证券时报多媒体数字报

A股简称:招商银行 H股简称:招商银行 公告编号:2013-013

A股代码:600036 H股代码:03968

招商银行股份有限公司

第八届董事会第四十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商银行股份有限公司(以下简称“本公司”)第八届董事会第四十六次会议通知于2013年5月17日发出,会议于2013年5月22日以通讯表决方式召开。会议应参会董事18名,实际参会董事18名,有效表决票为15票,马蔚华、张光华和李浩三位执行董事回避表决,会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

会议审议通过了《关于授予招商银行高级管理人员第六期H股股票增值权的议案》。根据本公司2007年10月22日召开的2007年第一次临时股东大会审议通过的本公司《高级管理人员H股股票增值权激励计划》,董事会同意向本公司高级管理人员授予第六期H股股票增值权。

赞成:15票 反对:0票 弃权:0票

一、授予数量

第六期H股股票增值权授予数量合计186万份,占目前本公司股本总额216亿股的0.0086%。具体分配见下表:

第六期H股股票增值权总量及分配

二、授予日

第六期H股股票增值权授予日为2013年5月22日。

三、授予价格

根据相关规定,H股股票增值权授予价格取下述两个价格中的较高者:

1、H股股票增值权授予日的本公司H股股票收盘价;

2、H股股票增值权授予日的前5个交易日本公司H股股票的平均收盘价。

即,第六期H股股票增值权的授予价格为:取2013年5月22日本公司H股股票收盘价16.70港元、2013年5月22日前5个交易日本公司H股股票平均收盘价16.71港元的较高者,为16.71港元。

注:

本公司H股股票增值权是指本公司授予激励对象在一定的时期和条件下,获得规定数量的股票价格上升所带来的收益的权利。

本公司H股股票增值权激励对象不实际拥有股票,也不拥有股东表决权、配股权、分红权。股票增值权不能转让和用于担保、偿还债务等。

特此公告

附件:《招商银行股份有限公司独立董事关于授予公司高级管理人员第六期H股股票增值权的独立意见》

招商银行股份有限公司董事会

2013年5月22日

附件

招商银行股份有限公司独立董事关于授予

公司高级管理人员第六期H股股票增值权的独立意见

作为招商银行股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们依据《上市公司股权激励管理办法(试行)》(以下简称“管理办法”)、《招商银行股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)及其他规范性文件的有关要求,以客观、独立的角度作出判断,对公司董事会《关于授予招商银行高级管理人员第六期H股股票增值权的议案》发表意见如下:

1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形,招商银行股份有限公司具备实施股权激励计划的主体资格。

2、本次股权激励计划所确定的激励对象,不存在《管理办法》规定的禁止获授股份激励的情形,激励对象的主体资格合法、有效。

3、《关于授予招商银行高级管理人员第六期H股股票增值权的议案》的内容符合《管理办法》等法律、法规的规定,对各激励对象股票增值权的授予及解锁安排(包括授予数额、授予日、授予价格、行权有效期和限制期等事项)未违反有关法律、法规的规定,未侵犯公司及全体股东的利益。

4、公司董事会审议《关于授予招商银行高级管理人员第六期H股股票增值权的议案》时,3名执行董事在表决时进行了回避,符合《公司法》和《公司章程》及其他规范性文件的有关规定,表决程序合法有效。

招商银行股份有限公司董事会独立董事

衣锡群、黄桂林、阎兰、潘承伟、潘英丽、郭雪萌

2013年5月22日

A股简称:招商银行 H股简称:招商银行 公告编号:2013-014

A股代码:600036 H股代码:03968

招商银行股份有限公司

第八届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商银行股份有限公司(以下简称“本公司”)第八届监事会第二十次会议于2013年5月22日以通讯表决方式召开。会议应表决监事9名,实际表决监事9名,符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

本次会议审议通过了以下事项:

监事会根据《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录2号》,及其他规范性文件的有关要求,对《关于授予招商银行高级管理人员第六期H股股票增值权的议案》进行了审核,出具如下审核意见:

1、本次股权激励计划所确定的激励对象,不存在《上市公司股权激励管理办法(试行)》规定的禁止获授股份激励的情形,激励对象的主体资格合法、有效。

2、本公司董事会审议《关于授予招商银行高级管理人员第六期H股股票增值权的议案》时,3名执行董事在表决时进行了回避,符合《公司法》和《公司章程》及其他规范性文件的有关规定,表决程序合法有效。

赞成:9 票 反对:0票 弃权:0票

特此公告

招商银行股份有限公司

监事会

2013年5月22日