证券时报多媒体数字报

  中国证券业协会

  5月9日，中国证券业协会牵头成立了万福生科案件投资者利益补偿协调小组，小组成员单位为中国证券业协会、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所、平安证券有限责任公司。协调小组负责统筹协调各成员单位在投资者利益补偿中的相关工作，促进补偿工作顺利进行。协会证券纠纷调解中心履行协调小组办公室的职责。经过协调小组各成员单位的通力合作，目前万福生科案件投资者利益补偿工作进展顺利。现将有关情况通报如下：

  一、适格投资者签署《和解承诺函》情况

  经统计，万福生科案件应补偿投资者总账户数13426个，应补偿总金额179,345,354元。从5月20日开始接受网签到6月6日，专项补偿基金网站适格投资者注册账户12048个，注册账户占应补偿适格投资投资者总账户的89.74%；已经签署《和解承诺函》的账户数11648个，占应补偿适格投资者账户总数的86.76%；注册账户涉及的补偿金额173,886,039元，占应补偿总金额的96.96%；已签署《和解承诺函》投资者涉及的补偿金额共计169,437,594元，占应补偿总金额的94.48%。补偿工作进展顺利。

  二、适格投资者补偿金额的认定过程

  5月13日，中国结算和深交所根据《万福生科案件投资者利益补偿协调小组第一次会议纪要》的要求，以光盘形式向保护基金公司提供了万福生科交易和登记结算相关电子数据。5月16日，保护基金公司设立的补偿工作组在对中国结算、深交所提供的相关投资者账户与交易数据的预处理及验证相关数据间勾稽关系的基础上，开始计算适格投资者应获补偿金额。5月17日，第三方独立审计机构开始对补偿工作组计算的适格投资者补偿数据进行复核和审计。5月19日，补偿工作组对适格投资者补偿金额数据进行了修订，计算复权后的成本时不再考虑2012年6月12日派发的每股0.30元红利，此项修正导致对适格投资者补偿金额较原计算方法增加了2,245,880元。5月20日，第三方独立审计机构完成了对补偿工作组计算的适格投资者补偿金额的审计工作，适格投资者可以通过专项补偿基金网站查询到具体的补偿金额。

  三、接受投资者咨询情况

  截至6月6日，通过热线电话（4008666789）累计接听投资者咨询电话16075个，累计成功呼出投资者提醒电话14639个，专项补偿基金网站累计访客数为76229人次。截至6月6日，通过投资者咨询专用邮箱累计接收253封邮件、涉及175个客户，均已给予回复。深交所投资者服务热线共接听投资者对补偿方案的咨询电话49个，收到邮件2封以及书面信函1封。深交所投资者热线针对投资者提问分类进行了答复并及时将赔偿标准计算等具体问题导向专项补偿基金热线，使投资者能够及时获得准确详尽的解答。

  四、特别提醒事项

  需要特别提醒的是，接受适格投资者网签时间将持续到6月11日23时，凡愿意接受补偿，但尚未完成网签操作的适格投资者要抓紧时间办理。目前，适格投资者已经能够通过交易系统查询深市A股证券账户中的补偿权份额，获知补偿金额信息。6月17日至28日，适格投资者可选择以下任何一种方式进行补偿权确认申报：方式一，通过深交所交易系统，比照深交所上市公司股东大会投票业务的程序进行申报；方式二，通过深交所互联网投票系统申报；方式三，于6月28日前向补偿工作组提交书面申请材料，通过手工方式进行申报。7月3日，中国结算将通过投资者开户的证券公司向已经完成补偿权确认申报的投资者划付资金，投资者可在2013年7月3日对补偿资金的到账情况进行查询。

  万福生科案件投资者先行赔付的作法和一整套补偿工作安排，是我国证券市场上维护“三公”原则、保护投资者合法权益的一次有益的尝试，在保护投资者利益、规范市场秩序、提升证券中介服务机构服务水平等方面，都具有积极的意义。这次先行赔付工作有以下几个特点：

  一是充分利用现代化技术手段快速高效补偿投资者。在万福生科案件投资者利益补偿工作中，充分利用了我国证券市场电子化交易和集中清算的技术优势。深交所和中国结算向补偿工作组提供了万福生科交易和结算数据，为快速确定专项补偿适格投资者提供了基础数据资料。深交所还将通过交易系统为适格投资者进行补偿权确权操作提供技术平台，中国结算也将通过登记结算公司与证券公司之间的资金划转结算平台为适格投资者划转补偿资金提供通道。平安证券开发建设了万福生科案投资者利益补偿专项基金网站，网站设立了“基金公告”、“补偿办理流程”、“常见问题”、“咨询与意见”、“补偿试算”等栏目，开通了证券公司查询其客户网签情况及向补偿工作组反馈通知客户情况的功能。为了使适格投资者及时了解获得补偿的方法与途径，补偿工作组还开通了网络咨询平台与适格投资者进行联系。

  二是突出发挥自律组织的作用。在万福生科案件投资者补偿工作中，各相关自律组织全力配合，保证了补偿工作的顺利进行。

  在整个补偿工作中，协调小组成员单位分工明确、各司其职、配合默契，为补偿工作顺利进行提供了机制保障。

  三是保荐机构自愿先行赔付、寻求和解，开创了保护投资者合法权益的新途径。作为万福生科的保荐机构，平安证券主动提出对投资者先行赔付，最大限度地维护投资者的合法权益。平安证券由董事长牵头成立专项领导小组，抽调骨干力量组建客服、媒体、法律、运营、IT、推广、现场七个执行小组，采取每日例会、专项会议、分时专项报告、专人联络等制度高效开展工作，在客户联系、信息披露、法律支持与咨询、方案组织实施、技术支持等方面做了大量扎实、有效的工作。为了使广大适格投资者尽可能都得到补偿，平安证券高管带队组成华北、华东、华南三个小组，对目标券商进行上门拜访以及电话拜访，并安排专人协调各证券公司联系、沟通客户。自5月20日起，平安证券已累计上门拜访32家证券公司，电话联系64家证券公司。平安证券以自己的实际行动主动承担责任，维护投资者权益，获得了广大适格投资者的谅解和配合，开创了保护投资者利益、解决证券纠纷的新途径。

  多年来，证券市场虚假陈述案件民事诉讼效果不佳，尤其在我国没有集体诉讼制度的情况下更是如此。保荐机构主动承担市场责任，设立专项补偿基金补偿投资者因其保荐上市的公司虚假陈述而产生的交易损失，寻求通过和解方式解决证券纠纷，是我国证券市场上解决类似纠纷、保护投资者利益的一项大胆尝试。不依赖行政和司法手段，而是通过市场手段先行解决投资者补偿问题，开创了此类事件处置过程中有效保护公众投资者利益的创新之路。

  此次平安证券出资设立补偿基金先行赔付因万福生科造假案而遭受损失的投资者，共涉及96家证券公司的约1.3万适格投资者。广大证券公司从维护投资者利益出发，给予了全面的配合与支持，截至6月6日，共有81家证券公司向补偿工作组反馈了与4621位适格投资者的联系情况。证券公司在积极联系适格投资者的同时，也从中吸取了教训，受到了警示。协会作为证券行业自律管理组织，支持会员单位通过和解、调解等非诉讼方式解决其与投资者之间的证券纠纷，鼓励会员单位在类似案件中主动承担责任、先行补偿投资者损失的作法，同时更希望广大会员单位加强内部管理、完善内控制度、规范经营、勤勉尽责，杜绝中介服务过程中的失职行为，提升投资者保护意识，提高为投资者服务的水平，促进证券行业健康发展。