度分红派息实施公告》，4月16日通过中国证券登记结算有限责任公司完成了红利派发工作。 兴业证券股份有限公司 法定代表人：兰荣 2013年4月24日 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2013-021 兴业证券股份有限公司 董事会2013年第一次临时会议 决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司董事会2013年第一次临时会议于2013年4月19日以电子邮件方式发出会议通知，于4月24日以通讯表决方式召开。公司现有董事11名,共收到表决票11份，会议的召开及表决符合《公司法》和公司章程的规定。 本次董事会审议并表决通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司2013年第一季度报告》 详见上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。 二、《关于申请开立募集资金专户的议案》 同意公司在兴业银行福州分行、华夏银行福州分行、中信银行福州分行开立募集资金专户，专门用于公司非公开发行股票募集资金的存储，并在募集资金到位后与保荐机构、存放募集资金的银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 兴业证券股份有限公司 董 事 会 二〇一三年四月二十六日
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