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汇添富高息债债券型证券投资基金招募说明书 2013-05-24 来源：证券时报网 作者：
（上接B17版） 中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工１４６名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截至２０１３年４月２６日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１５５只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国７天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经５０指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财２１天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家１４天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金。 （四）基金托管人的内部控制制度 １、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 ２、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 ３、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： １、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； ２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示； ３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 （１）汇添富基金管理有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室 办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２２楼 法定代表人：潘鑫军 电话：（０２１）２８９３２８２３ 传真：（０２１）２８９３２９９８ 联系人：丛菲 客户服务电话：４００－８８８－９９１８（免长途话费） 网址：ｗｗｗ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ （２）汇添富基金管理有限公司网上直销系统（ｔｒａｄｅ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ） ２、代销机构 １）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：９５５９９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ２）中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：９５５６６ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ ３）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 电话：０１０－６６２７５６５４ 传真：０１０－６６２７５６５４ 联系人：王琳 客服电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ ４）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：（０２１）５８７８１２３４ 传真：（０２１）５８４０８４８３ 联系人：曹榕 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ ５）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 开放式基金咨询电话：９５５５５ 开放式基金业务传真：０７５５－８３１９５０４９ 联系人：邓炯鹏 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ６）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２０楼、２２－２７楼 办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２０楼、２２－２７楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：０２１－３８５７６６６６ 传真：０２１－５０１０５１２４ 客服电话：０２１－９６２９９９４００６９６２９９９ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ ７）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：０５７１－８５１０８３０９ 传真：０５７１－８５１５１３３９ 联系人：严峻 客户服务电话：０５７１－９６５２３４００－８８８８－５０８ 网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ ８）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 法定代表人：刘宝凤 开放式基金咨询电话：４００－８８８－８８１１ 联系人：王宏 联系电话：０２２－５８３１６６６６ 传真：０２２－５８３１６５６９ 网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ９）哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号 法人：郭志文 联系人：王超 联系电话：０４５１－８６７７９００７ 传真：０４５１－８６７７９２１８ 客服电话：９５５３７、４００－６０－９５５３７ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ １０）爱建证券有限责任公司 注册地址：世纪大道１６００号陆家嘴商务广场３２楼 办公地址：世纪大道１６００号陆家嘴商务广场３２楼 法定代表人：郭林 电话：０２１－３２２２９８８８ 传真：０２１－６８７２８７０３ 联系人：戴莉丽 客户服务电话：０２１－６３３４０６７８ 网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ １１）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：０７５５－８２５５８３０５ 开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５ 联系人：陈剑虹 统一客服电话：４００８００１００１ 公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ １２）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室 办公地址：天津市南开区宾水西道８号 法定代表人：杜庆平 电话：０２２－２８４５１８６１ 传真：０２２－２８４５１８９２ 联系人：王兆权 网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ 客户服务电话：４００－６５１５－９８８ １３）财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心９楼 法定代表人：罗浩 电话：０２１－３８７８４８１８ 传真：０２１－６８７７５８７８ 联系人：倪丹 客户服务电话：６８７７７８７７ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ １４）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼 法定代表人：周晖 咨询电话：０７３１－８４４０３３１９ 传真：０７３１－８４４０３４３９ 联系人：郭磊 网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ １５）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 邮政编码：５１８０３４ 法定代表人：黄耀华 电话：０７５５－８３５１６２８９ 传真：０７５５－８３５１５５６７ １６）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９ 联系人：李良 电话：０２７－６５７９９９９９ 传真：０２７－８５４８１９００ 长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ 代销资格批准文号：证监基金字【２００３】２５号 １７）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼 办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼 法定代表人：姚文平 开放式基金咨询电话：４００８８８８１２８ 开放式基金业务传真：０２１－６８７６７０３２ 联系人：叶蕾 联系电话：０２１－６８７６１６１６－８５２２ 网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ １８）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层 法定代表人：刘学民 开放式基金咨询电话：４００８８８１８８８ 开放式基金业务传真：０７５５－８２４８５０８１ 联系人：崔国良 联系电话：０７５５２５８３２８５２ 网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ １９）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路１１３８号 办公地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：０４３１－８５０９６５１７ 客户服务电话：４００６０００６８６０４３１－８５０９６７３３ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ ２０）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：０２１－６３３２５８８８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 客户服务热线：９５５０３ 东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ２１）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街５号东吴证券大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：０５１２－６５５８１１３６ 传真：０５１２－６５５８８０２１ 客服电话：４００８６０１５５５ 网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ２２）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２、１５层 邮编：１０００３３ 法定代表人：魏庆华 基金销售联系人：汤漫川 电话：０１０－６６５５５３１６ 传真：０１０－６６５５５２４６ ２３）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 法定代表人：雷杰 全国统一客服热线：９５５７１ 方正证券网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ ２４）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－２２１６９１３４ 客户服务电话：９５５２５、４００８８８８７８８、１０１０８９９８ 公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ ２５）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层 办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层 法定代表人：刘东 开放式基金咨询电话：０２０－９６１３０３ 开放式基金业务传真：０２０－８８８３６６５４ 联系人：林洁茹 联系电话：０２０－８８８３６９９９ ２６）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层 法定代表人：常喆 开放式基金咨询电话：４００－８１８－８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ ２７）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路１３号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼 邮政编码：５１８０４０ 法定代表人：张雅锋 电话：０７５５－８３７０９３５０ 传真：０７５５－８３７０４８５０ ２８）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街９５号 办公地址：成都市东城根上街９５号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 客户服务电话：４００－６６０－０１０９ 网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ２９）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号 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６３）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人姓名：王常青 基金业务对外联系人：权唐 联系电话：４００－８８８８－１０８ 联系传真：０１０－６５１８２２６１ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００－８８８８－１０８ ６４）中信万通证券有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１） 基金业务联系人：吴忠超 电话：０５３２－８５０２２３２６ 传真：０５３２－８５０２２６０５ 客户服务电话：０５３２－９６５７７ 公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ ６５）中信证券股份有限公司 住址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层 法定代表人：王东明 电话：０１０－８４５８８８８８ 传真：０１０－８４８６５５６０ 联系人：陈忠 公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ ６６）中信证券（浙江）有限责任公司 公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层 公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层 法人代表：沈强 邮政编码：３１００５２ 联系人：王霈霈 联系电话：０５７１－９５５４８ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ ６７）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１邮编：１０００３２ 办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层邮编：１０００３３ 法定代表人：林义相 联系电话：０１０－６６０４５６０８ 客服电话：０１０－６６０４５６７８ 传真：０１０－６６０４５５２１ 联系人：林爽 天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ ６８）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元邮编：５１８００１ 办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元邮编：５１８００１ 法定代表人：薛峰 联系电话：０７５５－３３２２７９５０ 客服电话：４００６－７８８－８８７ 传真：０７５５－８２０８０７９８ 联系人：童彩平 网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ ６９）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层 办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼 邮政编码：２００２３５ 注册资本：人民币伍千万元 法定代表人：其实 电话：０２１－５４５０９９９８传真：０２１－６４３８５３０８ ７０）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室 办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室 邮政编码：２００１２０ 法定代表人：杨文斌 电话：０２１－５８８７００１１ 传真：０２１－６８５９６９１９ ７１）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９ 传真：０５７１－２６６９８５３３ 客服电话：４０００－７６６－１２３ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／ ７２）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１ 传真：０２１—５８７８７６９８ 客服电话：４００－０８９－１２８９ 公司网站：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ ７３）浙江同花顺基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２楼 邮编：３１００１２ 联系人：胡璇 联系电话：０５７１－８８９１１８１８ 传真：０５７１－８６８００４２３ 客服电话：０５７１－８８９２０８９７ 公司网址：ｗｗｗ．ｉｊｉｊｉｎ．ｃｎ ７４）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层 邮政编码：１０００２９ 法定代表人：闫振杰 电话：０１０－６２０２００８８ 传真：０１０－６２０２００８８－８００２ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：汇添富基金管理有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室 办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２２楼 法定代表人：潘鑫军 电话：（０２１）２８９３２８８８ 传真：（０２１）２８９３２９９８ 联系人：王小练 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼 负责人：韩炯 电话：（０２１）３１３５８６６６ 传真：（０２１）３１３５８６００ 经办律师：吕红、黎明 联系人：吕红 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人：吴港平 住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层 办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层 邮政编码：１００７３８ 公司电话：（０１０）５８１５３０００ 公司传真：（０１０）８５１８８２９８ 签章会计师：徐艳、汤骏 业务联系人：汤骏 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经２０１３年４月２２日中国证监会证监许可【２０１３】５７６号文件核准募集。 （一）基金的类型及存续期间 １、基金类型：债券型证券投资基金 ２、基金运作方式：契约型开放式 ３、存续期间：不定期 （二）募集方式 基金募集期内，本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告）公开发售。 （三）募集期限 自基金份额发售之日起，最长不得超过３个月，具体发售时间见基金份额发售公告。 （四）募集对象 本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （五）募集场所 本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。 投资者还可以登录基金管理人网站（ｗｗｗ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ）办理开户、认购等业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。 募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。＠ 具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的发售公告以及当地基金代销机构以各种形式发布的公告。 （六）募集目标 本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规的规定可以决定停止基金发售。 （七）基金份额的认购 除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。 １、基金的面值 本基金基金份额发售面值为人民币１．００元。 ２、认购费用 本基金根据认购、申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，并设立相应的费率水平。 在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为Ａ类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为Ｃ类基金份额（Ｃ类份额的销售服务费年费率为０．４０％）。 本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人直销中心认购本基金Ａ类份额的养老金客户认购费率如下：
其他投资者认购本基金Ａ类份额认购费率如下：
本基金Ｃ类份额不收取认购费用。 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。 ３、认购份额的计算 基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为： （１）净认购金额 ＝ 认购金额 ／（１＋认购费率）； （２）认购费用 ＝ 认购金额-净认购金额； （３）认购份额 ＝ （净认购金额＋认购利息）／ 基金份额发售面值。 认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 例１：某投资者（非养老金客户）投资１万元认购本基金Ａ类份额，认购费率为０．８０％，假定募集期间认购资金所得利息为３元，则根据公式计算出： 净认购金额 ＝ １０，０００ ／（１＋０．８０％） ＝ ９９２０．６３元 认购费用 ＝ １０，０００ - ９９２０．６３＝ ７９．３７ 元 认购份额 ＝（９９２０．６３＋３）／ １．００ ＝ ９９２３．６３份 即：投资者（非养老金客户）投资１万元认购本基金Ａ类份额，可得到９９２３．６３份基金份额。 例２：某投资者（养老金客户）通过本管理人的直销中心投资１万元认购本基金Ａ类份额，认购费率为０．３２％，假定募集期间认购资金所得利息为３元，则根据公式计算出： 净认购金额 ＝ １０，０００ ／（１＋０．３２％） ＝ ９９６８．１０元 认购费用 ＝ １０，０００ - ９９６８．１０＝ ３１．９０ 元 认购份额 ＝（９９６８．１０＋３）／ １．００ ＝ ９９７１．１０份 即：投资者（养老金客户）投资１万元认购本基金Ａ类份额，可得到９９７１．１０份基金份额。 例３：某投资者投资１万元认购本基金Ｃ类份额，由于募集期间基金份额发售面值为人民币１元，假定募集期间认购资金所得利息为３元，由于Ｃ类基金份额的认购费率为０，则根据公式计算出： 净认购金额 ＝ １０，０００ ／（１＋０．０％） ＝ １０，０００元 认购费用 ＝ １０，０００ - １０，０００＝ ０元 认购份额 ＝（１０，０００＋３）／ １．００ ＝ １０００３份 即：投资者投资１万元认购本基金Ｃ类份额，可得到１０００３份基金份额。 ４、基金份额的认购程序 （１）认购时间安排 投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机构确定，请参见本基金的发售公告。 （２）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续 投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的发售公告。 （３）基金份额的认购采用金额认购方式 投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。投资者的认购申请一经受理不得撤销。 （４）认购的确认 当日（Ｔ日）在规定时间内提交的申请，投资者通常应在Ｔ＋２日到网点查询认购申请的受理结果，并可在募集截止日后４个工作日内可以到网点打印交易确认书。 （５）认购金额的限制 在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，每笔认购的最低金额为人民币１０００元（含认购费），直销中心首次认购的最低金额为人民币５００００元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 ５、认购期利息的处理方式 本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为准。 （八）募集资金的管理 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 七、基金合同的生效 （一）基金备案的条件 本基金募集期届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续： １、基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币； ２、基金份额持有人的人数不少于２００人。 （二）基金的备案 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书的规定决定停止基金发售时，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期届满或停止基金发售之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 （三）基金合同的生效 １、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效； ２、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 （四）基金募集失败的处理方式 基金募集期届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当： １、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； ２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。 ３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 （五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本基金合同存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 八、基金的申购、赎回与转换 （一）申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 １、开放日及开放时间 本基金的开放日为本基金合同生效后基金管理人公告开始办理申购或赎回之日，具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且基金管理人或注册登记机构接受的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 ２、申购与赎回的开始时间 本基金的申购自基金合同生效日起不超过３个月的时间开始办理。 本基金的赎回自基金合同生效日起不超过３个月的时间开始办理。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 （三）申购与赎回的原则 １、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； ２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； ３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； ４、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回，在对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，认购／申购确认日期在先的基金份额先赎回，认购／申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 （四）申购与赎回的程序 １、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 ２、申购与赎回申请的确认 基金管理人应自身或要求注册登记机构在Ｔ＋１日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者可在Ｔ＋２日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申购、赎回申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 ３、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过７个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。 （五）申购与赎回的数额限制 投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币１０００元（含申购费）；通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币５００００元（含申购费）。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 １、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。 ２、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 ３、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额５份，基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足５份的，注册登记系统将全部剩余份额自动赎回。 ４、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须提前３个工作日在指定媒体上公告。 （六）申购费用和赎回费用 １、本基金将基金份额分为Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额两种。其中： （１）Ａ类基金份额收取申购、赎回费，Ｃ类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购、申购费用，收取赎回费； （２）Ａ类基金份额申购费最高不超过申购金额的５％； （３）Ａ类／Ｃ类基金份额赎回费最高不超过赎回金额的５％。 ２、本基金的申购费用由基金申购人承担，在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 ３、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由基金赎回人承担，在投资者赎回本基金份额时收取，其中２５％的部分归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 ４、申购费率 本基金Ａ类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；Ｃ类基金份额不收取申购费（Ｃ类基金份额指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，其销售服务费年费率为０．４０％）。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 通过基金管理人直销中心认购本基金Ａ类份额的养老金客户申购费率如下：
其他投资者申购本基金Ａ类基金份额的申购费率如下：
本基金Ｃ类份额不收取申购费用。 ５、赎回费率 本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：
注：１年指３６５天。
６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、调低赎回费率和转换费率。 （七）申购份额与赎回金额的计算 １、本基金申购份额的计算： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额 ＝ 申购金额 ／（１＋申购费率） 申购费用 ＝ 申购金额 - 净申购金额 申购份额 ＝ 净申购金额 ／ 申购当日基金份额净值 例１：某投资者（非养老金客户）投资５万元申购本基金Ａ类基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则可得到的申购份额为： 净申购金额 ＝ ５００００ ／ （１＋１．００％） ＝４９５０４．９５元 申购费用 ＝ ５００００ -４９５０４．９５ ＝４９５．０５ 元 申购份额 ＝ ４９５０４．９５／ １．０５２ ＝ ４７０５７．９４份 即：投资者（非养老金客户）投资５万元申购本基金Ａ类基金份额，对应的申购费率为１．００％，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则其可得到４７０５７．９４份基金份额。 例２：某投资者（养老金客户）投资５万元申购本基金Ａ类基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则可得到的申购份额为： 净申购金额 ＝ ５００００ ／ （１＋０．４０％） ＝４９８００．８０元 申购费用 ＝ ５００００ -４９８００．８０ ＝１９９．２０ 元 申购份额 ＝ ４９８００．８０／ １．０５２ ＝ ４７３３９．１６份 即：投资者（养老金客户）投资５万元申购本基金Ａ类基金份额，对应的申购费率为０．４０％，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则其可得到４７３３９．１６份基金份额。 例３：某投资者投资５万元申购本基金Ｃ类基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则可得到的申购份额为： 净申购金额 ＝ ５００００ ／ （１＋０％） ＝５００００元 申购费用 ＝ ５００００ -５００００＝０元 申购份额 ＝ ５００００／ １．０５２ ＝４７５２８．５２份 即：投资者投资５万元申购本基金Ｃ类基金份额，对应的申购费率为０％，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则其可得到４７５２８．５２份基金份额。 ２、本基金赎回金额的计算： 采用“份额赎回”方式，赎回价格以Ｔ日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 赎回总金额 ＝ 赎回份额 × Ｔ日基金份额净值 赎回费用 ＝ 赎回总金额 × 赎回费率 净赎回金额 ＝ 赎回总金额 - 赎回费用 例１：某投资者赎回本基金１万份Ａ类基金份额，持有时间为１８０天，假设赎回当日基金份额净值是１．０５２元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额 ＝ １００００ × １．０５２ ＝ １０５２０元 赎回费用 ＝ １０５２０ × ０．１０％ ＝ １０．５２元 净赎回金额 ＝ １０５２０ - １０．５２ ＝ １０５０９．４８元 即：投资者赎回本基金１万份基金份额，持有时间为１８０天，对应的赎回费率为０．１０％，假设赎回当日基金份额净值是１．０５２元，则其可得到的净赎回金额为１０５０９．４８元。 例２：某投资者赎回本基金１万份Ｃ类基金份额，持有时间为２０天，假设赎回当日基金份额净值是１．０５２元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额 ＝ １００００ × １．０５２ ＝ １０５２０元 赎回费用 ＝ １０５２０ × ０．１０％ ＝ １０．５２元 净赎回金额 ＝ １０５２０ - １０．５２＝ １０５０９．４８元 即：投资者赎回本基金１万份基金份额，持有时间为２０天，对应的赎回费率为０．１０％，假设赎回当日基金份额净值是１．０５２元，则其可得到的净赎回金额为１０５２９．４８元。 ３、本基金基金份额净值的计算： Ｔ 日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／Ｔ 日发行在外的基金份额总数。 Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 ４、申购份额、余额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 ５、赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 （八）申购与赎回的注册登记 １、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。 ２、投资者Ｔ日申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日起有权赎回该部分基金份额。 ３、投资者Ｔ日赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 ４、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前３个工作日在指定媒体上公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： １、因不可抗力导致基金无法正常运作。 ２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。 ３、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 ４、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 ５、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 ６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第１、２、３、５、６项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： １、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 ２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 ３、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 ４、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 ５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第４项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 １、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。 ２、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 （１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （３）暂停赎回：连续２日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 ３、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 １、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 ２、如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日各类基金份额的基金份额净值。 ３、若暂停时间超过１日，基金管理人自行确定公告增加次数，并根据信息披露管理办法在指定媒体刊登公告。 （十三）基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。 （十四）定期定额投资计划 定期定额投资计划是基金申购业务的一种方式，投资者可通过基金销售机构提交申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请。定期定额投资计划并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资者在办理相关基金定期定额投资计划的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。 投资者可通过经本公司公告可办理本业务的销售机构网点申请办理本业务。本基金管理人可根据情况增减开办该业务的销售机构，并予以公告。 具体办理方法参照《汇添富基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。 九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 （一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中： “继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。 （二） 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。 （三） 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于Ｔ日转托管基金份额成功后，转托管份额于Ｔ＋１日到达转入方网点，投资者可于Ｔ＋２日起赎回该部分基金份额。 （四） 注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。 （五）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 十、基金的投资 （一）投资目标 本基金以高息债为主要投资对象，在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力争实现资产的稳健增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为债券类金融工具，包括国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款及协议存款），以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金不直接从二级市场上买入股票和权证，也不参与一级市场新股申购。因持有可转换债券转股所得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在其可上市交易后的１０个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的８０％；其中对高息债的投资比例不低于非现金基金资产的８０％，高息债指信用评级在ＡＡ＋（含ＡＡ＋）和Ａ（含Ａ）之间的债券以及法律法规或监管机构未强制要求评级的债券类金融工具；基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。（下转B19版） 本版导读：
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证券时报多媒体数字报
2013年5月24日
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