证券时报多媒体数字报

(上接B13版)

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四、基金托管人的内部控制制度

中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全。最近一年内，中国银行托管及投资者服务部及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

第五部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

１、直销机构

本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：

（１）广州分公司

地址：广州市海珠区琶洲大道东３号保利国际广场东裙楼４楼

直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２

传真：０２０－８９８９９０６９ ０２０－８９８９９０７０

（２）北京分公司

地址：北京市宣武区宣武门外大街甲１号环球财讯中心Ｄ座１１层

电话：０１０－６８０８３３６８

传真：０１０－６８０８３０７８

（３）上海分公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室

电话：０２１－６８８８５３１０

传真：０２１－６８８８５２００

（４）深圳理财中心

地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦２４楼０５室

电话：０７５５－８２７０１９８２

传真：０７５５－８２５７２１６９

（５）杭州理财中心

地址：杭州市西湖区华星路２－２号

电话：０５７１－８１９０３１５８

传真：０５７１－８１９０３１５８

（６）网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

本公司网上交易系统网址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

本公司网址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：９５１０５８２８（免长途费）

客服传真：０２０－３４２８１１０５

（７）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

２、代销机构

（１）名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

客服电话：９５５６６

传真：０１０－６６５９４９４６

公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（２）名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５７９８５

客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）名称：交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

联系人：曹榕

电话：０２１－５８７８１２３４

传真：０２１－５８４０８４８３

客服电话：９５５５９

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（４）名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

客服电话：９５５５５

公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５）名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

联系人：董云巍

电话：０１０－５８５６０６６６

传真：０１０－５７０９２６１１

客服电话：９５５６８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６）名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

联系人：王宏

电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６５６９

客户服务热线：４００８８８８８１１

公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）名称：哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

法定代表人：郭志文

联系人：王超

电话：０４５１－８６７７９００７

传真：０４５１－８６７７９２１８

客服电话：９５５３７

公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）名称：北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街九号

办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

法定代表人：乔瑞

联系人：王薇娜

联系电话：０１０－６３２２９４７５

传真：０１０－６３２２９７６３

客服电话：９６１９８；４００－８８－９６１９８；４００－６６－９６１９８

公司网站：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

（９）名称：杭州银行股份有限公司

注册地址：中国．杭州市庆春路４６号

办公地址：中国．杭州市庆春路４６号

法人代表：吴太普

联系人：严峻

联系电话：０５７１－８５１０８１９５

客服电话：４００８８８８５０８

传真：０５７１－８５１０６５７６

网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：０５９１－８７３８３６２３

传真：０５９１－８７３８３６１０

公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）名称：申银万国证券股份有限公司

住所：上海市常熟路１７１号

法定代表人：储晓明

联系人：曹晔

电话：０２１－３３３８８２１５

传真：０２１－３３３８８２２４

客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

电话委托电话：０２１－９６２５０５

公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（１２）名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇

电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８９９０

客服电话：４００８－８８８－８８８或拨打各城市营业网点咨询电话。

公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

联系人：权唐

电话：４００－８８８８－１０８

传真：０１０－６５１８２２６１

客服电话：４００－８８８８－１０８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１４）名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

电话：０１０－６６０４５６０８

客服电话：０１０－６６０４５６７８

传真：０１０－６６０４５５２１

天相投顾网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六楼

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

客服电话：９５５３６

公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：０７５５－８２９４３６６６

传真：０７５５－８２９４３６３６

客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）名称：华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：０２５－８３２９０８３４

传真：０２５－５１８６３３２３

联系人：万鸣

客服电话：９５５９７

公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）名称：长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系人：刘阳

电话：０７５５－８３５１６２８９

传真：０７５５－８３５１５５６７

客户服务热线：０７５５－３３６８００００；４００－６６６６－８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（１９）名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

联系人：安岩岩

联系电话：０４３１－８５０９６５１７

开放式基金咨询电话：４００６０００６８６；０４３１－８５０９６７３３

开放式基金业务传真：０４３１－８５０９６７９５

公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（２０）名称：东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

电话：０２１－６３３２５８８８

传真：０２１－６３３２６１７３

客服电话：９５５０３

公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）名称：平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：郑舒丽

电话：０７５５－２２６２６３１９

开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

全国免费业务咨询电话：９５５１１—８

公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（２２）名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

客服电话：４００－６５１５－９８８

公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（２３）名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－２３２１９１００

客户服务热线：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（２４）名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

公司网站：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨

电话：０２１－２２１６９９９９

传真：０２１－２２１６９１３４

客服电话：４００８８８８７８８，１０１０８９９８，９５５２５

公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（２６）名称：东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

客服电话：９５５３１；４００８８８８５８８

联系人：梁旭

电话：０５１９－８８１５７７６１

传真：０５１９－８８１５７７６１

公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

法定代表人：曾小普

联系人：陈明

电话：０７９１－８６２８１３０５

传真：０７９１－８６２８２２９３

客服电话： ４００８－２２２－１１１

公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（２８）名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

电话：０３５１－８６８６６５９

传真：０３５１－８６８６６１９

客服电话：４００－６６６－１６１８

公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）名称：国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街１６８号

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街８号

法定代表人：雷建辉

联系人：沈刚

电话：０５１０－８２８３１６６２

传真：０５１０－８２８３０１６２

客服电话： ９５５７０

公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）名称：国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路１３号

公司地址：广西南宁市滨湖路４６号

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

电话：０７５５－８３７０９３５０

传真：０７５５－８３７０４８５０

客服电话：９５５６３

公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）名称：广州证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹

电话：０２０－８８８３６９９９

传真：０２０－８８８３６６５４

客服电话：０２０－９６１３０３

公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

法定代表人：刘学民

联系人：崔国良

电话：０７５５－２５８３２８５２

传真：０７５５－２５８３１７１８

客服电话：４００８８８１８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

（３３）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－６０８３３７２２

传真：０１０－６０８３３７３９

客服电话：９５５５８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

（３４）名称：德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

法定代表人：姚文平

联系人：罗芳

电话：０２１－６８７６１６１６

传真：０２１－６８７６７９８１

客服电话：４００－８８８８－１２８

公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）名称：华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦

法定代表人：李工

联络人：甘霖

电话：０５５１－５１６１６６６

传真：０５５１－５１６１６００

客服电话：９６５１８（安徽），４００８０９６５１８（全国）

公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（３６）名称：中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层（２６６０６１）

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

客服电话：０５３２－９６５７７

公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）名称：中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

联系人：王霈霈

电话：０５７１－８６０７８８２３

客服电话：９５５４８

（３８）名称：国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

联系人：黄静

电话：０１０－８４１８３３３３

传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

客服电话：４００－８１８－８１１８

公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（３９）名称：万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

法定代表人：张建军

开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３

开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

联系人：罗创斌

联系电话：０２０－３７８６５０７０

公司网站：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４０）名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

法定代表人：卢长才

联系人：袁媛

电话：０７５５－８３１９９５１１

传真：０７５５－８３１９９５４５

客服电话：０７５５－８３１９９５１１

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１）名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

电话：０７３１－８４４０３３１９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（４２）名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

法定代表人：牛冠兴

电话：０７５５－８２８２５５５１

传真：０７５５－８２５５８３５５

统一客服电话：４００８００１００１

公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）名称：中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

电话：０７９１－８６７６８６８１

传真：０７９１－８６７７０１７８

公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（４４）名称：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客服电话：９５５６７９或４００８８８８９９９

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

客服网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（４５）名称：瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

联系人：牟冲

电话：０１０－５８３２８１１２

传真：０１０－５８３２８７４８

客服电话：４００－８８７－８８２７

公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（４６）名称：宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

电话：０１０－８８０８５８５８

传真：０１０－８８０８５１９５

客服电话：４００８－０００－５６２

（４７）名称：齐鲁证券有限公司

注册地址：济南市市中区经七路８６号

办公地址：济南市经七路８６号证券大厦

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：０５３１－６８８８９１５５

传真：０５３１－６８８８９７５２

客服电话：９５５３８

公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

联系人：彭博

电话：０７３１－８５８３２３４３

传真：０７３１－８５８３２２１４

客服电话：９５５７１

公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（４９）名称：江海证券有限公司

地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

电话：０４５１－８２３３６８６３

传真：０４５１－８２２８７２１１

客服电话：４００６６６２２８８

公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５０）名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

法定代表人：陈林

联系人：宋歌

电话：０２１－５０１２２０８６

传真：０２１－５０１２２２００

客服电话：４００８２０９８９８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（５１）名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（５２）名称：厦门证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

联系人：赵钦

电话：０５９２－５１６１６４２

传真：０５９２－５１６１６４０

客服电话：０５９２－５１６３５８８

公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

（５３）名称：南京证券有限责任公司

住所：江苏省南京市大钟亭８号

法定代表人：张华东

联系人：徐翔

电话：０２５－８３３６７８８８－４２０１

传真：０２２－８３３２００６６

客户服务热线：４００８２８５８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５４）名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街８号

办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层、五层

法定代表人：宋德清

联系人：陶颖

电话：０１０－５８５６８０４０

传真：０１０－５８５６８０６２

客服电话：０１０－５８５６８１１８

公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５５）名称：浙商证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路１号

办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７层

法定代表人：吴承

联系人：谢项辉

电话：０５７１－８７９０１０５３

传真：０５７１－８７９０１９１３

客服电话：０５７１－９６７７７７

公司网站：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５６）名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

法定代表人：余维佳

联系人：张煜

电话：０２３－６３７８６１４１

传真：０２３－６３７８６２１２

客服电话：４００８－０９６－０９６

公司网站：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５７）名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：冉云

联系人：刘一宏

电话：０２８－８６６９００７０

传真：０２８－８６６９０１２６

客服电话：４００６６００１０９

公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５８）名称：联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路１４号

法定代表人：徐刚

客服电话：４００－８８８８－９２９

联系人：丁宁

电话：０１０－６４４０８８２０

传真：０１０－６４４０８２５２

公司网站：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５９）名称：新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

法人代表：刘汝军

联络人：孙恺

联系电话：０１０－８３５６１１４９

客服电话：４００－６９８－９８９８

传真：０１０－８３５６１０９４

网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

（６０）名称：日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

法定代表人：孔佑杰

联系人：陈韦杉

联系电话：０１０－８８０８６８３０－７３０？ ０１０－８８０８６８３０－７３７

传真：０１０－６６４１２５３７

客服电话：０１０－８８０８６８３０

公司网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６１）名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路３２号国资大厦Ｂ座

法人代表：余磊

联系人：翟璟

联系电话：０２７－８７６１８８８２

客服电话 ０２８－８６７１２３３４

传真：０２７－８７６１８８６３

公司网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（６２）名称：东莞证券有限责任公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心３０楼

法人代表：张运勇

联系人：乔芳

联系电话：０７６９－２２１００１５５

客服电话：０７６９－９６１１３０

传真：０７６９－２２１１９４２６

公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６３）名称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

联系人：蔡宇洲

联系电话：０１０－６５０５１１６６

客服热线：０１０－６５０５１１６６

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６４）名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

法定代表人：洪家新

电话：０２１－６４３３９０００

联系人：陈敏

公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：０２１－３２１０９９９９；０２９－６８９１８８８８

（６５）名称：中银国际证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

法定代表人：许刚

联系人：李丹

电话：０２１－２０３２８２１６

传真：０２１－５０３７２４７４

客服电话：４００６２０８８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（６６）名称：中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：石保上

联系人：程月艳、耿铭

电话：０３７１－６５５８５６７０

传真：０３７１－６５５８５６６５

客服电话：０３７１－９６７２１８或４００８１３９６６６

公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（６７）名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

联系人：吴倩

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０６６６

客服电话：４００－８８８８－６６６

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（６８）名称：国元证券股份有限公司

住所：合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

联系人：陈琳琳

联系电话：０５５１－２２４６２７３

开放式基金咨询电话：安徽地区：９５５７８

开放式基金业务传真：０５５１－２２７２１００

公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６９）名称：恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：庞介民

联系人：常向东 孙伟

电话：０４７１－４９１３９９８

传真：０４７１－４９３０７０７

客服电话：０４７１－４９６１２５９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７０）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

联系人：敖玲

电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

传真：０２１—５８７８７６９８

客服电话：４００－０８９－１２８９

公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（７１）公司名称：深圳众禄基金销售有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：汤素娅

电话：０７５５－３３２２７９５０

传真：０７５５－８２０８０７９８

网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

客服热线：４００６－７８８－８８７

３、其他代销机构

本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

二、注册登记人

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝中路３号４００４－５６室

法定代表人：王志伟

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

电话：０２０－８９８９９１２９

传真：０２０－８９８９９１７５

联系人：李尔华

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：国浩律师（广州）事务所

住所： 广东省广州市体育西路１８９号城建大厦９楼

负责人：程秉

电话：０２０－３８７９９３４５

传真： ０２０－３８７９９３３５

经办律师：黄贞 王志宏

联系人：程秉

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心３０楼

法人代表：卢伯卿

联系人：黄晓霞

电话：０２１－６１４１８８８８

传真：０２１－６３３５０００３

经办注册会计师：黄晓霞、余志亮

第六部分 基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于２０１３年３月２９日经中国证监会证监许可［２０１３］ ２９３号文核准募集。

一、基金运作方式

契约型开放式。

二、基金的类别

债券型证券投资基金。

三、基金存续期限

不定期。

四、募集方式与募集期限

本基金的募集方式为代销与直销。募集期限自基金份额发售之日起不超过３个月。本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。

五、募集场所

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点向社会公开募集。办理开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金之基金份额发售公告。

六、基金份额类别

本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费的，称为Ａ类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ｃ类基金份额。

本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

本基金Ａ类、Ｃ类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值／计算日该类基金份额余额总数

投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

七、基金份额发售面值、认购价格和认购费用？＠１、份额发售面值：人民币１．００元

２、认购价格：人民币１．００元

３、认购费用：

本基金Ａ类基金份额在认购时收取基金认购费用，Ｃ类基金份额不收取认购费用。

Ａ类基金份额的认购费用的计算方法如下：

净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）；

认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额；

本基金对Ａ类基金份额的认购设置级差费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过０．６０％。

通过基金管理人的直销中心认购本基金基金份额的养老金客户认购费率见下表：

其他投资者认购本基金基金份额认购费率见下表：

基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

４、认购份额的计算

本基金认购采用金额认购的方式。计算公式为：

（１）若投资者选择认购本基金Ａ类基金份额，则认购份额的计算公式为：

净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）

认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额

认购份额 ＝ （净认购金额＋认购期利息）／ 基金份额发售面值

例：某投资者（非养老金客户）投资１０，０００元认购本基金的Ａ类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额 ＝ １０，０００／（１＋０．６０％）＝９，９４０．３６元

认购费用 ＝ １０，０００－９，９４０．３６＝５９．６４元

认购份额 ＝ （９，９４０．３６＋５）／１．００＝９，９４５．３６份

即投资者投资１０，０００元认购本基金的Ａ类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９，９４５．３６份基金份额。

例：某投资者投资（养老金客户）５０，０００元认购本基金的Ａ类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额 ＝ ５０，０００／（１＋０．２４％）＝４９，８８０．２９元

认购费用 ＝ ５０，０００－４９，８８０．２９＝１１９．７１元

认购份额 ＝ （４９，８８０．２９＋５）／１．００＝４９，８８５．２９份

即投资者投资５０，０００元认购本基金的Ａ类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到４９，８８５．２９份基金份额。

（２）若投资者选择认购本基金Ｃ类基金份额，则认购份额的计算公式为：

认购份额 ＝ （认购金额＋认购期利息）／基金份额发售面值

例：某投资者投资１０，０００元认购本基金的Ｃ类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：

认购份额 ＝ （１０，０００＋５）／１．００＝１０，００５份

即投资者投资１０，０００元认购本基金的Ｃ类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到１０，００５份基金份额。

５、认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

八、投资人对基金份额的认购

１、本基金的认购时间安排、认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份额发售公告。

２、认购方式

本基金认购采取金额认购的方式。

（１）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。

（２）基金投资者在募集期内可多次认购，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

３、认购确认

基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。投资者可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。

４、认购限制

（１）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

（２）在募集期内，除基金份额发售公告另有规定，每一基金投资者通过本公司网上交易系统和代销机构代销网点每个基金账户首次认购的最低限额为１，０００元（含认购费），追加认购最低限额为１，０００元（含认购费），直销机构网点（非网上交易系统）每个基金账户首次认购的最低限额为５０，０００元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。

九、首次募集期间认购资金利息的处理方式

基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。

十、基金募集期间募集的资金存入专项账户，在基金募集结束前，任何人不得动用。

第七部分 基金合同的生效

一、基金合同生效的条件

本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规另有规定时，从其规定。

第八部分 基金份额的申购、赎回与转换

一、申购与赎回的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。

１、本公司直销机构；

２、代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。

（详见本招募说明书第五部分）

二、申购与赎回的开放日及时间

１、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

２、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的数额限制

１、通过代销机构或基金管理人网上交易系统（目前仅对个人投资人开通）每个基金账户首次最低申购金额为１，０００元人民币（含申购费）；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各代销机构网点公告。

２、直销中心每个账户首次申购的最低金额为５０，０００元人民币（含申购费）；已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。

３、基金份额持有人赎回本基金的最低份额为１００份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有人在一个网点的基金份额余额少于相应的最低赎回限额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。

４、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

四、申购与赎回的原则

１、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

４、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

五、申购与赎回的程序

１、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

２、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

３、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人可在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况，基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。

六、申购费率、赎回费率

１、申购费率

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。（１）本基金Ａ类基金份额在申购时收取基金申购费用；Ｃ类基金份额不收取申购费用。本基金对Ａ类基金份额的申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。通过基金管理人的直销中心申购本基金Ａ 类份额的养老金客户申购费率见下表：

其他投资者申购本基金Ａ类基金份额申购费率见下表：

（２）本基金Ａ类份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

（３）基金管理人对部分基金份额持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

２、赎回费率

本基金Ａ类基金份额在赎回时收取基金赎回费用；Ｃ类基金份额对持有期限少于３０日的本类别基金份额的赎回收取赎回费用，对于持有期限不少于３０日的本类别基金份额不收取赎回费用。赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，具体费率如下：

注：一年为３６５天。

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对Ａ类基金份额所收取的赎回费总额的２５％计入基金财产，其余部分用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费等。对Ｃ类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。

３、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

４、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

七、申购份额与赎回金额的计算方式

１、本基金申购份额的计算：

（１）若投资者选择Ａ类基金份额，则申购份额的计算公式如下：

净申购金额 ＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值

例：某投资者（养老金客户）投资５０，０００元申购本基金的Ａ类基金份额，假设申购当日Ａ类基金份额净值为１．０５０元，则可得到的申购份额为：

净申购金额＝５０，０００／（１＋０．３２％）＝４９，８４０．５１元

申购费用＝５０，０００－４９，８４０．５１＝１５９．４９元

申购份额＝４９，８４０．５１／１．０５０＝４７，４６７．１５份

即：投资者投资５０，０００元申购本基金的Ａ类基金份额，对应申购费率为０．３２％，假设申购当日Ａ类基金份额净值为１．０５０元，则可得到４７，４６７．１５份基金份额。

例：某投资者（非养老金客户）投资１０，０００元申购本基金的Ａ类基金份额，假设申购当日Ａ类基金份额净值为１．０５０元，则可得到的申购份额为：

净申购金额＝１０，０００／（１＋０．８０％）＝９，９２０．６３元

申购费用＝１０，０００－９，９２０．６３＝７９．３７元

申购份额＝９，９２０．６３／１．０５０＝９，４４８．２２份

即：投资者投资１０，０００元申购本基金的Ａ类基金份额，对应申购费率为０．８０％，假设申购当日Ａ类基金份额净值为１．０５０元，则可得到９，４４８．２２份基金份额。

（２）若投资者选择Ｃ类基金份额，则申购份额的计算公式如下：

申购份额＝申购金额／申购当日基金份额净值

例：某投资者投资１０，０００元申购本基金的Ｃ类基金份额，假设申购当日Ｃ类基金份额净值为１．０５０元，则可得到的申购份额为：

申购份额＝１０，０００／１．０５０＝９，５２３．８１份

即：投资者投资１０，０００元申购本基金的Ｃ类基金份额，假设申购当日Ｃ类基金份额净值为１．０５０元，则可得到９，５２３．８１份基金份额。

２、本基金赎回金额的计算：

赎回金额＝赎回份额？Ｔ日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额？赎回费率

净赎回金额＝赎回金额？赎回费用

例：某投资者赎回１０万份Ａ类基金份额，份额持有期限１００天，对应赎回费率为０．１０％，假设赎回当日Ａ类基金份额净值是１．１００元，则其可得到的赎回金额为：

赎回金额＝１００，０００×１．１００＝１１０，０００．００元

赎回费用＝１１０，０００．００×０．１％＝１１０．００元

净赎回金额＝１１０，０００．００－１１０．００＝１０９，８９０．００元

即：投资者赎回１０万份Ａ类基金份额，份额持有期限１００天，假设赎回当日Ａ类基金份额净值是１．１００元，则其可得到的净赎回金额为１０９，８９０．００元。

例：某投资者赎回１０万份Ｃ类基金份额，份额持有期限１０天，对应赎回费率为０．７５％，假设赎回当日Ｃ类基金份额净值是１．１００元，则其可得到的赎回金额为：

赎回金额＝１００，０００×１．１００＝１１０，０００．００元

赎回费用＝１１０，０００．００×０．７５％＝８２５．００元

净赎回金额＝１１０，０００．００－８２５．００＝１０９，１７５．００元

即：投资者赎回１０万份Ｃ类基金份额，份额持有期限１０天，假设赎回当日Ｃ类基金份额净值是１．１００元，则其可得到的净赎回金额为１０９，１７５．００元。

３、本基金基金份额净值的计算：

由于基金费用的不同，本基金Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：

(下转B15版)