证券时报多媒体数字报

（上接B17版）

3、对于在直销中心开户的机构投资者，若投资于本基金人民币份额则必须指定一个人民币的银行账户作为人民币份额的唯一资金结算账户；若投资于本基金美元份额则必须指定一个美元的银行账户作为美元份额的唯一资金结算账户。对于法人机构投资者，指定的银行账户户名须与基金账户户名一致，今后投资者对不同币种份额的赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过相应的资金结算账户进行。

4、在代销网点认购的机构投资者请遵循代销机构的相关规定。

(二) 通过嘉实直销中心办理开户和认购的程序：

1、开户及认购时间：

直销中心柜台：认购业务的办理时间为基金份额发售日的9：30至17：00（周六、周日及法定节假日不受理）。

基金公司网上直销：认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意时间（包括周六、周日及法定节假日），每一发售日17：00 以后提交的申请，视为下一工作日提交的申请办理。发售末日截止为当日17：00前。

2、开立账户

法人机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

(1) 填妥并加盖机构单位公章的《基金开户、认购（申购）申请表（机构）》：必须注明机构客户的名称、注册地址、通信地址、邮政编码、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、联系电话、电子邮箱、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限等信息。

(2) 可证明本机构依法设立并有效存续的营业执照、组织机构代码证、税务登记证书和资格证书等的副本复印件，加盖机构单位公章。

(3) 控股股东或者实际控制人的法定代表人、负责人或授权办理业务人员的姓名、联系电话、电子邮箱、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限等信息

(4) 本机构法定代表人、负责人的有效身份证件复印件（如为身份证，要求身份证正反两面的复印件）。

(5) 认购本基金人民币份额的，须预留人民币银行账户的银行开户许可证或预留人民币银行账户的银行开户证明复印件；认购本基金美元份额的，须预留美元银行账户的银行开户许可证或预留美元银行账户的银行开户证明复印件。

(6) 本机构对授权办理业务人员的《基金业务授权委托书（法人机构）》，加盖机构单位公章和法定代表人章或法人签字。

(7) 授权办理业务人员的有效身份证件复印件（如为身份证，要求身份证正反两面的复印件）。

(8) 预留印鉴卡一式三份。

(9) 签署一式两份的《嘉实传真委托服务协议书》（如开通传真交易）。

非法人机构投资者申请开立基金账户请参照嘉实网站(www.jsfund.cn)的机构账户类业务指南。

机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。

3、提出认购申请

机构投资者在直销中心柜台认购应提交加盖预留印鉴的认购申请表。

基金公司网上直销：机构投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作，无须提供书面材料。

尚未办理开户手续或已开立本公司基金账户但需要增设其它币种交易账户的投资者可提供规定的资料将开户或增设其它币种交易账户与认购一起办理。

4、投资者提示

请机构投资者尽早向直销中心索取开户和认购申请表。投资者也可从嘉实基金管理有限公司的网站(www.jsfund.cn)上下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。

5、嘉实直销中心联系方式：(010)65215301、65215303，4006008800（免长途话费），www.jsfund.cn。

(三) 机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。

(四) 缴款方式

1、机构投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣款。

2、通过基金公司网上直销认购的机构投资者，应按照基金公司网上直销业务相关规定缴款。

3、通过直销中心柜台认购的机构投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

（1）人民币份额的认购须使用人民币，并在提出认购申请当日16：30之前将足额认购资金划至本公司在中国工商银行或中国银行的人民币直销专户；美元份额的认购须使用美元，并在提出认购申请当日16：30之前将足额美元现汇认购资金划至本公司在中国银行的美元直销专户。

人民币直销专户：

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国工商银行北京市东城支行营业室

账号：0200080729027303686

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国银行总行营业部

账号：778350006680

接入行号：104100000045

电子联行：040004

美元直销专户：

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国银行股份有限公司北京金地中心支行

账号：346760653321

在现钞认购的情况下，投资者需将资金从现钞账户转入现汇账户，相应费用由投资者自行承担。由于美元资金的划款时间较长，投资者美元认购时，其认购申请的提交日和认购申请受理日可能有所不同。

投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，嘉实基金管理有限公司及各币种的直销专户的开户银行不承担任何责任。

（2）机构投资者在填写银行划款凭证时，请写明用途。

（3）机构投资者的认购款项于申请当日的16：30前到帐，该申请方为有效申请；申请之日16：30资金未到账者，如果投资者选择延期，且认购资金可于下两个工作日（该工作日仍处于募集期内）内到账，直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请；如果投资者不选择延期、或认购款项在募集期内未到账，该申请将被视为无效申请。

（4）至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：

①投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

②投资者划来资金，但未办理对应币种的交易账户增设的或增设不成功的；

③投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

④投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

⑤其它导致认购无效的情况。

四、个人投资者的开户与认购程序

(一)注意事项

1、个人投资者通过代销机构办理本基金人民币份额业务，必须事先开立各代销银行及证券公司的以人民币为基础的资金帐户卡或存折；个人投资者通过直销中心办理本基金人民币份额业务，必须事先开立银行人民币活期存款账户，作为人民币直销资金结算账户，该银行账户户名须与基金账户户名一致。

2、个人投资者通过代销机构办理本基金美元份额业务，必须事先开立各代销银行及证券公司的以美元为基础的资金帐户卡或存折；个人投资者通过直销中心办理本基金美元份额业务，必须事先开立银行美元活期存款账户，作为美元直销资金结算账户，该银行账户户名须与基金账户户名一致。

3、个人投资者认购本基金各币种基金份额，可以在相关代销机构指定的网点以及本公司直销中心办理。对于人民币份额，投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销认购的单笔最低限额为人民币5,000元，通过直销中心柜台首次认购的单笔最低限额为人民币20,000元，追加认购最低限额为1,000元。对于美元份额的认购，投资者通过代销机构首次认购单笔最低限额为500美元，追加认购单笔最低限额为100美元；投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为2,000美元，追加认购单笔最低限额为100美元。对于已认购其中一个币种份额，首次认购另外一个币种份额的投资者，其认购适用于另一份额类别认购的首次单笔最低限额。

(二)通过嘉实直销中心办理开户和认购的程序

1、开户及认购的时间

直销中心柜台：认购业务的办理时间为基金份额发售日9：30至17：00（周六、周日及法定节假日不受理）。

基金公司网上直销：认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意时间（包括周六、周日及法定节假日），每一发售日17：00 以后提交的申请，视为下一工作日提交的申请办理。发售末日截止为当日17：00前。

2、开立账户

直销中心柜台：个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

(1) 填妥并由本人或代办人或监护人签字的《基金开户、认购（申购）申请表（个人）》

(2) 出示本人有效身份证件并留存复印件

(3) 投资人如未满十八周岁，须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件，以及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件

(4) 委托他人办理的，须出示代办人有效身份证件并留存复印件

(5) 认购本基金人民币份额的，须出示人民币银行储蓄卡并留存复印件；认购本基金美元份额的，须出示美元银行储蓄卡并留存复印件

(6) 签署一式两份的《基金传真委托服务协议书》（如开通传真交易）

(7) 签署《基金投资人风险承受能力调查问卷》

基金公司网上直销：个人投资者申请开立基金账户时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作，无须提供书面材料。

3、提出认购申请

直销中心柜台：个人投资者办理认购申请时需准备以下资料：

(1) 填妥并由本人或代办人或监护人签字的《基金认购（申购）申请表》

(2) 出示本人有效身份证件并留存复印件

(3) 投资人如未满十八周岁，须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件，以及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件

(4) 委托他人办理的，须出示代办人有效身份证件并留存复印件

基金公司网上直销：个人投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作，无须提供书面材料。

尚未办理开户手续或已开立本公司基金账户但需要增设其它币种交易账户的投资者可提供规定的资料将开户或增设其它币种交易账户与认购一起办理。

4、投资者提示

(1) 请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心柜台索取开户和认购申请表。个人投资者也可从嘉实基金管理有限公司的网站(www.jsfund.cn)上下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

(2) 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

(3) 直销中心联系方式：010－65215301、65215303，4006008800（免长途电话费），www.jsfund.cn

(三) 个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。

(四)缴款方式

1、个人投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。

2、通过基金公司网上直销认购的个人投资者，应按照基金公司网上直销业务相关规定缴款。

3、通过直销中心柜台认购的个人投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

（1）持支持银联的银行卡通过直销中心POS机刷卡付款（限人民币份额认购使用）

（2）通过银行转账汇款到嘉实直销专户

人民币份额的认购须使用人民币，并在提出认购申请当日16：30之前将足额认购资金划至本公司在中国工商银行或中国银行的人民币直销专户；美元份额的认购须使用美元，并在提出认购申请当日16：30之前将足额美元现汇认购资金划至本公司在中国银行的美元直销专户。该划款账户须为投资者本人账户。

人民币直销专户：

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国工商银行北京市东城支行营业室

账号：0200080729027303686

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国银行总行营业部

账号：778350006680

接入行号：104100000045

电子联行：040004

美元直销专户：

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国银行股份有限公司北京金地中心支行

账号：346760653321

在现钞认购的情况下，投资者需将资金从现钞账户转入现汇账户，相应费用由投资者自行承担。由于美元资金的划款时间较长，投资者美元认购时，其认购申请的提交日和认购申请受理日可能有所不同。

投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，嘉实基金管理有限公司及各币种直销专户的开户银行不承担任何责任。

（3）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。

（4）投资者的认购款项于申请当日的16：30前到帐，该申请方为有效申请；申请之日16：30资金未到账者，如果投资者选择延期，且认购资金可于下两个工作日（该工作日仍处于募集期内）内到账，直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请；如果投资者不选择延期、或认购款项在募集期内未到账，该申请将被视为无效申请。

（5）至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：

①投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

②投资者划来资金，但未办理对应币种的交易账户增设的或增设不成功的；

③投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

④投资者划来资金，但划款账户与投资者基金账户户名不一致的；

⑤投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

⑥其它导致认购无效的情况。

五、清算与交割

1、嘉实美国成长股票型证券投资基金验资日以前，全部认购资金将被冻结在基金募集专户中。认购资金募集期间的资金利息转为投资者相应币种的基金份额。

2、本基金注册登记机构（嘉实基金管理有限公司）在募集结束后对基金权益进行过户登记。

3、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者指定的对应币种的银行帐户或指定的对应币种的券商资金帐户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者指定的对应币种的银行帐户划出。

六、基金资产的验资与基金合同生效

1、基金募集期限届满，募集的基金总金额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具基金募集总金额不少于两亿元人民币（募集资金中的美元应以募集期最后一日的汇率折算为人民币以确定募集是否达到最低募集金额要求），基金份额持有人的人数不少于两百人，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

2、基金管理人应当委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记人出具认购户数证明。

3、基金管理人应当将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会，中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认。自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人将于收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。

4、基金募集期限届满，不能满足法律法规规定的基金合同生效条件的，基金管理人应当承担下列责任：

（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

（2）在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

七、本次募集有关当事人或中介机构

（一）基金管理人

名称：嘉实基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期23楼01-03单元

办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦16层

法定代表人：安奎

电话：（010）65215588

传真：（010）65185678

联系人：付强

客服电话：400-600-8800（免长途话费）、（010）85712266

网站：www.jsfund.cn

（二）基金托管人

名称：中国银行股份有限公司(简称中国银行)

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：肖钢

成立时间：1983年10月31日

联系电话：010-66596688

传真：010-66593157

网站： www.boc.cn

（三）销售机构

1、直销机构

（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

其中，直销中心可以分别办理本基金人民币份额和美元份额的认购业务；网上交易系统只可办理本基金人民币份额的认购业务。

2、代销机构

A．本基金人民币份额认购的代销机构包括：

（1） 中国银行股份有限公司

（2） 中国工商银行股份有限公司

（3） 招商银行股份有限公司

（4） 交通银行股份有限公司

（5） 平安银行股份有限公司

（6） 青岛银行股份有限公司

（7） 杭州银行股份有限公司

（8） 上海农村商业银行股份有限公司

（9） 渤海银行股份有限公司

（10）深圳农村商业银行股份有限公司

（11）北京农村商业银行股份有限公司

（12）烟台银行股份有限公司

（13）哈尔滨银行股份有限公司

（14）中信证券股份有限公司

（15）广发证券股份有限公司

（16）中信建投证券股份有限公司

（17）海通证券股份有限公司

（18）申银万国证券股份有限公司

（19）中国银河证券股份有限公司

（20）招商证券股份有限公司

（21）华泰证券股份有限公司

（22）长城证券有限责任公司

（23）国都证券有限责任公司

（24）华福证券有限责任公司

（25）光大证券股份有限公司

（26）渤海证券股份有限公司

（27）安信证券股份有限公司

（28）东北证券股份有限公司

（29）平安证券有限责任公司

（30）中国中投证券有限责任公司

（31）财富证券有限责任公司

（32）中信万通证券有限责任公司

（33）中航证券有限公司

（34）中信证券（浙江）有限责任公司

（35）金元证券股份有限公司

（36）国盛证券有限责任公司

（37）西部证券股份有限公司

（38）广州证券有限责任公司

（39）东海证券有限责任公司

（40）第一创业证券股份有限公司

（41）宏源证券股份有限公司

（42）世纪证券有限责任公司

（43）东莞证券有限责任公司

（44）华龙证券有限责任公司

（45）万联证券有限责任公司

（46）齐鲁证券有限公司

（47）华鑫证券有限责任公司

（48）中山证券有限责任公司

（49）厦门证券有限公司

（50）爱建证券有限责任公司

（51）方正证券股份有限公司

（52）英大证券有限责任公司

（53）西南证券股份有限公司

（54）信达证券股份有限公司

（55）国信证券股份有限公司

(56)新时代证券有限责任公司

B．本基金美元份额认购的代销机构包括：

中国银行股份有限公司

本公司可根据业务开展情况增加本基金相关代销机构，届时将另行公告。

（四）注册登记机构

名称：嘉实基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期23楼01-03单元

办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦16层

法定代表人：安奎

总经理：赵学军

电话：（010）65215588

传真：（010）65185678

联系人：王玲

（五）律师事务所及经办律师

名称：上海市通力律师事务所

注册和办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

联系电话：021-31358666

传真：021-31358600

负责人：韩炯

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明

（六）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：(021）23238888

传真：(021）23238800

联系人：金毅

经办注册会计师： 许康玮、 金毅

嘉实基金管理有限公司

2013年5月3日