证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  公司负责人王晓华先生、主管会计工作负责人黄建兵先生及会计机构负责人（会计主管人员）刘传捷女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  除下列董事外，其他董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

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  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要财务数据

  本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  （单位：人民币元）

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  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  单位：股

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  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  1、 资产负债表中主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因：

  单位：元 币种：人民币

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  2、 利润表中主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因：

  单位：元 币种：人民币

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  3、 现金流量表中主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因：

  单位：元 币种：人民币

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  二、重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  1、公司以前期间发生但延续到报告期的重大诉讼事项：

  花旗银行（中国）有限公司广州分行诉公司普通外汇远期买卖交易纠纷案。

  公司于2012年3月27日披露2012-23号“柳工重大诉讼事项公告”。2012年3月23日，本公司收到广州市中级人民法院的受理花旗银行（中国）有限公司广州分行诉本公司普通外汇远期买卖交易纠纷一案的法律文书。该案尚未开庭审理，正按相关法律程序进行。至本报告发布之日，该重大诉讼事项未有其他进展。

  2、公司报告期内未发生重大诉讼事项。

  3、报告期后至本报告披露之间，本公司发生了两起重大诉讼事项：

  （1）公司诉内蒙古锡林浩特市金鑫工程机械有限责任公司、金库福和陈秀英欠款纠纷案。

  公司在2013年4月2日披露的2012年年报第五章重大事项中披露了该案的相关情况，2013年3月12日公司收到广西柳州市柳南区人民法院发出的《受理案件通知书》，法院正式受理此案。至本报告发布之日，该重大诉讼事项未有其他进展。

  （2）柳州柳工挖掘机有限公司（以下简称柳挖公司）诉安徽华柳柳工工程机械销售服务有限公司、叶凤琦、姚定强、许安平、范照勇、张利和盛立新买卖合同纠纷一案。

  公司于2013年4月13日披露2013-08号“关于柳挖公司诉经销商安徽华柳的重大诉讼事项公告”。柳挖公司于2013年4月10日收到柳州市柳江县人民法院发出的《案件受理通知书》。该案尚未开庭审理，正按相关法律程序进行。至本报告发布之日，该重大诉讼事项未有其他进展。

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  三、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  四、公司对2013年1-6月经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  五、公司证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  六、公司衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  七、公司报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

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  广西柳工机械股份有限公司董事会

  二〇一三年四月二十六日

  证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2013-10

  广西柳工机械股份有限公司

  董事会第六届三十一次会议决议公告

  本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  公司董事会于2013年04月16日以电子邮件方式发出召开第六届第三十一次会议的通知，会议于2013年04月26日在公司总部如期召开。应到会董事9人，实到会董事及董事代理人9名（苏子孟董事因出国原因授权委托何世纪董事代为出席本次会议，并根据其授权范围行使表决权；冯宝珊独立董事、李嘉明独立董事因会议冲突或出差原因授权委托许文新独立董事代为出席本次会议，并根据其授权范围行使表决权）。公司监事会监事列席了会议。会议由董事长王晓华先生主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及公司章程的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：

  一、审议通过《关于公司2013年第一季度报告的议案》

  该项议案获董事会全票赞成通过。

  二、审议通过《关于召开公司2012年度股东大会的议案》

  同意公司于2013年5月28日召开2012年度股东大会，审议2012年度董事会工作报告等七项议案（会议通知详见4月27日同时披露的“2013-12号 柳工关于召开2012年度股东大会的通知”）。

  该项议案获董事会全票赞成通过。

  特此公告。

  广西柳工机械股份有限公司董事会

  二〇一三年四月二十六日

  证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2013-12

  广西柳工机械股份有限公司

  关于召开2012年度股东大会的通知

  本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、召开会议基本情况

  1、股东大会届次：本次股东大会为2012年度股东大会

  2、召集人：本公司董事会

  3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开有关事项经公司董事会于2013年4月26日召开的第六届三十一次会议审议通过，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  4、召开日期和时间：

  （1）现场会议召开时间：2013年5月28日下午14时30分；

  （2）网络投票时间：2013年5月27日至2013年5月28日。

  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2013年5月28日9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2013年5月27日15:00至2013年5月28日15:00期间的任意时间。

  5、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  6、出席对象：

  （1）截至2013年5月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书附后），该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）本公司董事、监事及高级管理人员；

  （3）本公司聘请的律师。

  7、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路1号公司综合技术大楼1楼会议室

  二、会议审议事项

  ■

  以上审议事项具体内容详见公司在2013年4月2日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上披露的董事会公告及相关文件。

  对于某项总议案下存在多项分议案的表决，如股东已对总议案投票，则对分议案无论是否投票以及是何种表决意见，均按照对总议案的表决意见确认表决结果；如股东仅对某项或多项分议案投票，对未投票的分议案视为弃权，但未对总议案进行投票，不影响对部分分议案的投票结果。

  除上述审议的事项外，公司独立董事将在股东大会上作述职报告。

  三、会议登记方法

  1、登记方式：

  自然人股东须持本人身份证、持股证明办理登记手续，委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证和持股证明办理登记手续；

  法人股东须持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、持股凭证和出席人身份证办理登记手续。

  异地股东可以用信函或传真方式登记，本公司不接受电话登记。

  未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东大会。

  2、登记时间：2013年5月23日至24日上午8:30～11:30，下午14:30～17:30。

  3、登记地点：广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。

  四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票，网络投票程序如下：

  （一）采用交易系统投票操作流程

  1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2013年5月28日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。

  2、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票表决。

  ■

  3、股东投票的具体程序为：

  （1）输入买入指令；

  （2）输入证券代码360528；

  （3）输入对应申报价格：在“买入价格”项下输入对应申报价格。

  具体议案对应申报价格如下表所示：

  ■

  （4）输入表决意见。

  具体表决意见对应股数如下表所示：

  ■

  （5）确认委托完成。

  4、投票举例

  （1）股权登记日持有“柳工”A股的投资者对本公司的第一个议案《公司2012年度董事会工作报告》投同意票，其申报如下：

  ■

  （2）如某投资者对本公司的上述第一个议案投反对票（或弃权票），仅需将申报股数改为2股（或3股），其他申报内容相同。

  ■

  （二）采用互联网投票操作流程

  1、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2013年5月27日15:00至2013年5月28日15:00期间的任意时间。

  2、股东获取身份认证的具体流程：

  按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

  （1）申请服务密码的流程

  登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8位的服务密码；如申请成功，系统将返回一个4位数字的激活校验码。

  （2）激活服务密码

  股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

  该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

  申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

  咨询电话:0755-83239016。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址wltp.cninfo.com.cu进行互联网投票系统投票。

  （1）登录wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“广西柳工机械股份有限公司2012年度股东大会投票”；

  （2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；

  （3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

  （4）确认并发送投票结果。

  五、其它事项

  会期半天，出席会议股东食宿费、交通费自理。

  联系电话：0772-3886510、3887266

  传 真：0772-3887266、3691147

  联 系 人：黄先生

  地 址：广西柳州市柳太路1号，邮政编码：545007

  六、备查文件

  1．提议召开本次股东大会的董事会决议；

  2．深交所要求的其他文件。

  特此通知。

  广西柳工机械股份有限公司董事会

  二〇一三年四月二十六日

  附件：

  股东授权委托书

  兹全权委托 先生（女士）代表我本人（本单位）出席广西柳工机械股份有限公司2012年度股东大会，并行使表决权。代理人可以按自己的意愿进行表决（如代理人不可以按自己的意愿进行表决的，股东应当在本委托书中注明对每一议案投赞成、反对或弃权票的具体指示）。

  委托人签名（法人股股东加盖单位公章）：

  委托人身份证号码：

  委托人持有股份数：

  委托人股票账户号码：

  受委托人签名：

  受委托人身份证号码：

  委托日期：

  委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）

  ■

  （股东授权委托书复印或按样本自制有效）