证券时报多媒体数字报

  海外集团诉讼制度如何运作？笔者不妨以美国为例进行介绍。

  解决“小额多数”

  群体索赔问题

  集团诉讼这种诉讼形式，允许一个或一个以上的人，为其自己和其他认为具有类似受害受损的人起诉或应诉。对法院和当事人来说，这是处理存在共同利益案件的一种高效而经济的方法。

  事实上，集团诉讼制度存在的合理性表现为，其解决了现代民事纠纷中存在的“小额多数”的“易腐权利”救济问题。诉讼受理费的减免、后付方式与律师代理费的胜诉提成方式等，促进了受损者权益的保护和对违章违规者的制裁。

  一般投资者无需参加庭审，甚至不必知道所发生的集团诉讼，却往往会收到一笔金额不大的赔偿金。这样做的结果，不仅不会造成社会不稳定，反而解决了群体性问题和“小额多数”群体的索赔问题。

  与共同诉讼制度区别

  其一，集团诉讼的权利人只要不明示退出该集团就视为参加；我国共同诉讼的权利人仅限于参加诉讼或进行登记的权利人。

  其二，集团诉讼的诉讼代表人代表包括未参加诉讼的全体权利人，其委托授权采取默示认可方式；我国共同诉讼的诉讼代表人仅代表参加诉讼或进行登记的权利人，其委托授权采取明示确认或多数人协商方式。  

  其三，集团诉讼的判决具有扩张力。除了明示退出集团者外，其效力及于遭受相同侵害的全体受害人；而我国共同诉讼的判决只对已登记的受害人有效，在诉讼时效期间内未登记权利的则不适用判决结果。 

  其四，集团诉讼除首席原告外，其他集团诉讼成员不必亲自参加诉讼，甚至无需知道有这样一个诉讼案在进行。一旦赔偿金额被确定，所有成员均按比例分得一份赔款；而共同诉讼的每位成员必须直接参加诉讼，并对诉讼过程负责。

  其五，集团诉讼只需首席原告出庭并提供证据，其他成员不必到庭，这反而使诉讼过程相对简单；共同诉讼则需参加者出庭或者提供证据。  

  其六，集团诉讼的律师主要同首席原告打交道，因此也不会带来任何社会稳定的问题，反而能够一次性解决众多投资者索赔的社会问题。律师收费采取胜诉后收费的方式，部分费用由首席原告先行支付。普通投资者不必支付任何费用，这有利于保护投资者的利益；共同诉讼需要律师进行较多的组织工作，把参加诉讼的各方组织起来，并做好说明工作，各参加人对律师费负责。

  可以看出，共同诉讼的规定，令诉讼主体范围、诉讼赔偿额及诉讼的威慑力和灵活性受到了大大削弱。笔者看来，我们应当为推动中国集团诉讼制度嵌入《民事诉讼法》而努力。 （作者单位：上海新望闻达律师事务所）