证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２ 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

１．３ 本季度报告经公司第七届董事会第十三次会议审议通过。

１．４ 公司本季度财务会计报告未经审计。

１．５ 公司董事长冯戎先生、财务总监阳昌云先生、财务会计部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元

３．２ 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

３．３ 公司及持股５％以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

√适用 □不适用

单位：元

３．５．２ 持有其他上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位：元

３．５．３ 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位：元

３．５．４ 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。

□适用 √不适用

３．５．５ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况

 √适用□不适用

３．６ 衍生品投资情况

√适用 □不适用

３．６．１报告期末衍生品投资的持仓情况

√适用 □不适用

单位：元

董事长：冯戎

宏源证券股份有限公司董事会

二○一三年十月二十五日

证券代码:000562 证券简称:宏源证券 公告编号:临2013-054

宏源证券股份有限公司

第七届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏源证券股份有限公司第七届董事会第十三次会议于２０１３年１０月２５日以通讯方式召开。会前，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应表决董事９人，实际表决董事９人，符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、以９票同意，０票反对，０票弃权，通过《宏源证券股份有限公司２０１３年第三季度报告》。

二、以９票同意，０票反对，０票弃权，通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》。根据公司实际情况，同意对董事会发展战略委员会、董事会风险管理委员会、董事会审计委员会部分成员进行调整。同意郦锡文独立董事担任董事会风险管理委员会主任委员、董事会审计委员会委员。

调整后的相关董事会专门委员会成员如下：

董事会发展战略委员会：

主任委员：冯戎

委员：陈良秋、王纪新、陈长玲

董事会风险管理委员会：

主任委员：郦锡文

委员：齐大宏、俞灵雨、薛荣革

董事会审计委员会：

主任委员：齐大宏

委员：王纪新、郦锡文、刘原

特此公告。

宏源证券股份有限公司董事会

二〇一三年十月二十五日