证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议不存在否决或修改提案的情况

● 本次会议召开前不存在补充提案的情况

一、会议召开和出席情况

（一）公司2013年第一次临时股东大会于2013年6月7日采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2013年6月7日下午在福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼以现场会议方式召开。

（二）出席会议的股东和代理人情况：

（三）本次会议由董事会召集，公司董事长兰荣先生主持。会议采用记名投票表决方式，符合《公司法》及公司章程的规定。

（四）公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。

二、提案审议情况

本次会议以现场记名投票及网络投票相结合的方式表决，审议通过了以下议案：

(一)、《关于申请开展公募证券投资基金管理业务的议案》

(二)、《关于发行证券公司短期融资券的议案》

(三)、《关于发行公司债券的议案》

1、发行规模

2、向股东配售的安排

3、债券期限

4、债券利率及确定方式

5、募集资金用途

6、上市场所

7、担保事项

8、本次发行的授权事项

9、偿债保障措施

10、决议的有效期

（四）、《关于更换公司董事的议案》

本次发行公司债券尚需报中国证券监督管理委员会核准后方可实施。

苏宝通先生的任职资格尚待中国证监会福建监管局核准。

三、律师见证情况

本次股东大会经国浩律师（上海）事务所唐银锋、张伟律师见证，国浩律师（上海）事务所出具了法律意见书，结论性意见如下：

本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、备查文件目录

1、与会董事、监事签字确认的股东大会决议

2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○一三年六月八日