证券时报多媒体数字报

  基金管理人：鹏华基金管理有限公司

  基金托管人：中国工商银行股份有限公司

  二○一三年六月

  重要提示

  鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）由普润证券投资基金及普华证券投资基金转换运作方式而成。依据中国证监会2007年4月10日证监基金字[2007] 100 号文核准的普润证券投资基金份额持有人大会决议及中国证监会2007年 4 月10日证监基金字[2007] 101 号文核准的普华证券投资基金份额持有人大会决议，普润证券投资基金及普华证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）”。自2007年4 月25 日起，由《普润证券投资基金基金合同》及《普华证券投资基金基金合同》修订而成的《鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金集中申购的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，并根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2013年4月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年3月31日（未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  1、名称：鹏华基金管理有限公司

  2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  3、设立日期：1998年12月22日

  4、法定代表人：何如

  5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  6、电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155

  7、联系人：吕奇志

  8、注册资本：人民币1.5亿元

  9、股权结构：

  （二）主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

  邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

  孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国信证券股份有限公司副总裁。

  周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理；2009年2月至今任国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理。

  Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛AI资产管理股份公司（Eurizon AI SGR）首席执行官。

  Alessandro Varaldo先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia投资管理股份公司（Capitalia Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。

  史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。

  张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

  高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

  2、基金管理人监事会成员

  胡继之先生，监事会主席，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，鹏华基金管理有限公司董事，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。

  Andrea Vismara先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

  黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

  苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；2008年11月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。

  刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司，历任登记结算部副总经理，现任公司登记结算部执行总经理。

  于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师，2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部合规控制经理。

  3、高级管理人员情况

  何如先生，董事长，简历同前。

  邓召明先生，董事，总裁，简历同前。

  高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  毕国强先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），工商管理硕士（MBA），国籍：加拿大。历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团(Invesco Ltd.)加拿大AIM Trimark投资管理有限公司分析师，中国证监会基金监管部四处调研员，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。

  4、本基金基金经理

  谢可先生，国籍中国，经济学硕士，11年证券从业经验。历任国信证券股份有限公司投资策略分析师、招商基金管理有限公司投资策略分析师及国投瑞银基金管理有限公司专户投资经理。谢可于2009年5月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究投资工作，2009年10月起至今担任鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）基金经理。谢可先生具备基金从业资格。

  本基金历任基金经理：

  程世杰先生自2007年4月至2007年8月担任本基金基金经理。

  张卓先生自2007年8月到2009年1月担任本基金基金经理。

  杨靖先生自2007年4月至2009年10月担任本基金基金经理。

  顾少华先生自2007年8月至2009年10月担任本基金基金经理。

  谢可先生自2009年10月至今担任本基金基金经理。

  本报告期内本基金基金经理未发生变更。

  本基金基金经理管理其他基金情况：

  谢可先生未担任其他基金基金经理。

  5、投资决策委员会成员情况

  邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。

  高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

  初冬女士，鹏华基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益部总经理，社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金基金经理。

  程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理，鹏华价值优势基金基金经理、鹏华价值精选基金基金经理。

  冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理，社保基金组合投资经理。

  杨俊先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华普惠基金基金经理。

  王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化投资部总经理。

  阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理，鹏华普天债券基金基金经理、鹏华丰收债券基金基金经理、鹏华丰润债券基金基金经理。

  黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理、鹏华动力增长基金基金经理。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间：1984年1月1日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币349,018,545,827元

  联系电话：010-66105799

  联系人：赵会军

  （二）主要人员情况

  截至2013年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工163人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年3月，中国工商银行共托管证券投资基金305只，其中封闭式10只，开放式295只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的37项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  （一）直销机构

  1、鹏华基金管理有限公司

  办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  电话：（0755）82021233

  传真：（0755）82021155

  联系人：吕奇志

  网址：www.phfund.com.cn

  2、鹏华基金管理有限公司北京分公司

  办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

  电话：（010）88082426

  传真：（010）88082018

  联系人：李筠

  3、鹏华基金管理有限公司上海分公司

  办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室

  电话：（021）58825962

  传真：（021）68876821

  联系人：李化怡

  4、鹏华基金管理有限公司武汉分公司

  办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座4312室

  电话：（027）-85557881

  传真：（027）85557973

  联系人：祁明兵

  5、鹏华基金管理有限公司广州分公司

  办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

  联系电话：020-38927993

  传真：020-38927990

  联系人：梁剑波

  （二）代销机构

  1、代销银行

  1）中国工商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：95588（全国）

  传真：010-66107913

  联系人：刘秀宇

  网址：www.icbc.com.cn

  2）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：王嘉朔

  客户服务电话：95533

  传真：010-66275654

  网址：www.ccb.com

  3）中国农业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：95599

  联系人：曾艳

  网址：www.95599.cn

  4）交通银行股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：021-58781234

  传真：021-58408483

  联系人：陈铭铭

  客户服务电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  5）招商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  电话：0755-83198888

  传真：0755-83195049

  联系人：邓炯鹏

  客服电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  6）平安银行股份有限公司

  注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人：肖遂宁

  联系人：张莉

  联系电话：0755-22166212

  客服电话：95511-3

  网址： http://bank.pingan.com/

  7）中国民生银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  客户服务电话：95568

  联系人：董云巍

  传真：010-58560666

  网址：www.cmbc.com.cn

  8）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  客户服务热线：95528

  联系人：唐苑

  公司网站：www.spdb.com.cn

  9）中国光大银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦?

  法定代表人：唐双宁

  联系人：李伟

  电话：010-68098778

  传真：010-68560661

  客服电话：95595（全国）

  网址：www.cebbank.com?

  10）广发银行股份有限公司

  注册（办公）地址：广州市东风东路713号

  法定代表人：董建岳

  联系人：李静筠

  客服电话：400-830-8003

  网址：www.gdb.com.cn

  11）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：谢小华

  电话：010-66223587

  传真：010-66226045

  客户服务电话：95526

  网站：www.bankofbeijing.com.cn

  12）中信银行股份有限公司

  地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人：田国立

  联系人：郭伟

  客服电话：95558

  网站：http://bank.ecitic.com

  13）华夏银行股份有限公司

  办公地点：北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人：吴建

  客户服务电话：95577；

  联系人：郑鹏

  网站：www.hxb.com.cn

  14）杭州银行股份有限公司

  地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  联系人：严峻

  客户服务电话： 0571-96523，4008888508

  网址：www.hzbank.com.cn

  15）宁波银行股份有限公司

  注册（办公）地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  电话：0574-89068340

  传真：0574-87050024

  联系人： 胡技勋

  客户服务电话：96528（上海、北京地区962528）

  网址：www.nbcb.com.cn

  16）浙商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：中国杭州市庆春路288号

  法定代表人：张达洋

  联系人：毛真海

  客户服务热线：95527

  传真： 0571-87659188

  公司网站：www.czbank.com

  17）浙江民泰商业银行股份有限公司

  办公地址：温岭市三星大道168号

  法定代表人：江建法

  客户服务电话：4008896521

  联系人：刘兴龙

  网址:?www.mintaibank.com

  18）南京银行股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号

  法定代表人：林复

  客服电话：40088-96400

  公司网址：www.njcb.com.cn

  19）广州银行股份有限公司

  注册（办公）地址：广州市广州大道北195号

  法定代表人：姚建军

  客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699

  网址：www.gzcb.com.cn

  20）厦门银行股份有限公司

  住所：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦

  法定代表人：吴世群

  联系人：方伟强

  客户服务电话：400-858-8888

  网址：http://www.xmccb.com

  21）洛阳银行股份有限公司

  住所：河南洛阳洛龙区开元大道256号

  法定代表人：王建甫

  联系人：李亚洁

  客户服务电话：96699

  网址：http://www.bankofluoyang.com.cn

  2、 券商代销机构

  1) 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  客户服务电话：400-8888-888

  联系电话：010－66568430

  联系人：田薇

  网址：www.chinastock.com.cn

  2) 中信证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：张于爱

  联系电话：010-60833799

  传真：010-60833739

  网址：www.citics.com

  3) 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海广东路689号

  办公地址：上海广东路689号

  法定代表人：王开国

  联系电话：021－23219275

  联系人：李笑鸣

  客户服务电话：95553

  网址：www.htsec.com

  4) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  联系电话：021-38676666

  传真：021-38670666

  联系人：芮敏祺

  客户服务电话：95521

  网址：www.gtja.com

  5) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  联系人：许梦园

  传真：010-65182261

  客服电话：4008888108

  公司网站：www.csc108.com

  6) 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层

  法定代表人：何如

  联系电话：0755-82133066

  传真：0755-82133952

  联系人：齐晓燕

  客户服务电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  7) 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  法定代表人：兰荣

  办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  联系电话：021-38565785

  传真：021-38565955

  联系人：谢高得

  客户服务电话：95562

  网址：www.xyzq.com.cn

  8) 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

  深圳市深南大道港中旅大厦5、18、24楼

  法定代表人：吴万善

  联系电话：0755-82492193

  联系人：庞晓芸

  网址：www.htsc.com.cn

  9) 中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人：张智河

  联系人：吴忠超

  联系电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务电话：0532-96577

  网址：www.zxwt.com.cn

  10) 招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

  法定代表人：宫少林

  联系电话：0755-82943666

  联系人：林生迎

  客户服务电话：95565

  网址：www.newone.com.cn

  11) 东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区翠园路181号

  办公地址：苏州工业园区翠园路181号

  法定代表人：吴永敏

  电话：0512-65581136

  传真：0512-65588021

  联系人：方晓丹

  客户服务热线：4008-601-555

  网址：www.dwzq.com.cn

  12) 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：上武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  联系人：李良

  客户服务电话：95579或4008888999

  网址：www.95579.com

  13) 湘财证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  法定代表人：林俊波

  联系电话：021－68634518

  传真：021-68865680

  联系人：钟康莺

  客户服务电话：400-888-1551

  网址：www.xcsc.com

  14) 广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  联系电话：020-87555888

  传真：020-87553600

  客服电话：95575

  网址：www.gf.com.cn

  15) 申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路171号

  办公地址：上海市长乐路989号40楼

  法定代表人：储晓明

  联系电话：021-33388215

  联系人：曹晔

  客户服务电话：95523或4008895523

  电话委托：021-962505

  网址：www.sywg.com

  16) 长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：黄耀华

  联系电话：0755-83516289

  联系人：李春芳

  网址：www.cc168.com.cn

  17) 齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  办公地址：山东省济南市经七路86号2316室

  法定代表人：李玮

  联系电话：0531-68889157

  联系人：王霖

  客户服务电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  18) 财通证券有限责任公司

  注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  联系人：乔骏

  联系电话：0571-87925129

  客户服务电话：96336（上海地区：962336）

  网址：www.ctsec.com

  19) 金元证券股份有限公司

  注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人：陆涛

  电话：0755-83025666

  传真：0755-83025625

  联系人 马贤清

  客户服务热线：400-8888-228

  网址：www.jyzq.cn

  20) 东莞证券有限责任公司

  注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼

  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼

  法定代表人：张运勇

  联系人：张巧玲

  联系电话：0769-22119426

  公司网址：www.dgzq.com.cn

  21) 宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人：冯戎

  联系电话：010-88085201

  联系人：李巍

  客户服务电话：4008-000-562

  网址：www.hysec.com

  22) 东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：矫正中

  联系电话：0431-85096517

  传真：0431-85096795

  联系人：安岩岩

  网址：www.nesc.cn

  23) 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号

  法定代表人：郁忠民

  联系电话：021-53519888

  传真：021-63608300

  联系人：张瑾

  客服热线：4008-918-918

  公司网站：www.962518.com

  24) 东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人：朱科敏

  联系电话：0519-88157761

  传真：0519-88157761

  联系人：梁旭

  客服热线：95531、400-8888-588

  公司网站：www.longone.com.cn

  25) 中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  法定代表人：沈强

  联系人：周妍

  联系电话：0571-86078823

  传真：0571-85783771

  客户服务电话：0571-96598

  网址：www.bigsun.com.cn

  26) 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：徐浩明

  联系电话：021-22169081

  传真：021-68817271

  联系人：刘晨

  客户服务电话：95525

  公司网站：www.ebscn.com

  27) 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系电话：0755-22627802

  传真：0755-82400862

  联系人：郑舒丽

  客服电话：95511—8

  网站：www.pingan.com

  28) 西部证券股份有限公司

  注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层

  办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层

  法定代表人：刘建武

  电话：029-87416787

  传真：029-87417012

  客服热线：95582

  联系人：冯萍

  网址：www.westsecu.com.cn

  29) 中航证券有限公司

  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：杜航

  联系人：戴蕾

  联系电话：0791-86768681

  客服电话：400-8866-567

  公司网址：www.avicsec.com

  30) 华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人：李工

  电话：0551-65161821

  传真：0551-65161672

  联系人：甘霖

  公司网址：www.hazq.com

  31) 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  联系电话：0755-82825551

  传真：0755-82558355

  联系人：陈剑虹

  客户服务电话：4008001001

  网址：www.essence.com.cn

  32) 渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：022-28451861

  传真：022-28451892

  网址：www.bhzq.com

  33) 财富证券有限责任公司

  注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法定代表人：周晖

  联系电话：0731-84403319

  传真：0731-84403439

  联系人：郭磊

  客户服务热线：0731-84403343

  网址：www.cfzq.com

  34) 中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  联系电话：0755-82023442

  客户服务热线：400 600 8008、95532

  网址：www.china-invs.cn  

  35) 万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层

  办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  法定代表人：张建军

  联系人：罗创斌

  联系电话：020-37865070

  客户服务电话：400-8888-133

  网址：www.wlzq.com.cn

  36) 第一创业证券有限责任公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  法定代表人：刘学民

  联系人：崔国良

  客服电话：0755-25832583

  网址：www.firstcapital.com.cn

  37) 中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人：吴永良

  联系人：李珍

  咨询电话：4001022011

  网址：www.zszp.com.cn

  38) 广州证券有限责任公司

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  邮政编码：510623

  法定代表人：刘东

  联系人：林洁茹

  联系电话：020-88836655

  公司总机：020-88836999

  传真号码：020-88836654

  客服热线：961303

  网址：www.gzs.com.cn

  39) 国联证券股份有限公司

  注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

  办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦702

  法定代表人：雷建辉

  电话：0510-82832919

  传真：0510-82833124

  联系人：沈刚

  联系电话：0510-82831662

  网址：www.glsc.com.cn

  40) 世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦4１楼

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  法定代表人：卢长才

  电话：0755－83199511

  传真：0755－83199545

  联系人：袁媛

  咨询电话：0755－83199511

  网址：www.csco.com.cn

  41) 浙商证券有限责任公司

  注册地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

  办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

  法定代表人：吴承根

  电话：021-64718888

  传真：021-64713795

  联系人：李凌芳

  客户服务热线：0571-967777

  网址：www.stocke.com.cn

  42) 华林证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

  办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

  法定代表人：薛荣年

  联系人：王叶平

  联系电话:0755-82707705

  客服电话:400-880-2888

  公司网站:www.chinalions.com

  43) 日信证券有限责任公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：苏江

  电话：010-88086830-652

  网址：www.rxzq.com.cn

  44) 方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层

  法定代表人：雷杰

  联系人：郭军瑞

  联系电话：010-57398063

  客户服务电话：95571

  网址：www.foundersc.com

  45) 江海证券有限公司

  注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：张宇宏

  联系电话：0451-82336863

  客服热线：4006662288

  网址：www.jhzq.com.cn

  46) 华西证券有限责任公司

  注册地址：四川省成都市陕西街239号

  办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼

  法定代表人：杨炯洋

  联系人：金达勇

  联系电话：028－86137782

  传真：028-86150615

  客户服务咨询电话 ：400-8888-818

  网址：www.hx168.com.cn

  47) 红塔证券股份有限公司

  注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人：况雨林

  联系人：刘晓明

  电话：0871- 3577942

  客户服务电话：0871-3577930

  网址：www.hongtazq.com

  48) 厦门证券有限公司

  注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人：傅毅辉

  电话：0592-5161642

  传真：0592-5161140

  联系人：卢金文

  客户服务热线：0592-5163588

  网址：www.xmzq.cn

  49) 银泰证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

  法定代表人：高颂

  联系人：林文宇

  联系电话：0755-83703759

  咨询电话：0755-83710885

  公司网址：www.ytzq.net

  50) 华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  法定代表人：陈林

  联系人：宋歌

  客户服务电话：400-820-9898

  网址：www.cnhbstock.com

  51) 爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

  法定代表人：张建华

  电话：（021）32229888

  传真：（021）68728703

  联系人：戴莉丽

  客户服务电话：（021）63340678

  网址：www.aizq.com

  52) 国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街95号

  办公地址：成都市东城根上街95号

  法定代表：冉云

  联系人：金喆

  电话：028-86690126

  传真：028-86690126

  服务热线：4006-600109

  公司网站：www.gjzq.com.cn

  53) 信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  联系电话：010-63080985

  客服热线：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  54) 华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址：甘肃省兰州市东岗路638号财富大厦

  法定代表人：李晓安

  电话：0931-8888088

  传真：0931-4890515

  联系人：李昕田

  客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100

  网址：www.hlzqgs.com

  55) 民生证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  法定代表：余政

  联系人：赵明

  电话：010－85127622

  服务热线：400－619－8888

  公司网站：www.mszq.com

  56) 华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人：黄金琳

  邮政编码：350003

  联系人：张腾

  联系电话：0591-87383623

  业务传真：0591-87383610

  统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。

  公司网址：www.hfzq.com.cn

  57) 东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表：徐勇力

  联系人：汤漫川

  电话：010-66555316

  服务热线：4008888993

  公司网站：www.dxzq.net

  58) 国海证券股份有限公司

  注册地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

  法定代表人：张雅锋

  联系电话：0755－83709350

  传真：0755－83704850

  联系人：牛孟宇

  网址：www.ghzq.com.cn

  59) 五矿证券有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

  法定代表人：高竹

  联系电话：0755-82545555

  传真：0755-82545500

  联系人：赖君伟

  网址：www.wkzq.com.cn

  60) 西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  联系电话：023-63786141

  客户服务电话：4008096096

  传真：023-63786212

  网址：www.swsc.com.cn

  61) 新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人：刘汝军

  联系人：马俊杰

  电话：010-83561329

  传真：010-83561094

  邮编：100086

  客户服务电话：4006989898

  公司网址：www.xsdzq.cn

  3、第三方销售机构

  1）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  客服电话：4006-788-887

  传真：0755-82080798

  联系人：汤素雅

  网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com

  2）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

  法定代表人：汪静波

  客服电话：400-821-5399

  传真：021-38509777

  联系人：张姚杰

  网址：www.noah-fund.com

  3）杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  客服电话：4000-766-123

  传真：0571-26698533

  联系人：周嬿旻

  网址：www.fund123.cn

  4）天相投资顾问有限公司

  办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人：林义相

  客服电话：010-66045678

  传真：010-66045527

  联系人：林爽

  网址：www.txsec.com

  5）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  客服电话：400-089-1289

  传真：021-58787698

  联系人：敖玲

  电话：021-58788678-8201

  传真：021—58787698

  客服电话：400-089-1289

  公司网站： www.erichfund.com

  6）上海好买基金销售有限公司

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

  住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法定代表人：杨文斌

  客服电话：400-700-9665

  传真：021-50325989

  联系人：蒋章

  网址：www.ehowbuy.com

  7）北京展恒基金销售有限公司

  办公地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  法定代表人：闫振杰

  联系人：张晶晶

  传真：(+86-10) 6202 0088 转8802

  客服电话：400 888 6661

  网址：www.myfund.com

  8）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

  法定代表人：其实

  联系人：高莉莉

  联系电话：020-87599527

  客服电话：4001818188

  网址：www.1234567.com.cn

  9）和讯信息科技有限公司

  住所： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人： 王莉

  联系人：赵慧灵

  联系电话：021-68419822

  客服电话：400-920-0022

  网址：licaike.hexun.com

  （三）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址：北京西城区太平桥大街17号

  法定代表人：金颖

  电话：010-59378919

  传真：010-59378907

  联系人：刘少君

  （四）律师事务所

  名称：北京市德恒律师事务所

  住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

  办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

  负责人：王丽

  联系电话：010-65232180 65269781

  传真：010-65232181

  联系人：徐芳

  经办律师：陈静茹、苏文静

  （五）会计师事务所

  根据基金管理人2013年1月5日发布的相关公告，本基金改聘普华永道中天会计师事务所提供服务，改聘日期自2013年1月4日开始。

  名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人：杨绍信

  联系电话：（021）23238888

  经办注册会计师：单峰、刘颖

  联系人：魏佳亮

  四、基金的名称

  本基金名称：鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）

  五、基金的运作方式及类型

  （一）本基金运作方式

  上市契约型开放式

  （二）本基金类型

  股票型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各类股票、债券、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。其中股票的主要投资方向为具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司的股票，该部分股票的投资比例不低于基金股票资产的80％。

  本基金股票资产占基金资产的比例为60%～95%，债券资产占基金资产的比例为0～35%，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％，现金或到期日在1年期以内政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

  法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。

  八、基金的投资策略

  本基金采取“自上而下 ”的资产配置和“自下而上 ” 的选股策略相结合的主动投资管理策略。

  1、整体资产配置策略

  本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场技术指标、市场资金构成及流动性情况，运用定性和定量相结合的分析手段，对证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

  2、行业配置策略

  本基金的行业配置将以经济周期的不同阶段，不同行业或产业的发展所呈现出的差异性以及不同行业分享经济增长所呈现出的差异性作为配置的出发点，重点投资于具有竞争优势和比较竞争优势的行业。

  行业配置的主要步骤为：

  （1）通过以下分析，确定行业相对投资价值

  1)宏观经济分析：分析宏观经济周期对行业发展的影响，确定宏观经济变量的变动对不同行业的影响程度；

  2)行业景气趋势分析：立足全球视野，在深度分析和评估全球/区域行业效应后，对国内行业发展趋势和发展环境进行分析，判断行业或产品的增长前景；

  3)优势行业的发展模式分析；

  4)行业的财务状况分析。

  （2）确定行业配置比例和行业调整比例：基金经理根据对各行业投资时机的判断，结合行业研究小组的行业评估报告和行业配置建议，制定基金股票投资的行业配置策略以及行业配置的调整策略，确定基金在一定时期内的行业布局。

  3、个股选择策略

  本基金遵循“自下而上”的个股选择策略，主要投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司的股票。除此以外，本基金还将高度重视和跟踪那些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司股票，深入分析其基本面发生转变的根本性原因，同时采用多种价值评估办法多角度地对其进行投资价值分析，甄选出那些基本面已得到改善，同时具有潜在高盈利增长趋势的个股作为投资对象。

  本基金个股选择的步骤如下：

  （1）股票所属上市公司的治理结构评估

  本基金将通过定性和定量相结合的方式对股票所属上市公司的治理结构中影响公司价值较大的一系列治理机制进行综合评估，所评估的内容既包括内部治理机制，也包括外部治理机制。

  内部治理机制的评估主要考查以下四个方面：

  1) 董事会的治理机制：如董事会中独立董事的比例、公司董事长是否和公司的最高管理者（CEO）相分离、公司的最高管理者（CEO）是否控制或部分控制了董事会等；

  2) 管理层和董事会的薪酬机制：如管理层和董事会的薪酬机制和激励约束机制是否能确保管理层以股东利益最大化为目标；

  3) 股权结构：如公司主要股东的分散程度如何、股权结构是否过于集中、控股股东是否过大、企业是否拥有母公司、母公司对子公司的干预控制程度与支持力度如何、是否国有控股等；

  4) 股东权益保护条款：如公司章程等行为规范文件中是否规定重大事项须由股东大会通过；是否允许累计投票；是否为小股东质疑控股股东提供渠道等；

  5) 财务信息披露和透明度：公司管理者是否及时、充分和准确地提供及公开披露公司经营状况、财务状况和外部经营环境等相关信息。

  外部治理机制的评估主要考查以下两个方面：

  1) 企业控制权市场机制：一个活跃的企业控制权的竞争市场对有效分配资源至关重要；

  2) 法制基础和中小投资者权益保护机制：是否有比较严格的监督条例和健全的法律体系使得中小投资者的权益得到较好的保护。

  为了对上市公司的治理水平科学地、综合地进行定量评估，我公司还将借助“利华公司治理研究中心”的“上市公司治理结构综合评估系统”对上市公司的综合治理水平进行评估和排名。

  通过对上市公司治理结构的定性和定量评估，筛选出具有治理水平相对较高的股票，并以此作为本基金股票投资的选择对象。

  （2）历史成长性股票筛选

  个股是否具有良好的历史成长性是本基金个股选择的重要考量因素之一。本基金将主要借助于我公司的股票历史成长性评估系统对按上述步骤筛选出来的股票的历史成长性进行评估和排名，并由此筛选出具有良好的历史成长性股票。其中历史成长性评估系统中成长性排名的方法是借鉴新华富时600成长指数中的有关成长性排名的方法构建的，但构建中所选取的指标却是不尽相同的7个指标，包括4个价值因子指标和3个成长因子指标。价值因子指标分别是净资产与市值比率（B/P）、每股盈利/每股市价（E/P）、年现金流/市值（cashflow-to-price）以及销售收入/市值（S/P）；成长因子分别是ROE@(1-红利支付率)、过去2年每股收益复合增长率以及过去2年主营业务收入复合增长率。

  （3）成长性股票筛选

  对按上述步骤筛选出来的股票，行业研究小组会从影响股票所属上市公司未来的成长性和持续盈利增长潜力的各个方面进行综合评估，其中“未来两年的预期主营业务收入复合增长率 ”以及“未来两年的预期每股收益复合增长率 ”将是研究员评估股票的“成长性潜力 ”的主要考量指标。具体而言，主要包括以下两个方面：

  1) 行业因素

  这主要从企业的市场空间、行业景气周期以及行业成长的推动力等方面加以考察，重点关注那些企业收入主要来源所在行业市场空间巨大，远未饱和，消费需求持续增长；企业所属行业处入发展期或成熟期前期，或行业正从衰退中复苏；企业所属行业的成长性对企业的盈利有明显地推动力（由于企业在市场、产品结构、技术、原料等方面的差异，行业成长对不同行业具有不同的推动力）的上市公司中的股票。

  2) 企业因素

  这主要从以下几个方面加以考虑：

  (a) 规模：企业规模尚有发展潜力，未来成长空间巨大；

  (b) 产能：企业可加大投入，不断扩大产能，并有配套的销售能力和市场空间；

  (c) 创新：包括技术创新、产品创新、制度创新和管理创新企业。企业创新投入较大、创新能力较强，新产品、高技术含量产品的收入比例不断提高；

  (d) 竞争优势：相比竞争对手而言，企业有难以模仿的竞争优势，如在资源、技术、人才、销售网络等方面的优势等，借此优势，企业可不断提高市场占有率；

  (e) 管理：企业内部具有较大的可挖掘潜力，可通过提高管理水平，降低成本；

  (f) 购并：企业内部有潜在发生重组、购并的可能性或机会，重组、购并后可极大地提升企业的盈利能力，且购并实现的可能性较大。

  （4）股票的价值评估

  本基金对按上述步骤筛选出来的股票将进一步地进行价值评估。针对不同的股票其所属行业特点的不同，本基金将采取不同的股票估值模型，同时本基金将立足全球视野，在综合考虑股票历史的、国内的、国外的估值水平的基础上，对企业进行相对价值评估，甄选价值相对低估的个股作为本基金的投资对象。

  4、债券投资策略

  本基金的债券投资采用久期控制下的主动投资策略，本着风险收益匹配最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估个券的投资价值。

  5、权证投资策略

  本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。

  本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主要运用的投资策略为：杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta对冲策略等。

  6、投资决策程序

  （1）决策依据

  （a）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；

  （b）国家宏观经济环境及其对证券市场的影响；

  （下转B50版）