证券时报多媒体数字报

【重要提示】

１．信诚中证８００有色指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会２０１３年６月２４日证监许可［２０１３］８３１号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

２．本基金类别为股票型，运作方式为契约型开放式。

３．本基金的管理人为信诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”），注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

４．本基金的基金份额包括 “信诚有色份额”、“信诚有色 Ａ份额”与“信诚有色 Ｂ份额”。其中，信诚有色Ａ份额、信诚有色 Ｂ份额的基金份额配比始终保持１：１的比例不变。本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为信诚有色份额；场内认购的全部份额将按１∶１的比例确认为信诚有色Ａ份额与信诚有色Ｂ份额。

５．本基金《基金合同》生效后，符合基金上市交易条件的，信诚有色Ａ份额与信诚有色 Ｂ份额将申请在深圳证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。

６．本基金自２０１３年８月５日起至２０１３年８月２３日发售，其中，场外通过基金管理人的直销中心和代销机构（详见本公告的附件）公开发售；场内通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位公开发售。基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告， 但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

７．本基金募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者。个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

８．投资人可通过场外认购和场内认购两种方式进行认购。本基金将通过基金管理人直销中心和各代销机构办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人直销中心、代销机构提供的其他方式办理本基金场外认购业务。办理本基金场内认购的销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深交所网站查询。

各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。

９．本基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

若投资人欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。认购期内本公司直销中心、本公司网上交易系统和代销机构的代销网点同时为投资人办理场外认购的开户和认购手续。

若投资人欲通过场内认购本基金，需持有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（以下简称“深圳Ａ股账户”）或证券投资基金账户。认购期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资人办理场内认购的开户和认购手续。

１０．除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

１１．投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

１２．本基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元。

１３． 在募集期内，投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为１，０００元人民币（含认购费）；投资人在直销中心首次认购最低金额为１０万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为１，０００元人民币（含认购费）。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销网点最低认购金额的限制，最低认购金额为单笔１，０００元（含认购费）。本基金直销网点单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。

通过具有基金代销资格的深交所会员单位场内认购基金，场内认购单笔最低认购份额为５０，０００份，超过５０，０００份的须为１０００份的整数倍，且每笔认购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。

本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制。投资人在募集期内可多次认购基金份额，但认购申请一经销售机构受理，则不可以撤销。

１４． 为进一步方便投资人通过网上交易方式投资本公司旗下开放式基金，本公司与中国建设银行股份有限公司（以下简称为“中国建设银行”）、中国农业银行股份有限公司（以下简称为“农业银行”）和招商银行股份有限公司（以下简称为“招商银行”）、 汇付天下有限公司（以下简称为”汇付天下”） 和支付宝（中国）网络技术有限公司（以下简称为“支付宝”）合作，合作，面向中国建设银行龙卡持卡人、农业银行金穗卡（借记卡、准贷记卡）持卡人、招商银行一卡通持卡人、在上海汇付数据服务有限公司开通天天盈账户的投资者以及在支付宝开通支付宝基金投资账户的投资者，推出基金网上交易业务。持有以上银行卡或账户的投资人，通过登录本公司网站，按照网上交易栏目的相关提示即可办理开放式基金的开户、交易及查询等业务。

１５．销售网点（指代销网点和／或直销中心和／或本公司网上交易平台）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点查询认购成交确认情况。

１６．本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在中国证券监督管理委员会指定报刊和网站上的《信诚中证８００有色指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。

１７．各代销机构的代销网点、业务办理日期和具体时间等事项以各代销机构在其各销售城市当地的公告为准。

１８．在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如本基金增加其他代销机构的，本公司将及时公告。

１９．投资人如有任何问题，可拨打本公司的客户服务电话４００－６６６－００６６或０２１－５１０８５１６８咨询购买事宜。

２０．基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

２１．本发售公告中未明确指明仅适用于“场外认购”或“场内认购”的相关内容，对于“场外认购”、“场内认购”均适用。

２２．基金管理人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金为跟踪指数的股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，信诚有色 Ａ份额具有低风险、收益相对稳定的特征；信诚有色 Ｂ份额具有高风险、高预期收益的特征。投资于本基金面临的主要风险有市场风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险、上市交易风险、技术风险及其他风险等。本基金以１．００元初始面值发售，但在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

具体而言，本基金的特有风险包括：

（１）指数投资的特有风险

本基金为跟踪指数的股票型基金，标的指数为中证８００有色金属指数，在基金的投资运作过程中可能面临指数基金特有的风险：

１）系统性风险

本基金为跟踪指数的股票型基金，基金资产主要投资于中证８００有色金属指数的成份股及其备选成份股，因此中证８００有色金属指数的市场表现将影响到基金业绩的表现，当中证８００有色金属指数出现收益变动、波动提高时，本基金的收益可能会受到影响。

２）指数复制风险

本基金采用完全抽样的方式来复制中证８００有色金属指数，能否有效地复制指数并将跟踪误差控制在可接受范围内，对本基金的收益将产生影响。当复制方法由于市场条件受到限制或者替代股的选择存在错误时，本基金的收益可能会受到影响。

３）标的指数回报与行业平均回报偏离风险

标的指数并不能完全代表整个有色金属行业，标的指数的回报率与有色金属行业股票的整体回报率可能存在偏离。

４）标的指数变更风险

根据基金合同的规定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将随之调整，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合调整所带来的风险与成本。

（２）分级结构运作的特有风险

本基金为分级基金，信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额的运作有别于普通的开放式基金和封闭式基金，投资于本基金还将面临以下基金运作特有的风险：

１）上市交易的风险

本基金在基金合同生效后，信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额在深圳证券交易所挂牌上市交易。由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资人在停牌期间不能买卖基金，产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。

２）杠杆机制风险

本基金为跟踪指数的股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，信诚有色Ａ份额具有低风险、收益相对稳定的特征；信诚有色Ｂ份额具有高风险、高预期收益的特征。

由于信诚有色Ｂ份额内含杠杆机制的设计，信诚有色Ｂ份额的净值变动幅度将大于信诚有色份额和信诚有色Ａ份额的净值变动幅度，即信诚有色Ｂ份额的净值波动性将高于其他两类基金份额。

３）折／溢价交易风险

信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额上市交易后，由于受市场供求关系的影响，基金份额的交易价格与基金份额净值可能发生偏离而出现折／溢价交易风险。尽管份额配对转换机制有助于将折／溢价交易风险降低至较低水平，但信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额的某一级份额仍有可能处于折／溢价交易状态。此外，由于份额配对转换机制的影响，信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额的交易价格可能会相互影响。

４）风险收益特征变化风险

根据本基金份额折算的设计，本基金将进行定期份额折算和不定期份额折算。在实施基金份额折算后，信诚有色Ａ份额持有人或信诚有色Ｂ份额持有人将会获得一定比例的有色份额的场内份额，因此其所持有的基金份额将面临风险收益特征出现变化的风险。

当信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额终止运作后，信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额将全部转换成信诚有色份额的场内份额，基金份额持有人所持有的基金份额也将面临风险收益特征出现变化的风险。

５）份额转换的风险

在实施基金份额折算后，信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额的净值增长将全部折算成信诚有色份额的场内份额；当信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额终止运作后，信诚有色Ａ份额和信诚有色Ｂ份额将全部转换成信诚有色份额的场内份额。由于在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证券监督管理委员会颁发的基金代销资格，而只有具备基金代销资格的证券公司才可以办理投资人赎回基金份额的业务。因此，基金份额持有人可能面临会员单位不具备基金代销业务资格而导致的不能直接赎回信诚有色份额的场内份额的风险。此风险需要引起投资者注意，投资人可以选择在份额折算前将信诚有色Ａ份额或信诚有色Ｂ份额卖出，或者将新增的信诚有色份额的场内份额通过转托管业务转入具有基金代销资格的证券公司后赎回基金份额。

６）基金的收益分配风险

在存续期内，本基金将不进行收益分配。本基金管理人将根据基金合同的约定对本基金的Ａ份额和Ｂ份额实施份额折算。基金份额折算后，如果出现新增份额的情形，投资者可通过卖出或赎回折算后新增份额的方式获取投资回报，但是，投资者通过变现折算后的新增份额以获取投资回报的方式并不等同于基金收益分配，投资者不仅须承担相应的交易成本，还可能面临基金份额卖出或赎回的价格波动风险。

一、本次基金份额发售基本情况

（一）基金名称及代码

基金名称：信诚中证８００有色指数分级证券投资基金

基金简称：信诚中证８００有色指数分级（场内简称：信诚有色）

基金代码：１６５５２０

（二）基金类别

股票型

（三）基金运作方式

契约型、开放式

（四）基金存续期限

不定期

（五）基金份额初始面值（认购价格）

每份基金份额初始面值为人民币１．００元

（六）上市交易所

深圳证券交易所

（七）基金的投资目标

本基金进行数量化指数投资，通过严谨的数量化管理和投资纪律约束，实现对中证８００有色金属指数的有效跟踪，为投资者提供一个有效的投资工具。

（八）募集对象

个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（九）募集方式和募集场所

本基金通过场内、场外两种方式公开发售。

场内发售是指通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售基金份额的行为。尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在信诚有色 Ａ份额、信诚有色Ｂ份额上市后，代理投资人通过深交所交易系统参与信诚有色 Ａ份额、信诚有色 Ｂ份额的上市交易。

场外发售是指通过基金销售机构（包括基金管理人的直销中心及代销机构，具体名单见本公告的附件）场外公开发售基金份额的行为。

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

本基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为信诚有色份额；场内认购的全部份额将按１：１的比例确认为信诚有色 Ａ份额与信诚有色 Ｂ份额。

若投资人欲于基金合同生效后持有信诚有色份额，应选择认购信诚有色场外份额；若投资人欲于基金合同生效后持有信诚有色 Ａ份额或信诚有色 Ｂ份额，应选择认购信诚有色场内份额。

（十）销售渠道与销售地点

１、直销中心

本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台

信诚基金管理有限公司（上海）

地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

电话：０２１－６８６４９７８８

传真交易专线：０２１－５０１２０８９５

客服电话：４００－６６６－００６６或０２１－５１０８５１６８

发售期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

网上交易平台地址：ｗｗｗ．ｘｃｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

２、代销机构

代销机构的联系方式请见本公告的附件，如在募集期间新增代销机构，则另行公告。

３、场内代销机构

具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。下列会员单位已具有基金代销业务资格：

爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《信诚中证８００有色指数分级投资基金基金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

（十一）基金的最低募集份额总额和金额

基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元。

（十二）募集时间安排与基金合同生效

本基金的募集期限为２０１３年８月５日至２０１３年８月２３日。基金管理人可根据认购的情况，依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短募集期，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民

币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人应当自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

二、募集方式与相关规定

募集期间，投资人可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。

（一）基金份额的场外认购

１、本基金的初始面值为人民币１．００ 元，认购价格为人民币１．００元／份。

２、本基金场外认购采用金额认购方法，投资人在认购本基金时缴纳认购费，认购费用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

本基金场外认购费率不高于５．０％，实际执行费率结构如下表：

（注：Ｍ：认购金额；单位：元）

投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

３、场外认购份额的计算

本基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为信诚有色份额。

本基金采用前端收费模式，即投资人在认购基金时缴纳认购费。

注册登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算，具体计算公式如下：

当认购费用适用比例费率时，认购份数的计算方法如下：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值

当认购费用为固定金额时，认购份数的计算方法如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份数＝（净认购金额＋认购资金利息）／基金份额初始面值

场外认购份额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例如：某投资人通过场外认购本基金５０，０００ 元，则其所对应的认购费率为１．０％。假定该笔认购金额产生利息７２．５元，则其可得到的信诚有色份额计算如下：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）＝５０，０００／（１＋１．０％）＝４９５０４．９５ 元

认购费用＝认购金额－净认购金额＝５０，０００－４９５０４．９５＝４９５．０５ 元

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额面值＝（４９５０４．９５＋７２．５）／１．００＝４９５７７．４５份

即：该投资人投资５０，０００ 元通过场外认购本基金份额，在基金发售结束后，其所获得的信诚有色份额为４９５７７．４５份。

４、直销认购费率优惠

本基金对于募集期间通过本公司网上销售平台销售的基金份额实施费率优惠折扣，具体的优惠费率如下：

（１）在本公司网上销售平台通过上海汇付数据服务有限公司、支付宝（中国）网络技术有限公司、通联支付网络服务股份有限公司的支付渠道进行的认购业务申请

基金原认购费率高于０．６％（含０．６％）的，认购费率按优惠折扣４ 折执行，但优惠折扣后的实际执行费率不得低于０．６％；原认购费率低于０．６％或为固定金额的不享受此费率优惠。

（２）在本公司网上销售平台通过中国建设银行龙卡、招商银行银行卡进行的认购业务申请

基金原认购费率高于０．６％（含０．６％）的，认购费率按优惠折扣８ 折执行，但优惠折扣后的实际执行费率不得低于０．６％；原认购费率低于０．６％或为固定金额的不享受此费率优惠。

（３）在本公司网上销售平台通过中国农业银行金穗卡进行的认购业务申请

基金原认购费率高于０．６％（含０．６％）的，认购费率按优惠折扣７ 折执行，但优惠折扣后的实际执行费率不得低于０．６％；原认购费率低于０．６％或为固定金额的不享受此费率优惠。

具体费率优惠以直销机构公布的优惠费率为准。

５、投资人对基金份额的场外认购

（１）场外认购的时间安排

投资人可在募集期内前往本基金场外销售机构的网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间详见本公告或各代销机构相关业务办理规则。

（２）投资人场外认购应提交的文件和办理手续

投资人场外认购应提交的文件和具体的办理手续详见本公告或各代销机构的相关业务办理规则。

（３）场外认购的方式和确认

１）投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。

２）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

３）投资人在Ｔ 日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２ 日到原认购网点查询认购申请的确认情况。

４）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

（４）在募集期内，投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为１，０００元人民币（含认购费）；投资人在直销中心首次认购最低金额为１０万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为１，０００元人民币（含认购费）。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销网点最低认购金额的限制，最低认购金额为单笔１，０００元（含认购费）。本基金直销网点单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。

（二）基金份额的场内认购

１、本基金份额的初始面值为人民币１．００元，挂牌价格为人民币１．００元／份。

２、本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

场内会员单位应按照场外认购费率设定投资人的场内认购费率。

３、场内认购份额的计算

本基金发售结束后，场内认购的全部份额将按１：１的比例确认为信诚有色 Ａ份额与信诚有色 Ｂ份额。

本基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：

净认购金额＝挂牌价格×认购份额

认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率

（注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定认购费金额）

认购金额＝净认购金额＋认购费用

认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。计算公式为：

利息折算的份额＝利息／挂牌价格

认购金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入。利息折算份额的计算截位保留到整数位，剩余部分计入基金财产。

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

经确认的信诚有色 Ａ份额＝认购份额总额×０．５

经确认的信诚有色 Ｂ份额＝认购份额总额×０．５

信诚有色Ａ份额、信诚有色 Ｂ份额的计算保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。

例如：某投资人通过场内认购本基金５０，０００份，若会员单位设定发售费率为１．０％，假定该笔认购产生利息５０元。则认购金额和利息折算的份额为：

挂牌价格＝１．００元

净认购金额＝挂牌价格×认购份额＝１．００×５０，０００＝５０，０００元

认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率＝１．００×５０，０００×１．０％＝５００元

认购金额＝净认购金额＋认购费用＝５０，０００＋５００＝５０，５００元

利息折算的份额＝利息／挂牌价格＝５０／１．００＝５０份

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝５０，０５０份

经确认的信诚有色Ａ份额＝认购份额总额×０．５＝５０，０５０×０．５＝２５，０２５份

经确认的信诚有色Ｂ份额＝认购份额总额×０．５＝５０，０５０×０．５＝２５，０２５份

即：该投资人通过场内认购５０，０００份基金份额，需缴纳５０，５００元，加上认购资金在认购期内获得的利息，在基金发售结束后，其可获得的信诚有色Ａ份额为２５，０２５份、信诚有色Ｂ份额为２５，０２５份。

４、投资人对基金份额的场内认购

（１）场内认购的时间安排

投资人可在募集期内前往具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位办理基金份额的场内认购手续，具体的业务办理时间详见本公告或各代销机构相关业务办理规则。

（２）投资人场内认购应提交的文件和办理的手续

投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本公告或各代销机构相关业务办理规则。

（３）场内认购的方式及确认

１）投资人认购前，需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的金额。

２）基金募集期内，投资人可多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。

３）投资人在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

４）办理场内认购业务的相关机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表办理场内认购业务的相关机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

（４）场内认购的限额

场内认购单笔最低认购份额为５０，０００份，超过５０，０００份的须为１０００份的整数倍，且每笔认购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。

三、场外认购的开户及认购程序

（一）场外认购使用账户说明

１．投资人办理场外认购时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。

２．已有深圳证券账户的投资人，可直接办理开放式基金账户注册手续。办理时，请提交深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。

３．尚无深圳证券账户的投资人，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的深圳证券投资基金账户，投资人可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。

４．已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，可在原处直接认购本基金。

５．已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。

（二）账户使用注意事项

１．投资人已持有的通过信诚基金管理有限公司开立的基金账户不能用于认购信诚有色指数分级证券投资基金；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，则可直接认购信诚中证８００有色指数分级证券投资基金。

２．拥有多个深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的投资人，只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务，建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该注册账户。

３．对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳证券投资基金账户的投资人，为了日后方便办理相关业务，建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该配发账户。

四、场内认购的开户及认购程序

（一）场内认购使用账户说明

１．投资人办理场内认购时，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即深圳Ａ股账户）或证券投资基金账户。

２．已有深圳证券账户的投资人无须再办理开户手续。

３．尚无深圳证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构开立账户。具体账户开立手续请参见中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的相关业务规则以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司各开户代理机构网点的说明。

（二）场内认购的程序

１．受理场内认购的时间：２０１３年８月５日至２０１３年８月２３日９：３０－１１：３０和１３：００－１５：００（周六、周日和节假日不受理）。

２．开户及认购手续

（１）投资人应开立深圳Ａ股账户或证券投资基金账户。

（２）投资人应在场内销售机构的业务网点开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

（３）投资人可通过场内销售机构认可的各种方式在投资人开立资金账户的场内销售机构各业务网点申报认购委托，可多次申报认购，但不可撤单，申报一经确认认购资金即被冻结。

具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。

五、直销中心办理场外认购的开户与认购程序

（一）个人投资者

１、开户及认购的时间：２０１３年８月５日至２０１３年８月２２日，上午９：００至下午１５：００；２０１３年８月２３日，上午９：００至下午１７：００（周六、周日及法定节假日不办理业务）。

２、开户及认购程序：

１） 开户：提供下列资料办理基金的开户手续：

Ａ． 有效身份证明文件原件及复印件；

（下转C6版）