证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  ★特别提示：本次股东大会未出现否决议案；未变更前次股东大会决议；无新议案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  1、西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）2012年度股东大会于2013年5月15日在陕西省西安市西安人民大厦会展中心二楼召开。本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘建武先生主持，会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

  2、出席本次会议的股东及股东授权委托代表共6人，代表股份884,719,844股，占公司股份总数的73.73%。

  3、公司董事、监事出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。

  二、议案审议表决情况

  1、审议通过了《公司2012年度董事会工作报告》。

  表决结果：同意884,719,844股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  2、审议通过了《公司2012年度监事会工作报告》。

  表决结果：同意884,719,844股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  3、审议通过了《公司2012年年度报告及其摘要》。

  表决结果：同意884,719,844股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  4、审议通过了《公司2012年度利润分配预案》。

  表决结果：同意884,719,844股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  5、逐项表决通过《公司2013年度预计日常关联交易的提案》。

  （1）审议与西部信托有限公司预计日常关联交易提案时，关联股东陕西省电力建设投资开发公司及西部信托有限公司持有的504,094,656股回避表决，故有效表决权股份总数为380,625,188股。

  表决结果：同意380,625,188股，反对0股，弃权0股，同意股数占有效表决权股份总数的100%。

  （2）审议与纽银梅隆西部基金管理有限公司预计日常关联交易提案时，无需要回避表决的相关关联股东，故有效表决权股份总数为884,719,844股。

  表决结果：同意884,719,844股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  6、审议通过了《关于修订<西部证券股份有限公司募集资金管理办法>的提案》。

  表决结果：同意884,719,844股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  7、审议通过了《西部证券股份有限公司对外捐赠管理办法》。

  表决结果：同意884,719,844股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  8、审议通过了《关于修订<公司章程>的提案》。

  表决结果：同意884,719,844股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  9、审议通过了《关于修订<西部证券股份有限公司股东大会议事规则>的提案》。

  表决结果：同意884,719,844股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  公司独立董事在本次年度股东大会上进行了述职。

  三、律师见证情况

  1、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所西安分所

  2、见证律师姓名：赵倩律师、陈凯律师

  3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。

  四、备查文件

  1、经与会董事与记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2012年度股东大会决议》；

  2、北京金诚同达律师事务所西安分所出具的《关于西部证券股份有限公司2012年度股东大会的法律意见书》。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司

  董事会

  二〇一三年五月十五日