证券时报多媒体数字报

  证券代码：002160 证券简称：常铝股份 公告编号：2013-026

  江苏常铝铝业股份有限公司关于

  披露《关于江苏证监局对公司采取责令

  改正措施决定的整改报告》的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  江苏常铝铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2013 年 3 月 29 日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称："江苏证监局"）《关于对江苏常铝铝业股份有限公司采取责令改正（等）措施的决定》（【2013】2 号，以下简称：《决定》），并于2013年4月3日在巨潮资讯网和证券时报发布了《关于收到江苏监管局对公司采取责令改正措施决定的公告》（公告编号：2013-016），公司深表感谢，并对广大投资者深表歉意。

  公司对本次检查中发现的问题高度重视，收到《决定》后，立即成立了以董事长为组长的整改领导小组，严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等内部规章制度的规定，组织内部董事、监事、高管人员及相关部门人员认真学习，深入分析了问题存在的原因，制定了相应的整改措施，对照《决定》要求落实整改内容。2013年4月19日公司第三届董事会第二十次会议和4月26日三届监事会第十四次（临时）会议审议通过了《关于江苏证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》（详见巨潮资讯网和证券时报）。根据相关要求，现对整改报告全文予以披露（详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn和证券时报）。

  特此公告。

  江苏常铝铝业股份有限公司董事会

  2013年4月26日

  证券代码：002160 证券简称：常铝股份 公告编号：2013-027

  江苏常铝铝业股份有限公司

  第三届监事会第十四次（临时）会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  江苏常铝铝业股份有限公司第三届监事会第十四次（临时）会议，于2013年4月26日下午14：00在公司三楼会议室以现场和通讯方式召开。会议通知及各项议案于2013年4月22日以电子邮件及专人送达方式交公司全体监事；会议应到监事3名，实到3名。会议由监事会主席汪和奋女士主持，会议的召开符合《公司法》与公司《章程》的有关规定，合法、有效。

  经审议，与会监事以现场和通讯表决方式通过以下决议：

  一、以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于<关于江苏证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告>的议案》。

  监事会认为，此次整改对公司提高规范化运作水平起到积极的促进作用，尤其在完善公司法人治理结构，规范公司"三会"运作，加强信息披露质量和管理，规范会计核算、提高公司经营管理水平等方面都有积极意义。同意公司董事会编制的《关于江苏证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》，并进行披露。

  特此公告。

  江苏常铝铝业股份有限公司监事会

  2013年4月26日

  江苏常铝铝业股份有限公司

  关于江苏证监局对公司采取责令

  改正措施决定的整改报告

  江苏常铝铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2013 年 3 月 29 日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称："江苏证监局"）《关于对江苏常铝铝业股份有限公司采取责令改正（等）措施的决定》（【2013】2 号，并于2013年4月3日在巨潮资讯网和证券时报发布了《关于收到江苏监管局对公司采取责令改正措施决定的公告》（公告编号：2013-016），以下简称：《决定》），公司深表感谢，并对广大投资者深表歉意。

  公司对本次检查中发现的问题高度重视，收到《决定》后，立即成立了以董事长为组长的整改领导小组，严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等内部规章制度的规定，组织内部董事、监事、高管人员及相关部门人员认真学习，深入分析了问题存在的原因，制定了相应的整改措施，对照《决定》要求落实整改内容。2013年4月19日公司第三届董事会第二十次会议和4月26日三届监事会第十四次（临时）会议审议通过了《关于江苏证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》（详见巨潮资讯网和证券时报）。根据相关要求，现对整改报告全文予以披露（详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn和证券时报）。现将整改情况报告如下：

  一、检查中发现的问题

  江苏证监局经查发现，公司2012年一季报、半年报、三季报及2013年1月份公告的2012年业绩预告的财务数据失实，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。

  二、监管意见

  针对以上问题，中国证监会江苏监管局提出以下整改要求：

  要求公司按照《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，停止上述行为并在2013年4月30日前修正以上失实数据。改正后的2012年一季报、半年报、三季报及2012年业绩预告的财务数据必需真实、准确、不得有虚假记载。

  三、整改措施

  措施1：3月30日（星期六）上午，公司特别召开内部董事、监事、高管人员会议，董事会秘书宣读了江苏证监局对公司的处理意见，董事长兼总经理首先进行自我检讨和发言，他深刻阐述了这一事件对公司以及对其个人带来的影响和教训，他将"引以为戒、终生难忘"。之后，与会董事、监事及高管逐一发表感想，最后，全体与会人员签署承诺如下：竭诚职守，完整履行职责，遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件，履行忠实义务和勤勉义务；遵守并促使上市公司遵守《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和深交所《股票上市规则（2012年修订）》等相关规定，接受中国证监会及其派出机构和深交所监管；遵守并促使上市公司遵守《证券法》、《公司章程》和深交所认为应当履行的其他职责和应当做出的承诺。

  预计完成时间：公司已完成整改

  整改责任人：董事长

  措施2：为了惩戒和警示，在收到《决定》后，依据公司《信息披露管理制度》、《人力资源管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等规定，对相关责任人进行了责任追究，同时追加了经济处罚：给予董事长兼总经理警告处分并罚款人民币4万元；给予副总经理兼财务总监警告处分并罚款人民币3万元；给予董事会秘书警告处分并罚款人民币2万元；给予财务主管处以罚款人民币1万元。对上述处理结果，公司已发布内部文件（常铝内（2013）字第03号）予以通报，并据此要求全体管理人员以此为戒，按照公众公司的管理要求加强工作责任意识、诚信意识，对本部门及自身工作的真实性、准确性、及时性、完整性负全责。公司同时承诺，将按照监管要求在2013年6月30日前更换财务总监、财务主管，并聘请能够胜任的专业人员。

  预计完成时间：2013年6月30日前

  整改责任人：董事长

  措施3：通过财务数据重新核算，按照江苏证监局的要求对2012年一季报、半年报、三季报及2013年1月份公告的2012年业绩预告的财务数据进行了修正（修正后的相关报告详见附件），并确保修正后的数据真实和准确。

  预计完成时间：公司已完成整改

  整改责任人：财务总监

  措施4：纠正以往信息披露过程中的不规范行为，要求相关信息披露义务人按照公司《信息披露事务管理制度》规定，严格执行重大信息的报告、流转、审核、披露流程，4月3日，公司召集证券部、财务部、内审部又集中学习了公司《信息披露事务管理制度》的相关规定。4月8日，公司确定将《关于修改<信息披露事务管理制度>的议案》提交三届董事会第二十次会议审议，决定对《信息披露管理制度》第三章（重大信息的报告、流转、审核、披露流程）之第十九条（临时公告草拟、审核、通报和发布流程）和第二十条（定期报告的草拟、审核、通报和发布程序）进行修改，以增强工作人员责任心，加强内控把关，强化信息披露审核力度，提高信息披露质量，使信息披露质量符合证监会和交易所等相关规定。

  预计完成时间：公司已完成整改

  整改责任人：董事长 董事会秘书

  措施5：公司已按照《企业会计准则》规定，依据经济业务的性质和核算程序严格进行会计核算，及时、准确、完整、合规披露财务数据。公司将进一步加强相关业务人员《企业会计准则》的学习培训，严格执行相关法律法规和公司财务管理制度，从严把好业务关口，规范会计核算和财务管理。通过《信息披露管理制度》的健全、完善和ERP系统与授权的调整分设，保障财务与审计的独立，充分发挥公司审计部门对财务部门的监督审计，确保日常核算与定期报告的一致性、准确性，从制度上、岗位的设置上杜绝不规范甚至虚假信息披露事件的发生，还公司透明、阳光的公众公司形象。

  预计完成时间：公司已完成整改，并将在以后的工作中持续完善

  整改责任人：董事长 财务总监

  措施6：公司组织董事、监事、高管认真学习了《信息披露事务管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等内控制度，明确了董事、监事、高管在定期报告的生成制作、流转审核过程中的责任和义务，对定期报告信息披露发生重大差错的，公司将依据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、深交所《股票上市规则（2012年修订）》等法律法规并结合内部各项管理制度追究相关责任人的责任。同时，公司通过修订《人力资源管理制度》之《员工教育培训管理制度》，将董事、监事、高管的培训纳入培训内容，决定每半年组织一次培训工作，以提高董事、监事、高管的合规意识、业务能力和勤勉尽职义务和履职能力。

  公司计划于2013年4月下旬组织会计师事务所对公司董事会成员、监事会成员、公司高管及主要部门负责人、财务人员及信息披露工作人员等进行了有关企业会计准则、内部控制、规范运作等相关法规制度的集中学习和培训。今后将不定期开展相关知识培训，并安排公司相关人员对中层管理人员及相关人员进行专题讲座，进一步提高相关工作人员的业务水平和信息披露的质量，增强规范运作意识。

  预计完成时间：2013年4月30日前，并将在以后的工作中持续完善

  整改责任人：董事会秘书 财务总监

  四、公司承诺

  此次整改对公司提高规范化运作水平起到积极的促进作用，在完善公司法人治理结构，规范公司"三会"运作，加强信息披露质量和管理，规范会计核算、提高公司经营管理水平等方面都有积极意义。公司董事、监事、高级管理人员及相关人员将加强对有关法律法规的学习，增强规范运作意识，提高规范运作水平，切实维护公司及全体股东合法利益，维护公司持续、稳定、健康的发展。

  今后，公司将严格执行有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深交所发布的规则、细则、指引和通知等相关规定，加强内审合规、及时、公平地披露信息，保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特此报告。

  江苏常铝铝业股份有限公司董事

  二〇一三年四月二十六日