证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 张伟霖

  华泰证券今日公告称，监管部门认为该公司资管业务存在变相扩大限额特定资产管理计划的投资范围等问题，并要求该公司限期改正。

  上述公告称，经江苏证监局审查，发现华泰证券通过与华泰尊享收益分级限额特定资产管理计划签订定向资产管理合同的方式，将限额特定计划资金用于受让某公司持有的应收账款债权，变相扩大限额特定资产管理计划的投资范围，违反了《证券公司集合资产管理业务实施细则》的相关规定。

  而鉴于华泰证券已经整改且客户委托资产未遭受损失，江苏证监局根据《证券公司监督管理条例》的规定，作出相关监督管理措施决定：责令华泰证券增加内部合规检查次数，在2013年5月1日至2014年4月30日期间，每三个月对客户资产管理业务增加一次内部合规检查，对照相关规定，全面检查业务的合规性，并在每次检查后十个工作日内，向江苏证监局报送合规检查报告。

  此外，江苏证监局认为，华泰证券的内部管理存在一些问题。首先是华泰证券将公司深圳交易中心使用的交易单元与公司南京交易中心主交易单元合并为一个联通圈的过程中，由于未能审慎研判并准确识别分批办理交易单元联通圈变更的风险，发生信息安全事件。

  其次是华泰证券未能严格落实合规风险的防控措施。包括华泰证券某营业部对从业人员的管控存在薄弱环节，该营业部个别员工在营业部工作期间涉嫌触犯法律；未能严格落实与子公司之间的信息隔离措施，出现相关项目公司应列入限制名单而未列入的情况，致使华泰证券未能限制与项目公司有关的证券自营和发布研究报告业务；在对“华泰尊享收益分级限额特定资产管理计划”进行合规审查过程中，未能严格按照监管法规的规定出具审查意见等问题。

  江苏证监局认为，华泰证券的内部控制不完善。因而依据《证券公司监督管理条例》的规定，责令华泰证券改正上述问题，并达到相关要求：第一，完善内控制度，落实风控措施，预防信息安全事件的发生；第二，严格落实信息隔离墙制度，强化合规管理，有效防范合规风险；第三，加强证券从业人员管理，切实防范从业人员违法违规行为。华泰证券应在收到本决定之日起30日内向江苏局提交书面报告。

  华泰证券则表示，将认真落实江苏证监局各项要求，并严格遵守相关监管规定，依法合规地开展客户资产管理业务。同时，该公司将进一步完善内控制度，严格落实各项风控措施，加强证券从业人员管理，有效防范合规风险。