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中欧基金管理有限公司关于中欧信用增利分级债券型证券投资基金之 |
中欧基金管理有限公司（以下简称"本公司"或"基金管理人"）于2013年10月11日在指定媒体及本公司网站（http://www.lcfunds.com）发布了《中欧信用增利分级债券型证券投资基金之信用A份额开放日常申购与赎回业务公告》、《关于中欧信用增利分级债券型证券投资基金之信用A份额折算方案的公告》（简称"《折算公告》"）以及《中欧信用增利分级债券型证券投资基金之信用A份额开放申购与赎回及折算期间信用B份额的风险提示公告》。2013年10月15日为信用A的第3个基金份额折算基准日及开放申购与赎回日，现将相关事项公告如下：
一、本次信用A的基金份额折算结果
根据《折算公告》的规定，2013年10月15日，信用A的基金份额净值为1.02130822元，据此计算的信用A的折算比例为1.02130822，折算后，信用A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份信用A相应增加至1.02130822份。折算前，信用A的基金份额总额为514,981,309.20份，折算后，信用A的基金份额总额为525,954,644.23份。各基金份额持有人持有的信用A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。 投资者自2013年10月15日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的信用A份额的折算结果。
二、本次信用A开放申购与赎回的确认结果
根据《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》（简称"《基金合同》"）规定：在每一个开放日，所有经确认有效的信用A的赎回申请全部予以成交确认。
根据《基金合同》规定：对于信用A的申购申请，如果对信用A的全部有效申购申请进行确认后，信用A与信用B的份额配比小于7:3，则所有经确认有效的信用A的申购申请全部予以成交确认；如果对信用A的全部有效申购申请进行确认后，信用A与信用B的份额配比超过7:3，则在经确认后的信用A与信用B的份额配比不超过7:3的范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
在发生超额申购情形（即：对信用A的全部有效申购申请进行确认后，信用A与信用B的份额配比超过7:3的情形）时，申购申请的比例确认计算方法如下：
信用A的申购申请确认比例＝（信用B份额总额*7/3－（信用A经折算后的份额数－有效赎回申请份额））／比例确认前信用A的有效申购申请金额。
投资者信用A的申购申请确认金额＝比例确认前提交的信用A有效申购申请金额×信用A的申购申请的确认比例。
当发生比例确认时，信用A的申购申请确认金额不受申购最低限额的限制。申购申请确认金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金资产。
经本公司统计，2013年10月15日，信用A的有效申购申请总金额为73,987,539.99元，有效赎回申请总份额为315,138,105.05份，信用B份额总额220,706,279.05份，未发生超额申购情形。公司根据基金合同规定对全部信用A申购申请共计73,987,539.99元全部予以成交确认，本次信用A申购申请的确认比例为100%。
本基金管理人已经于2013年10月16日根据上述原则对本次信用A的全部申购与赎回申请进行了确认，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2013年10月17日起到各销售网点查询申请与赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自2013年10月16日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。
本次信用A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金的总份额为505,510,358.22份，其中，信用A总份额为284,804,079.17份，信用B的基金份额未发生变化，仍为220,706,279.05份，信用A与信用B的份额配比为3.87126384：3。
根据《基金合同》的规定，信用A自2013年10月16日起（含该日）的约定年收益率（单利）根据信用A的本次开放日，即2013年10月15日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款利率3.00%加上1.25%进行计算，故：
信用A的约定年收益率（单利）＝3.00%+1.25%＝4.25%
信用A的约定年收益率以百分数形式表示，其计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。
风险提示：
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。
注：1、"信用A"即本基金《基金合同》所指"增利A" ，"信用B"即本基金《基金合同》所指"增利B" 。
中欧基金管理有限公司
二〇一三年十月十七日
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