证券时报多媒体数字报

  李某原系A公司高管，为将其知晓的所谓内部消息和人脉关系转化成经济利益，2007年初辞职与同学崔某创办B投资公司，李某任董事长，崔某任总经理。

  2007年3月至7月，B公司招募20余名员工采取电话销售、网络证券类广告等手段，引诱投资者购买其推荐的“会员特别股”。李某和崔某在获得资金后将钱款用于海外炒房，并造成投资者巨大损失。经群众举报，李某和崔某落网。两人均辩称自己无罪，理由是自己的行为是代表公司，属于单位犯罪。那么，单位犯罪如何定性？如何处罚责任人？

  首先，所谓“单位犯罪”，是指为单位谋取利益，以单位名义实施的危害社会的行为。法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。

  其次，单位犯罪与自然人犯罪的界限。根据规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，李某和崔某的行为属于司法解释所规定的，不以单位犯罪论处的情形，应当按照自然人犯罪处理。

  再次，单位犯罪的处罚。根据我国刑法规定，单位犯罪不仅要对单位本身判处罚金，而且要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。根据规定，“直接负责的主管人员”，是在单位实施的犯罪中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人员，一般是单位的主管负责人，包括法定代表人。“其他直接责任人员”，是指单位犯罪中具体实施犯罪并起较大作用的人员，既可以是单位的经营管理人员，也可以是单位的职工，包括聘任、雇佣的人员。

  （作者单位：北京市大成律师事务所）