证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告披露的内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证监会经中国登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,深圳市英威腾电气股份有限公司(以下简称“公司”)已于2013年8月27日完成了《深圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》(以下简称“股权激励计划”)所涉股票期权与限制性股票的授予登记工作,现将有关情况公告如下:

一、股票期权与限制性股票授予的基本情况

(一)公司股票期权与限制性股票激励计划概况

1、公司于2013年5月21日分别召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议,审议通过了《深圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案)》及其摘要,公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。

2、根据中国证监会的反馈意见,公司对《深圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案)》进行了修订,并于2013年7月2日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议,审议通过了《深圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》及其摘要,公司独立董事对激励计划发表了独立意见。

3、激励计划经中国证监会备案无异议后,公司于2013年7月19日召开第二次临时股东大会审议通过了激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权和限制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权和限制性股票授予日、在公司及激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予股票期权与限制性股票所必须的全部事宜。

4、公司于2013年8月7日分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议,审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>进行调整的议案》以及《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格确认办法合法有效,确定的授权日符合相关规定。

(二)授予的具体情况

1、股票期权与限制性股票的授予日:2013年8月8日

2、授予对象和数量

(1)本次股票期权的授予对象和数量:

(2)本次限制性股票的授予对象和数量:

3、授予股票来源:公司向激励对象定向发行新股。

4、相关价格:

(1)本次股票期权的行权价格:9.73元。

(2)本次限制性股票的授予价格:4.51元。

5、行权/解锁条件和时间安排

在可行权/解锁日内,若达到本激励计划规定的行权/解锁条件,首次授予的股票期权/限制性股票自授予日起满12个月后,激励对象应在未来36个月内分三期行权/解锁。行权/解锁时间安排如下表所示:

6、股票期权行权条件和限制性股票解锁条件

(1)公司业绩考核要求

本计划授予的股票期权/限制性股票,在行权期/解锁期的3个会计年度中,分年度进行绩效考核,以达到绩效考核目标作为激励对象的行权/解锁条件。各年度绩效考核目标如下表所示:

(2)个人绩效考核为合格

根据公司制定的《深圳市英威腾电气股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》,激励对象在行权/解锁的上一年度考核结果为“合格”。若激励对象考核结果为“不合格”,则公司按照本计划,注销激励对象已获授但尚未行权/解锁的权益。

二、股票期权授予登记完成情况

(一)经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司于2013年8月27日完成了公司激励计划的股票期权授予登记工作,期权简称:威腾JLC2,期权代码:037630。

(二)授予具体情况

1、股票期权授予日:2013年8月8日;

2、股票期权授予对象:公司高级管理人员、中层管理人员及核心(业务)技术人员共232人。

3、股票期权行权价格:9.73元;

4、股票期权授予数量:首次授予557.9万份,预留61.5万份。

(三)股票期权登记完成情况

1、期权简称:威腾JLC2

2、期权代码:037630

3、股票期权的激励对象:

本次股票期权激励计划的激励对象名单与2013年8月8日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公布的《股权激励之激励对象名单(调整后)》一致。

三、限制性股票授予的具体情况

(一)授予具体情况

1、限制性股票授予日:2013年8月8日;

2、限制性股票的授予对象:公司高级管理人员、中层管理人员及核心(业务)技术人员共220人。

3、限制性股票授予价格:4.51元;

4、限制性股票的授予数量:首次授予数量为554.55万股,预留61.5万股。

5、本次限制性股票的激励对象:

激励对象郭迪金、吴广让、吴伟杰、毕金成、廖浩、龚再祥、菅典杰、董平、胡明华、黄国强、迟屹楠、胡培培、胡锋共计13人由于个人原因自愿放弃认购公司授予的全部限制性股票;激励对象徐国平1人由于个人原因自愿放弃认购公司授予的部分限制性股票。

鉴于以上原因,公司限制性股票实际认购220人,实际认购数量554.55万股(不含预留限制性股票61.5万股)。

除以上人员调整外,本次限制性股票的其他激励对象名单与2013年8月8日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公布的《股权激励之激励对象名单(调整后)》一致。

(二)限制性股票认购资金的验资情况

瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了瑞华验字[2013]第819A0001号验资报告,对公司截至2013年8月16日止新增注册资本及股本进行审验。截至2013年8月16日止,公司限制性股票激励计划可行权人数为220人,授予限制性股票554.55万股,公司已收到220位限制性股票可行权人行权554.55万股缴纳的货币资金出资款人民币25,010,205.00元(人民币贰仟伍佰零壹万零贰佰零伍元整),其中计入注册资本(股本)人民币5,545,500.00元(人民币伍佰伍拾肆万伍仟伍佰元整),计入资本公积人民币19,464,705.00元。同时瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)注意到,公司本次增资前的注册资本为人民币350,208,000.00元,股本为人民币350,208,000.00元,业经国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2013年5月16日出具国浩验字[2013]819A0002号验资报告。截至2013年8月16日止,公司变更后的累计注册资本为人民币355,753,500.00元,股本为人民币355,753,500.00元(大写叁亿伍仟伍佰柒拾伍万叁仟伍佰元整)。

(三)本次授予限制性股票定向增发股份的上市日期、授予股份限售期安排、股份变动及每股收益调整情况

1、本次授予限制性股票定向增发股份的上市日期 :2013年8月29日

2、授予股份限售期的安排:激励对象所获限制性股票的锁定期为自授予日起的12个月后、24个月后、36个月后各申请解锁授予限制性股票总量的30%、30%、40%。

3、本次授予限制性股票后股份变动情况

4、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况

由于本次限制性股票授予完成后,公司股份总数由原来的350,208,000股增加至355,753,500股,导致公司控股股东及实际控制人股权比例发生变动,具体情况如下:

本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

5、本次限制性股票授予后,公司股本由350,208,000股变更为355,753,500股,按新股本355,753,500股摊薄计算,2012年度每股收益为0.2542元。

(四)本次限制性股票授予完成后,公司股权分布仍具备上市条件。

(五)本次增发限制性股票的募集资金将全部用于补充公司流动资金。

特此公告。

深圳市英威腾电气股份有限公司

董事会

2013年8月28日