证券时报多媒体数字报

（上接C5版）

（四）基金托管人的内部控制制度

中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全。最近一年内，中国银行托管及投资者服务部及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

第五部分 相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１．场外发售机构

（１）直销机构

信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台

住所：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

法定代表人：张翔燕

电话： （０２１）６８６４ ９７８８

联系人：杨雁

投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

（２）代销机构

１）中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京西城区复兴门内大街１号

法定代表人：田国立

联系人：侯燕鹏

电话：０１０－６６５９６６８８

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

２）２）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：０７５５－８３１９８８８８

传真：０７５５－８３１９５０４９

联系人：邓炯鹏

客服电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

３） 交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：牛锡明

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

联系人：曹榕

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

４）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

５）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座（邮编：５１８０４８）法定代表人：王东明

联系人：顾凌

电话：０７５５－２３８３５８８８、０１０－６０８３８８８８

传真：０７５５－２３８３５８６１、０１０－６０８３６０２９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

６）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层法定代表人：沈强

开放式基金咨询电话：０５７１－９５５４８

开放式基金业务传真：０５７１－８５１０６３８３

联系人：周妍

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

７）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层（２６６０６１）法定代表人：杨宝林

联系人：吴忠超

联系电话：０５３２－８５０２２３２６

客服电话：０５３２－９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

８）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：（０７５５）８２９６０２２３

传真：（０７５５）８２９４３６３６

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

９）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦

法人代表人：何如

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

基金业务联系人：齐晓燕

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２全国统一客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

１０）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：： 黄耀华

客服电话： ４００－６６６６－８８８

网址： ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

１１）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

电话：０２１－３８６７６６６６

客户服务热线：４００８８８８６６６

１２）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第４、１８层至２１层法定代表人：龙增来

统一客户服务电话：４００－６００－８００８、９５５３２

公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

１３）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ 座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ 座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇

联系电话：０１０－６６５６８０４７

客户服务电话：４００８－８８８－８８８

网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

１４）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路６８９号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－２３２１９１００

联系人：李笑鸣

客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

２．场内发售机构：深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位，具体名单见本基金份额发售公告。

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区金融大街２７ 号投资广场２３ 层

法定代表人：金颖

办公地址：北京西城区金融大街２７ 号投资广场２３ 层

联系电话：０１０－５８５９８８３９

传真：０１０－５８５９８９０７

联系人：朱立元

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

联系电话：（０２１）３１３５８６６６

传真：（０２１）３１３５８６００

联系人：孙睿

经办律师：吕红、孙睿

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称： 毕马威华振会计师事务所

住所： 北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

办公地址：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

法定代表人：萧伟强

电话：８６２１ ２２１２ ２８８８

传真：８６２１ ６２８８ １８８９

联系人： 王国蓓

经办注册会计师：王国蓓、黄小熠

第六部分 基金份额分级

本基金的基金份额分级及其基本运作如下：

（一）基金份额结构

本基金的基金份额包括“信诚有色份额”、“信诚有色Ａ份额”与“信诚有色Ｂ份额”。其中，信诚有色Ａ份额、信诚有色Ｂ份额的基金份额配比始终保持１∶１的比例不变。

（二）基金的基本运作概要

１、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为信诚有色份额；场内认购的全部份额将按１∶１的比例确认为信诚有色Ａ份额与信诚有色Ｂ份额。（具体认购方法参见基金份额发售公告）

２、基金合同生效后，信诚有色份额接受场外与场内申购和赎回；信诚有色Ａ份额、信诚有色Ｂ份额只上市交易，不接受申购和赎回。

３、基金合同生效后，基金管理人将根据基金合同的约定办理信诚有色份额与信诚有色Ａ份额、信诚有色Ｂ份额之间的份额配对转换业务。

４、基金合同生效后，基金管理人按照基金合同规定在基金份额折算日对基金份额进行折算。折算后基金运作方式及信诚有色Ａ份额与信诚有色Ｂ份额配比不变。

（三）信诚有色Ａ份额、信诚有色Ｂ份额概要

１、存续期限

不定期。

２、基金份额配比

信诚有色Ａ份额与信诚有色Ｂ份额的基金份额配比始终保持１∶１的比例不变。

３、信诚有色Ａ份额与信诚有色Ｂ份额的基金份额净值计算

信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额具有不同的净值计算规则，即信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额的预期风险和预期收益特征不同。

在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按照基金合同约定的净值计算规则对信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额分别进行基金份额净值计算。

本基金净资产优先分配信诚有色Ａ份额的本金及信诚有色Ａ份额的约定收益，本基金在优先分配信诚有色Ａ份额的本金及信诚有色Ａ份额的约定收益后的剩余净资产分配予信诚有色Ｂ份额。

信诚有色Ａ份额的约定年收益率为一年期银行定期存款年利率（税后）加上３．２％。本基金将以基金合同生效日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准利率为准，设定该日起（含该日）至第一个定期份额折算的折算日（含该日）期间信诚有色 Ａ份额适用的年约定收益率；此后，将以每个定期份额折算的折算日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准利率为准，重新设定该日次日起（含该日的次日）至下一个定期份额折算日（含该日）期间信诚有色 Ａ份额适用的年约定收益率。

例如：若基金合同生效日为２０１３年６月２０日，则以２０１３年６月２０日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率（税后）加计３．２％作为该日起（含该日）至第一个定期份额折算的折算日期间（２０１３年６月２０日至２０１３年１２月１３日。 ２０１３年１２月１５日为非工作日，根据定期份额折算规则，第一个定期份额折算的折算日为该日之前的最后一个工作日）的约定年收益率。本基金将以２０１３年１２月１３日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率（税后）加计３．２％作为该日次日（含该次日）起至第二个定期份额折算的折算日期间的约定年收益率，依此类推。

信诚有色Ａ份额的约定年收益率除以３６５天得到信诚有色Ａ份额的约定日收益率。信诚有色Ａ份额的基金份额净值以１．０００元为基础，采用信诚有色Ａ份额的约定日收益率乘以应计约定收益的天数进行单利计算。信诚有色Ａ份额在净值计算日应计约定收益的天数为自基金合同生效日或最近一个份额折算日次日至净值计算日的实际天数。

基金管理人并不承诺或保证信诚有色Ａ份额的约定收益，如在本基金存续期内基金资产出现极端损失的情况下，信诚有色Ａ份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险。

（１）信诚有色份额的基金份额净值计算公式

Ｔ日信诚有色份额的基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日本基金（包括信诚有色份额、信诚有色Ａ份额、信诚有色Ｂ份额）的基金份额余额总数

（２）信诚有色Ａ份额与信诚有色Ｂ份额的基金份额净值计算公式

假设Ｔ日为基金份额净值计算日，ｔ＝ｍｉｎ（自基金合同生效日至Ｔ日实际天数，自最近一个份额折算日次日至Ｔ日实际天数），ＮＡＶ母ｔ为Ｔ日信诚有色份额的基金份额净值，ＮＡＶＡｔ为Ｔ日信诚有色Ａ份额的基金份额净值，ＮＡＶＢｔ为Ｔ日信诚有色Ｂ份额的基金份额净值，Ｒ年为信诚有色Ａ份额的约定年收益率。

ＮＡＶＡｔ＝■

ＮＡＶＢｔ＝（ＮＡＶ母ｔ－０．５×ＮＡＶＡｔ）／０．５

信诚有色份额、信诚有色Ａ份额与信诚有色Ｂ份额的基金份额净值的计算均保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入。

（３）信诚有色Ａ份额与信诚有色Ｂ份额的基金份额净值公告

信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在下一日内与信诚有色份额的基金份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

４．信诚有色Ａ份额与信诚有色Ｂ份额的终止运作

经基金份额持有人大会决议通过，信诚有色Ａ份额与信诚有色Ｂ份额可申请终止运作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过，即须经参加基金份额持有人大会的信诚有色份额、信诚有色Ａ份额与信诚有色Ｂ份额各自的基金份额持有人或其代理人各自所持信诚有色份额、信诚有色Ａ份额与信诚有色Ｂ份额表决权的２／３以上（含２／３）通过方为有效。

第七部分 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经２０１３年６月２４日中国证监会证监许可［２０１３］８３１号文件核准募集。

（一）基金类型、运作方式和存续期间

基金类型：股票型

基金运作方式：契约型，开放式

存续期间：不定期

（二）募集方式和募集场所

本基金通过场内、场外两种方式公开发售。

场内发售是指通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位发售基金份额的行为（具体名单见本基金份额发售公告或相关业务公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告）。尚未取得基金销售业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在信诚有色Ａ份额、信诚有色Ｂ份额上市后，代理投资人通过深圳证券交易所交易系统参与信诚有色Ａ份额、信诚有色Ｂ份额的上市交易。

场外发售是指通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告）场外公开发售基金份额的行为。

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

（三）募集期限

自基金份额发售之日起，最长不得超过３个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

（四）募集对象

本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（五）基金的最低募集份额总额和金额

基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元。

（六）基金份额的场外认购

１、募集场所

本基金的场外认购通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点（具体名单详见基金份额发售公告）进行。

２、基金份额的初始面值、认购费用、认购价格及计算公式

（１）本基金份额的初始面值为人民币１．００ 元，认购价格为人民币１．００元／份。

（２）场外认购费用

本基金场外认购采用金额认购方法，投资人在认购本基金时缴纳认购费，认购费用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

本基金场外认购费率不高于５．０％，实际执行费率结构如下表：

■

（注：Ｍ：认购金额；单位：元）

投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

（３）场外认购份额的计算

本基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为信诚有色份额。

本基金采用前端收费模式，即投资人在认购基金时缴纳认购费。

注册登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算，具体计算公式如下：

当认购费用适用比例费率时，认购份数的计算方法如下：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）／基金份额初始面值

当认购费用为固定金额时，认购份数的计算方法如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份数＝（净认购金额＋认购资金利息）／基金份额初始面值

场外认购份额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例如：某投资人通过场外认购本基金５０，０００ 元，则其所对应的认购费率为１．０％。假定该笔认购金额产生利息７２．５元，则其可得到的信诚有色份额计算如下：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）＝５０，０００／（１＋１．０％）＝４９５０４．９５ 元

认购费用＝认购金额－净认购金额＝５０，０００－４９５０４．９５＝４９５．０５ 元

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）／基金份额初始面值＝（４９５０４．９５＋７２．５）／１．００＝４９５７７．４５份

即：该投资人投资５０，０００ 元通过场外认购本基金份额，在基金发售结束后，其所获得的信诚有色份额为４９５７７．４５份。

３、投资人对基金份额的场外认购

（１）场外认购的时间安排

投资人可在募集期内前往本基金场外销售机构的网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

（２）投资人场外认购应提交的文件和办理手续

投资人场外认购应提交的文件和具体的办理手续详见本基金基金份额发售公告和各销售机构的相关业务办理规则。

（３）场外认购的方式和确认

１）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

２）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

３）投资人在Ｔ 日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２ 日到原认购网点查询认购申请的确认情况。

４）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

（４）在募集期内，除基金份额发售公告另有规定外，投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为１，０００元人民币（含认购费）；投资人在直销中心首次认购最低金额为１０万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为１，０００元人民币（含认购费）。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销网点最低认购金额的限制，最低认购金额为单笔１，０００元（含认购费）。本基金直销网点单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。

（七）基金份额的场内认购

１、募集场所

本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）进行。尚未取得基金销售业务资格，但属于深交所会员的其他机构，可在信诚有色Ａ份额、信诚有色Ｂ份额上市后，代理投资人通过深交所交易系统参与信诚有色Ａ份额、信诚有色Ｂ份额的上市交易。

２、基金份额的初始面值、认购费用、认购价格及计算公式

（１）本基金份额的初始面值为人民币１．００元，挂牌价格为人民币１．００元／份。

（２）本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

（３）场内会员单位应按照场外认购费率设定投资人的场内认购费率。

（４）场内认购份额的计算

本基金发售结束后，场内认购的全部份额将按１：１的比例确认为信诚有色Ａ份额与信诚有色Ｂ份额。

本基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：

净认购金额＝挂牌价格×认购份额

认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率

（注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定认购费金额）

认购金额＝净认购金额＋认购费用

认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。计算公式为：

利息折算的份额＝利息／挂牌价格

认购金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入。利息折算份额的计算截位保留到整数位，剩余部分计入基金财产。

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

经确认的信诚有色Ａ份额＝认购份额总额×０．５

经确认的信诚有色Ｂ份额＝认购份额总额×０．５

信诚有色Ａ份额、信诚有色Ｂ份额的计算保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。

例如：某投资人通过场内认购本基金５０，０００份，若会员单位设定发售费率为１．０％，假定该笔认购产生利息５０元。则认购金额和利息折算的份额为：

挂牌价格＝１．００元

净认购金额＝挂牌价格×认购份额＝１．００×５０，０００＝５０，０００元

认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率＝１．００×５０，０００×１．０％＝５００元

认购金额＝净认购金额＋认购费用＝５０，０００＋５００＝５０，５００元

利息折算的份额＝利息／挂牌价格＝５０／１．００＝５０份

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝５０，０５０份

经确认的信诚有色Ａ份额＝认购份额总额×０．５＝５０，０５０×０．５＝２５，０２５份

经确认的信诚有色Ｂ份额＝认购份额总额×０．５＝５０，０５０×０．５＝２５，０２５份

即：该投资人通过场内认购５０，０００份基金份额，需缴纳５０，５００元，加上认购资金在认购期内获得的利息，在基金发售结束后，其可获得的信诚有色Ａ份额为２５，０２５份、信诚有色Ｂ份额为２５，０２５份。

３、投资人对基金份额的场内认购

（１）场内认购的时间安排

投资人可在募集期内前往具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）办理基金份额的场内认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

（２）投资人场内认购应提交的文件和办理的手续

投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

（３）场内认购的方式及确认

１）投资人认购时，需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的金额。

２）基金募集期内，投资人可多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。

３）投资人在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

４）办理场内认购业务的相关机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表办理场内认购业务的相关机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

（４）场内认购的限额

场内认购单笔最低认购份额为５０，０００份，超过５０，０００份的须为１０００份的整数倍，且每笔认购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。

（八）募集资金利息的处理方式

本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为准。

（九）募集资金的保管

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

第八部分 基金合同的生效

（一）基金备案的条件

本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

１、基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币；

２、基金份额持有人的人数不少于２００人。

（二）基金的备案

基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

（三）基金合同的生效

１、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；

２、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

（四）基金募集失败的处理方式

基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：

１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

第九部分 信诚有色份额的申购与赎回

投资人可通过场外或场内两种方式对信诚有色份额进行申购与赎回。信诚有色Ａ份额、信诚有色Ｂ份额只上市交易，不接受申购与赎回。

（一）信诚有色份额申购和赎回场所

投资人办理信诚有色份额场外申购与赎回业务的场所包括基金管理人和基金管理人委托的场外代销机构。

投资人办理信诚有色份额场内申购与赎回业务的场所为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位。

投资人需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理场外申购、赎回业务；需使用深圳证券账户办理场内申购、赎回业务，其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。

本基金场外、场内代销机构名单将由基金管理人在发售公告或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。

投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理信诚有色份额的申购与赎回。若基金管理人或其委托的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行信诚有色份额的申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。

（二）申购和赎回的开放日及时间

１．开放日及开放时间

申购与赎回的开放日是指为投资人或信诚有色份额持有人办理信诚有色份额申购、赎回等业务的深圳证券交易所的交易日（基金管理人根据相关法律法规及基金合同的规定公告暂停信诚有色份额申购、赎回时除外）。开放日的具体业务办理时间在届时相关公告中载明。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理信诚有色份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，视为下一个开放日的申请，其信诚有色份额申购、赎回价格为下次办理信诚有色份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

２、申购与赎回的开始时间

信诚有色份额的申购自基金合同生效日起不超过３个月的时间开始办理。

信诚有色份额的赎回自基金合同生效日起不超过３个月的时间开始办理。

在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前３个工作日在至少一种指定媒体上公告。

（三）信诚有色份额申购与赎回的原则

１、“未知价”原则，即信诚有色份额的申购与赎回价格以受理申请当日信诚有色份额份额净值为基准进行计算；

２、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

３、基金份额持有人在场外赎回信诚有色份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，认／申购确认日期在先的基金份额先赎回，认／申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

４、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销；

５、投资人办理信诚有色份额场外申购、赎回应使用开放式基金账户，办理信诚有色份额场内申购、赎回应使用深圳证券账户；

６、投资人办理信诚有色份额的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行；

７、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前３个工作日在至少一种指定媒体上公告。

（四）信诚有色份额申购与赎回的程序

１、申购与赎回申请的提出

基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资者申购信诚有色份额，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。

投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的信诚有色份额余额。

２、申购与赎回申请的确认

基金管理人应自身或要求注册登记机构在Ｔ＋１日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应在Ｔ＋２日及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

销售机构对信诚有色份额申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。

３、申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。

投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过７个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。

（五）信诚有色份额申购和赎回的数额和价格

１．申购金额、赎回份额及余额的处理方式

（１）投资人在办理信诚有色份额场内申购时，单笔申购的最低金额为５０，０００元（含申购费）人民币。投资人办理信诚有色份额场外申购时，单笔最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。通过直销中心首次申购的最低金额为１０万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理信诚有色份额申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔１，０００元（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。

代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。

投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

（２）信诚有色份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于１００份信诚有色份额，且通过场内单笔申请赎回的信诚有色份额必须是整数份；信诚有色份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的信诚有色份额余额不足１００份的，需一并全部赎回。

（３）信诚有色份额持有人每个交易账户的最低份额余额为１００ 份。信诚有色份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的信诚有色份额低于１００ 份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。

２．基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人进行前述调整必须提前３个工作日在至少一种指定媒体上公告。

３．信诚有色份额的申购份额计算

信诚有色份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。注册登记机构根据单次申购的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。计算公式如下：

当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

（下转C7版）