证券时报多媒体数字报

证券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：2013-032

华意压缩机股份有限公司第六届董事会2013年第五次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、会议通知时间与方式

华意压缩机股份有限公司第六届董事会2013年第五次临时会议通知于2013年5月12日以电子邮件形式送达全体董事。

2、会议召开的时间、地点和方式

（1）会议于2013年5月15日9：00以通讯方式召开

（2）董事出席会议情况

公司应参与表决的董事9名，实际参与表决的董事9名。

（3）会议主持人：董事长刘体斌先生

（4）会议列席人员：公司监事及高级管理人员。

本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事充分讨论，以书面投票方式通过了以下议案：

（一）审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》

根据公司非公开发行股票方案，公司以募集资金中的3.22亿元及部分自有资金对公司控股子公司加西贝拉压缩机有限公司（以下简称“加西贝拉”）增资，新建500万台超高效和变频压缩机生产线项目，本次以募集资金增资已于2013年3月实施完成。为紧抓市场机遇，保障募集资金投资项目尽早发挥效益，加西贝拉在非公开发行股票募集资金到位之前以部分自筹资金预先投入了新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线募集资金投资项目。

根据公司非公开发行股票方案，若本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，本公司可根据实际情况需要以自筹资金先行投入，待募集资金到位后，再以募集资金予以置换。

根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2012CDA4086-10《关于加西贝拉压缩机有限公司以自筹资金投入募集资金投资项目的专项审核报告》，截止2013年3月31日，加西贝拉以自筹资金预先投入该募投项目的金额为19,979,490.43元，全部为预付的工程款和设备款，同意加西贝拉从本次增资募集资金存储专户中提取19,979,490.43元置换加西贝拉预先已投入新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线募集资金投资项目的自筹资金。

上述募集资金置换符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定。

表决结果：同意9票，反对0票,弃权0票。

（二）审议通过《关于用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》

经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2012]1411号”文核准，公司向特定投资者非公开发行不超过30000万股A股股票。本次发行工作已经完成，募集资金已于2013年1月30日划入公司指定的募集资金存储专户，并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）完成验资。

根据公司募集资金项目的建设进度和资金使用计划，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。

根据证监会发布《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

为提高募集资金效益，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4亿元（该额度可以滚动使用）。上述募集资金使用符合中国证监会及深圳证券交易所有关规定。

公司拟选择的理财产品属于保本型低风险投资品种，该等产品的预期收益高于目前银行存款的收益。公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量介入，长短期科学组合投资品种，保持投资产品的流动性，并根据募集资金项目的进展情况，公司将及时收回部分或全部投资，以保证募集资金项目资金需要。为控制投资风险，公司闲置募集资金投资将严格执行中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，同时加强跟踪检查,严控投资风险。

根据《公司章程》的规定，本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意9票，反对0票,弃权0票。

（三）审议通过《关于召开2012年年度股东大会的议案》

根据《公司法》及《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，同意公司于2013年6月7日召开2012年年度股东大会，审议《2012年度董事会工作报告》、《2012年度监事会工作报告》、《2012年年度报告（全文及摘要）》、《2012年度财务决算报告》、《2012年度利润分配及资本公积金转增股本预案》、《关于聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2013年财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》、《关于预计2013年部分对外担保额度的议案》、《关于预计2013年日常关联交易的议案》、《关于2012年度高管薪酬暨2013年高管基本薪酬考核方案的议案》、《关于计提2012年度资产减值准备的议案》、《关于以部分盈余公积弥补以前年度亏损的议案》、《关于修改<公司章程>部分条款的议案》和《关于用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》。具体内容详见《华意压缩机股份有限公司关于召开2012年年度股东大会的通知》。

表决结果：同意9票，反对0票,弃权0票。

独立董事对第一项、第二项议案发表了独立意见，详细内容参见巨潮资讯网与《证券时报》同日刊登的相关公告文件。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议

2、公司独立董事对第六届董事会2013年第五次临时会议有关事项的独立意见

特此公告。

华意压缩机股份有限公司董事会

二〇一三年五月十六日

华意压缩机股份有限公司独立董事

关于第六届董事会2013年第五次

临时会议审议有关事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等规范性文件的有关规定,作为华意压缩机股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司于2013年5月15日召开的第六届董事会2013年第五次临时会议审议的有关议案及相关事项发表如下独立意见:

一、关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案

根据公司非公开发行股票方案，公司以募集资金中的3.22亿元及部分自有资金对公司控股子公司加西贝拉压缩机有限公司（以下简称“加西贝拉”）增资，新建500万台超高效和变频压缩机生产线项目，本次以募集资金增资已于2013年3实施完成。为紧抓市场机遇，保障募集资金投资项目尽早发挥效益，加西贝拉在非公开发行股票募集资金到位之前以部分自筹资金预先投入了新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线募集资金投资项目。

根据公司非公开发行股票方案，若本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，本公司可根据实际情况需要以自筹资金先行投入，待募集资金到位后，再以募集资金予以置换。

公司本次预先投入募集资金投资项目资金情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审核，本次募集资金置换及审议程序均符合公司非公开发行股票方案及深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关规定；本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6个月，且未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况；同意加西贝拉从本次增资募集资金存储专户中提取19,979,490.43元置换加西贝拉预先已投入新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线募集资金投资项目的自筹资金。

二、关于用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的议案

本次使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4亿元（该额度可以滚动使用），有利于提高暂时闲置募集资金的现金管理收益。

公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合中国证监会及深圳证券交易所有关规定。因此，我们同意公司以暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的方案。

独立董事签名：

徐天春 肖 征 牟 文

二〇一三年五月十五日

证券代码：000404 证券简称：华意压缩 公告编号：2013-033

华意压缩机股份有限公司

关于召开2012年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经公司第六届董事会2013年第五次临时会议审议通过，决定召开2012年年度股东大会。现将会议的有关事项公告如下：

一、召开会议基本情况

（一）本次股东大会的召开时间

1、现场会议召开时间为：2013年6月7日（星期五）下午14:00开始；

2、网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2013年6月7日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2013年6月6日15：00至2013年6月7日15：00期间的任意时间。

（二）股权登记日：2013年5月31日（星期五）

（三）现场会议召开地点：江西省景德镇市高新区长虹大道1号公司三楼会议室

（四）会议召集人：公司董事会

（五）召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（六）投票规则：股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种，不能重复投票。同一股东账户同时存在现场投票、通过深圳证券交易所交易系统、互联网网络投票三种方式之两种及两种以上的，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

合格境外机构投资者（QFII）和在深圳证券交易所开展融资融券业务的会员，如果需要根据委托人（实际持有人）的委托对同一议案表达不同意见的，可以通过深圳证券交易所所互联网投票系统进行分拆投票。

（七）本次股东大会出席对象

1、截止2013年5月31日下午15：00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东均有权参加本次股东大会并行使表决权；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、本公司所聘请的律师。

二、会议审议事项

本次会议审议事项已经本公司第六届董事会第三次会议、2013年第四次临时会议、2013年第五次临时会议审议通过，审议事项符合相关法律、法规和公司章程等的有关规定，具体如下：

另外，公司独立董事将在本次股东大会现场会议上作《独立董事2012年度述职报告》。

（二）披露情况

上述议案披露请查阅公司2013年4月12日、4月19日和5月16日在《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的公司第六届董事会相关决议公告。

三、现场股东大会会议登记方法

（一）登记方式

自然人股东须持本人身份证、持股证明办理登记手续，委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证和持股证明办理登记手续；法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；异地股东可以用信函或传真方式登记。（股东授权委托书样式详见附件1）

（二）登记时间： 2013年6月4日至6月6日上午9:00～11:00，下午14:00～16:00。

（三）登记地点：景德镇市高新区长虹大道1号公司证券办公室。

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票，网络投票程序如下：

（一）采用交易系统投票操作流程

1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2013年6月7日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；

2、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票表决。

3、股东投票的具体程序为：

(1)输入买入指令；

(2)输入证券代码360404；

(3)输入对应申报价格：在“买入价格”项下输入对应申报价格。

具体议案对应申报价格如下表所示：

注：100.00元代表对总议案即本次股东大会审议的所有议案进行表决，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，3.00代表议案3，以此类推。 其中：议案7、议案8项下有多项子议案，7.00元代表对议案7下全部子议案进行表决， 7.01元代表对议案7中子议案7.1进行表决，7.02元代表对议案7中子议案7.2进行表决，以此类推。

(4)输入表决意见。

具体表决意见对应股数如下表所示：

（5）确认委托完成。

4、投票举例

（1）如股权登记日持有“华意压缩”A 股的股东，对全部议案投赞成票，其申报如下：

(2) 如股权登记日持有“华意压缩”A 股的股东，对议案1投反对票，其申报如下：

5、注意事项:

(1)对上述表决议案可以按任意次序进行表决申报，表决申报不得撤单；

(2)对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

(3)同一表决权既通过交易系统又通过互联网系统，以第一次投票为准；

(4)如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn ），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

（二）采用互联网投票操作流程

1、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2013年6月6日15:00至2013年6月7日15:00期间的任意时间。

2、股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

（1）申请服务密码的流程

登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8 位的服务密码；如申请成功，系统将返回一个4 位数字的激活校验码。

（2）激活服务密码

股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11:30 前发出的，当日下午13:00 即可使用；如服务密码激活指令上午11:30 后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。咨询电话:0755-83239016。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址wltp.cninfo.com.cn 进行互联网投票系统投票。

（1）登录wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“华意压缩机股份有限公司2012年年度股东大会投票”；

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA 证书登录；

（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（4）确认并发送投票结果。

4、股东通过网络投票系统投票后，不能通过网络投票系统更改投票结果。

（三）网络投票其他事项说明

1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

3、股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

五、其它事项

1、会议联系方式：

(1)公司地址：江西省景德镇市高新区长虹大道1号 

(2)邮政编码：333000

(3)电 话：0798-8470237

(4)传 真：0798-8470221

(5)联 系 人：巢亦文、章魏

2、会议费用：现场会议预期半天，出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理。

3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

特此公告。

华意压缩机股份有限公司董事会

二〇一三年五月十六日

附件1：

授 权 委 托 书

兹全权委托     先生（女士）代表本人（本单位）出席华意压缩机股份有限公司2012年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人签名（法人股东加盖单位公章）：

委托人身份证号码：

委托人持有股份数：

委托人股东账户号：

受委托人签名：

受委托人身份证号码：

委托日期：

（股东授权委托书复印或按样本自制有效）

证券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：2013-034

华意压缩机股份有限公司

关于以募集资金置换预先已投入募集

资金投资项目自筹资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金投入和置换情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于核准华意压缩机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1411号）核准，公司于2013年1月底实施了非公开发行股票，本次非公开发行235,042,735股人民币普通股（A股），每股发行价格为人民币4.68元，募集资金总额为人民币1,099,999,999.80元，扣除本次发行费用25,309,042.74元，募集资金净额为人民币1,074,690,957.06元。经信永中和会计师事务所XYZH/2012CDA4086-2号《验资报告》验证，此次非公开发行股票募集资金已于2013年1月30日全部到位。公司已将募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了监管协议。

为了保证项目建设的顺利进行，在募集资金到位前，公司控股子公司加西贝拉压缩机有限公司（以下简称“加西贝拉”）利用部分自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入。根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2012CDA4086-10《关于加西贝拉压缩机有限公司以自筹资金投入募集资金投资项目的专项审核报告》，截止2013年3月31日，加西贝拉以自筹资金预先投入该募投项目的金额为19,979,490.43元，全部为预付的工程款和设备款。

经公司第六届董事会2013年第五次临时会议审议批准，同意加西贝拉从本次增资募集资金存储专户中提取19,979,490.43元置换加西贝拉预先已投入新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线募集资金投资项目的自筹资金。

募集资金投入与置换情况如下表：

二、募集资金置换先期投入的实施

根据公司非公开发行股票方案，公司以募集资金中的3.22亿元及部分自有资金对公司控股子公司加西贝拉压缩机有限公司（以下简称“加西贝拉”）增资，用于新建500万台超高效和变频压缩机生产线项目，本次以募集资金及自有资金对加西贝拉的增资已于2013年3实施完成。

根据公司非公开发行股票方案，若本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，本公司可根据实际情况需要以自筹资金先行投入，待募集资金到位后，再以募集资金予以置换。

为紧抓市场机遇，保障募集资金投资项目尽早发挥效益，加西贝拉非公开发行股票募集资金到位之前以部分自筹资金预先投入了新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线募集资金投资项目。根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2012CDA4086-10《关于加西贝拉压缩机有限公司以自筹资金投入募集资金投资项目的专项审核报告》，截止2013年3月31日，加西贝拉以自筹资金预先投入该募投项目的金额为19,979,490.43元，全部为预付的工程款和设备款。经公司第六届董事会2013年第五次临时会议审议批准，同意加西贝拉从本次增资募集资金存储专户中提取19,979,490.43元置换加西贝拉预先已投入新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线募集资金投资项目的自筹资金。

公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《深交所上市公司募集资金管理办法》的规定。公司本次拟置换金额与发行申请文件中的内容一致，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在变相改变募集资金投向，损害股东利益的情况。

三、董事会审议情况及专项意见

1、公司董事会审议情况

公司第六届董事会2013年第五次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意加西贝拉提取本次增资的募集资金中的19,979,490.43元置换加西贝拉预先已投入新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线募集资金投资项目的自筹资金，上述置换符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规及《公司募集资金使用管理办法》的相关规定。

2、公司独立董事意见

公司独立董事对本次募集资金置换先期投入事项发表了独立意见：本次募集资金置换及审议程序均符合公司非公开发行股票方案及深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关规定；本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，且未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况；同意加西贝拉从本次增资募集资金存储专户中提取19,979,490.43元置换加西贝拉预先已投入新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线募集资金投资项目的自筹资金。

3、公司监事会意见

公司第六届监事会2013年第三次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，认为：本次募集资金置换及审议程序均符合公司非公开发行股票方案及深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关规定；同意加西贝拉提取本次增资的募集资金中的19,979,490.43元置换加西贝拉预先已投入新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线募集资金投资项目的自筹资金。

4、注册会计师出具鉴证报告的情况

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换的募集资金投资项目以自筹资金预先投资情况出具了XYZH/2012CDA4086-10《关于加西贝拉压缩机有限公司以自筹资金投入募集资金投资项目的专项审核报告》。

5、公司保荐机构意见

保荐机构申银万国证券股份有限公司发表核查意见，认为：

1、华意压缩以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况已经信永中和进行专项审核，资金置换事项已经华意压缩董事会审议通过，独立董事和监事会皆发表了明确表示同意的意见。华意压缩本次募集资金使用行为履行了必要的审批程序，置换时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

2、本次募集资金的使用符合募集资金投资项目的实施计划，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

3、保荐机构对公司本次以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项无异议。

四、备查文件

1、《华意压缩机股份有限公司第六届董事会2013年第五次临时会议决议》；

2、《华意压缩机股份有限公司第六届监事会2013年第三次临时会议决议》；

3、《华意压缩机股份有限公司独立董事关于第六届董事会2013年第五次临时会议审议有关事项的独立意见》；

4、《申银万国证券股份有限公司关于华意压缩机股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金之核查意见》；

5、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）《关于加西贝拉压缩机有限公司以自筹资金投入募集资金投资项目的专项审核报告》。

特此公告。

华意压缩机股份有限公司董事会

二〇一三年五月十六日

证券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：2013-035

华意压缩机股份有限公司

关于用暂时闲置募集资金投资保本型

理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华意压缩机股份有限公司（以下简称“公司”)于 2013年5月15日召开第六届董事会2013年第五次临时会议,审议通过了《关于用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》, 在确保不影响募集资金项目建设的情况下，同意公司使用不超过4亿元的部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4亿元（该额度可以滚动使用）。上述募集资金使用符合中国证监会及深圳证券交易所有关规定。

该议案尚需提交公司股东大会审议。相关事宜公告如下:

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准华意压缩机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1411号）核准，公司于2013年1月底实施了非公开发行股票，本次非公开发行235,042,735股人民币普通股（A股），每股发行价格为人民币4.68元，募集资金总额为人民币1,099,999,999.80元，扣除本次发行费用25,309,042.74元，募集资金净额为人民币1,074,690,957.06元。经信永中和会计师事务所XYZH/2012CDA4086-2号《验资报告》验证，此次非公开发行股票募集资金已于2013年1月30日全部到位。

二、募集资金的管理、使用与存放情况

（一）募集资金的管理

公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《公司募集资金管理办法》的有关规定，对募集资金采用专户存储制度，将募集资金分别存放在公司董事会指定的募集资金专用账户，并分别与有关银行和保荐机构签署了《募集资金三方监管协议》。

（二）募集资金的使用情况

2013年2月4日，公司按照非公开发行股票募集资金使用安排，支取募集资金275,300,000元（大写：贰亿柒仟伍佰叁拾万元整）用于补充流动资金项目。

按照公司非公开发行股票募集资金项目安排，2013年2月21日，公司已支取募集资金40,000万元对江西长虹电子科技发展有限公司（以下简称“江西长虹”）进行增资，本次增资完成后，江西长虹注册资本由2,000万元增至42,000万元，江西长虹股权结构为：公司持有100%的股权。该增资事项已完成验资，并于2013年3月26日办理了工商变更登记手续。募集资金存储专户四方监管协议已签署完毕。

按照公司非公开发行股票募集资金项目安排，2013年2月28日，公司已支取募集资金32,200万元及部分自有资金68万元与加西贝拉压缩机有限公司（以下简称“加西贝拉”）其他股东按持股比例对加西贝拉进行等比例增资合计60,000万元，本次增资完成后，加西贝拉注册则本由24,000万元增至84,000万元，增资后加西贝拉的股权结构保持不变，仍为：本公司持有53.78%的股权，嘉兴市实业资产投资集团有限公司持有26.19%的股权，浙江省经济建设投资有限公司持有20.03%的股权。该增资事项已完成验资，并于2013年3月26日办理了工商变更登记。募集资金存储专户四方监管协议已签署完毕。经公司第六届董事会2013年第五次临时会议审议批准，加西贝拉从本次增资募集资金存储专户中提取19,979,490.43元置换加西贝拉预先已投入新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线募集资金投资项目的自筹资金。

经2013年3月28日召开的2013年第一次临时股东大会审议批准，在确保募集资金投资项目建设资金需求的前提下，公司使用暂时闲置募集资金不超过30,000万元暂时补充公司生产经营所需的流动资金，使用期限为自公司股东大会通过之日起不超过12个月。

（三）募集资金的存放情况

截至2013年5月10日，公司募集资金专户存贮的募集资金累计余额为：465,721,069.07元，根据公司募集资金项目的使用计划，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。

三、闲置募集资金投资理财产品的基本情况

本着股东利益最大化原则，为提高募集资金效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4亿元（该额度可以滚动使用），具体情况如下：

（一）理财产品品种

为控制风险，投资的品种为投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定、到期还本付息的风险相对较低的保本型银行理财产品。

上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。

（二）决议生效条件

本次关于用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品事项自公司股东大会审议通过之日起生效。

（三）购买额度

本次拟安排的闲置募集资金投资理财产品的每日动态余额不超过4亿元（该额度可以滚动使用）。

为保证募投项目建设和募集资金使用，公司承诺根据经济形势及金融市场的变化适时适量介入，长短期科学组合投资品种，保持投资产品的流动性，并根据募集资金项目的进展情况，公司将及时收回部分或全部投资，以保证募集资金项目资金需要。

（四）实施方式

根据公司董事会决议内容及相关法律法规的规定，在额度范围内公司董事会授权公司及有关子公司经营层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

（五）信息披露

公司将按规定履行信息披露义务，公司开立或注销产品专用结算账户的，将及时报深圳证券交易所备案并公告。?公司亦会在定期报告中披露报告期内以募集资金购买理财产品投资情况以及相应的损益情况。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

（1）短期保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入， 因此短期投资的实际收益不可预期。

（3）相关工作人员的操作风险。

（二）针对投资风险,拟采取措施如下:

（1）以上额度内资金只能购买不超过十二个月保本型理财产品， 不得用于高风险证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。?

（2）公司财务部门组织及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

（3）公司审计部门组织对暂时闲置募集资金投资保本型理财产品情况进行审计与监督，每个季度定期进行检查，确保合法合规，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和风险，并向审计委员会报告；

（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

（5）公司将依据深交所的相关规定，履行信息披露义务，?并在定期报告中披露报告期内募集资金投资保本型理财产品投资以及相应的损益情况。

五、对公司日常经营的影响??

1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以不超过40,000 万元的闲置募集资金购买短期保本型理财产品，并视公司资金情况决定具体投资期限，合理进行产品组合，同时考虑产品赎回的灵活度，因此不会影响公司日常生产经营，并有利于提高资金的使用效率和收益。??

2、通过进行适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

六、公告日前十二个月内购买理财产品情况?

截至公告日，公司在过去十二个月内不存在购买理财产品的情况。

七、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

(一)独立董事的独立意见

本次使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4亿元（该额度可以滚动使用），有利于提高暂时闲置募集资金的现金管理收益。

公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合中国证监会及深圳证券交易所有关规定。因此，我们同意公司以暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的方案。

(二)监事会意见

本次公司计划对最高额度不超过4亿元（该额度可以滚动使用）的部分暂时闲置募集资金投资理财产品的事项，符合中国证监会颁布的《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等相关规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。同意公司用上述闲置募集资金投资保本型理财产品。

(三)保荐机构意见

保荐机构申银万国证券股份有限公司发表核查意见，认为

1、关于本次使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的事项，公司履行了必要的决策程序及相关信息披露义务，独立董事和监事会皆发表了明确表示同意的意见，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形。

2、本次使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的情况，有利于提高募集资金的使用效率。公司采取了相应的风险控制措施，并将根据募集资金项目的进展情况，及时收回部分或全部投资，以保证募集资金项目资金需要；不存在损害公司股东利益的情形。

3、申银万国对华意压缩使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的事项无异议。

八、备查文件

1、《华意压缩机股份有限公司第六届董事会2013年第五次临时会议决议》；

2、《华意压缩机股份有限公司第六届监事会2013年第三次临时会议决议》；

3、《华意压缩机股份有限公司独立董事关于第六届董事会2013年第五次临时会议审议有关事项的独立意见》；

4、《申银万国证券股份有限公司关于华意压缩机股份有限公司使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品事项的核查意见》。

特此公告。

华意压缩机股份有限公司董事会

二〇一三年五月十六日

证券代码：000404 证券简称：华意压缩 公告编号：2013-036

华意压缩机股份有限公司第六届监事会2013年第三次临时会议决议公告

本公司监事保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华意压缩机股份有限公司第六届监事会2013年第三次临时会议通知于2013年5月12日以电子邮件形式送达全体监事，会议于2013年5月15日上午10:30以通讯方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参与表决的监事3人。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，经审议，会议以书面投票方式通过以下议案：

一、审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》

根据公司非公开发行股票方案，若本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，本公司可根据实际情况需要以自筹资金先行投入，待募集资金到位后，再以募集资金予以置换。根据信永中和的审核报告，拟由加西贝拉提取本次增资的募集资金中的19,979,490.43元置换加西贝拉预先已投入新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线募集资金投资项目的自筹资金。

监事会认为：本次募集资金置换及审议程序均符合公司非公开发行股票方案及深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关规定；同意加西贝拉提取本次增资的募集资金中的19,979,490.43元置换加西贝拉预先已投入新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线募集资金投资项目的自筹资金。

表决结果：同意3票，反对0票,弃权0票

二、审议通过《关于用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》

为提高募集资金效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4亿元（该额度可以滚动使用）。

为保证募投项目建设和募集资金使用，公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量介入，长短期科学组合投资品种，保持投资产品的流动性，并根据募集资金项目的进展情况，公司将及时收回部分或全部投资，以保证募集资金项目资金需要。

监事会认为：本次公司计划对最高额度不超过4亿元（该额度可以滚动使用）的部分暂时闲置募集资金投资理财产品的事项，符合中国证监会颁布的《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等相关规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，通过产品长短期合理组合不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。同意公司用上述暂时闲置募集资金投资保本型理财产品。

表决结果：同意3票，反对0票,弃权0票。

特此公告。

华意压缩机股份有限公司监事会

二〇一三年五月十六日