证券时报多媒体数字报

  证券代码： 002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2013-38

  云南罗平锌电股份有限公司第五届

  董事会第九次(临时)会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次(临时)会议于2013年6月3日以传真和电子邮件传送会议资料并经电话确认，于2013年6月7日上午9:00以通讯表决方式召开，应参与表决的董事9人，实际参与表决的董事9人，并于2013年6月7日上午10:00前收回有效表决票9张。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定，审议如下议案：

  一、《关于未及时履行信息披露义务的整改措施议案》

  具体内容详见刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和2013年6月8日《中国证券报》、《证券时报》上的《关于未及时履行信息披露义务的整改措施公告》。

  经记名通讯表决，该议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

  特此公告。

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2013年6月7日

  证券代码： 002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2013-39

  云南罗平锌电股份有限公司关于未及时履行信息披露义务的整改措施公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）于2013年6月3日收到深圳证券交易所《关于对云南罗平锌电股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2013】第90号），指出公司未能及时披露2013年第一季度业绩预告修正公告。公司对上述监管函高度重视，现将整改措施报告如下：

  一、 未能及时披露业绩预告修正公告的有关情况

  公司在2012年年度报告中预计2013年第一季度归属于上市公司股东的净利润亏损500-1,000万元。2013年4月16日，公司披露业绩预告修正公告，将2013年第一季度净利润修正为亏损3,400-3,900万元。2013年4月26日披露的实际数据为亏损3,865万元。公司2013年第一季度业绩与预告数据差异较大，且未及时在4月15日之前予以修正，违反了《股票上市规则》第2.1条、第11.3.3条，以及《中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正》的相关规定。

  二、整改措施

  公司董事会充分重视上述问题，及时提出整改措施：

  1、公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了此次未能及时披露2013年第一季度业绩预告修正公告的整改报告，同时公司信息披露负责人、财务负责人进行相应检讨并改正。

  2、进一步完善对经营业绩的预测、分析及报告机制。自本报告通过之日起，公司及公司控股子公司的财务负责人应在每季度截止前5 日内提交年初至该季度的业绩预测报告，同时应持续关注公司业绩是否与此前预计的业绩存在较大差异，并每月出具专门的分析报告。相关报告经财务总监审核后，提交经营管理层充分讨论，若发现预测偏差则及时披露。

  3、公司董事会组织全体董事、监事和高级管理人员及董事会办公室、财务部相关人员进一步加强对《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录》和其他相关规定等的学习，确保在今后履行信息披露义务时，严格按照相关法律法规和《公司信息披露管理制度》的要求，认真、及时地履行信息披露义务，保证信息披露内容真实、准确、完整。公司将吸取教训，严格整改，杜绝此类事情的再次发生。

  整改责任人：公司分管领导及董事会办公室、财务部负责人

  整改完成期限：长期

  通过上述问题，公司充分认识到信息披露工作的重要性，公司将以本次整改为契机，认真落实整改措施，认真学习并持续关注上市公司信息披露相关法律、法规、规范性文件，诚实守信，规范运作，进一步加强信息披露工作的管理，切实按照相关要求做好信息披露工作，确保公司信息披露的完整、规范，持续提高信息披露质量。

  特此公告。

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2013年6月7日