证券时报多媒体数字报

(上接B74版)

联系人：牟冲

联系电话：010-5832 8112

客服电话：400-887-8827

公司网站：www.ubssecurities.com

66、金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

联系电话：0755-83025022

客服电话：4008-888-228

公司网站：www.jyzq.com.cn

67、万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

法定代表人：张建军

联系人:王鑫

联系电话：020-38286651

客服电话:400-8888-133

公司网站：www.wlzq.com.cn

68、国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

法定代表人：冉云

联系人：刘一宏

联系电话：028-86690070

传真：028-86690126

客服电话：4006600109

网址：www.gjzq.com.cn

69、财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

客服电话：0731－84403333

公司网站:www.cfzq.com

70、恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人：庞介民

联系人：王旭华

联系电话：0471-4972343

网址：www.cnht.com.cn

71、华龙证券有限责任公司

注册地址：兰州市城关区静宁路308号

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

电话：0931-4890619

传真：0931-4890628

客服电话：4006-89-8888

网址：www.hlzqgs.com

72、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

法定代表人：洪家新

联系人：陈敏

电话：0755-82083788

传真：0755-82083408

客服电话：021-32109999,029-68918888

网址：www.cfsc.com.cn

73、日信证券有限责任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层

法定代表人：孔佑杰

联系人:文思婷

联系电话：010-83991737

公司网站：www.rxzq.com.cn

74、英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

联系人：吴尔晖

联系电话：0755-83007159

客服电话：4000-188-688

公司网站：www.ydsc.com.cn

75、中天证券有限责任公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲

法定代表人：马功勋

联系人 袁劲松

联系电话：024-86268007

客服电话：4006180315

公司网站：www.stockren.com

76、五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

法定代表人： 张永衡

联系人： 赖君伟

电话：0755-23902400

传真：0755-82545500

客服电话：40018-40028

网址：www.wkzq.com.cn

77、大通证券股份有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

办公地址： 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

法定代表人： 董永成

联系人： 谢立军

电话：0411-39673202

传真：0411-39673219

客服电话：4008-169-169

网址：www.daton.com.cn

78、天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

客服电话：010-66045678

传真：010-66045521

公司网址：http://www.txsec.com

公司基金网网址：www.jjm.com.cn

79、联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人： 徐刚

联系人： 丁宁

电话：0752-2119391

传真：0752-2119369

客服电话：95564

网址：www.lxzq.com.cn

80、东兴证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人： 魏庆华

联系人： 汤漫川

电话：010-66555316

传真：010-6655

客服电话：4008888993

网址：www.dxzq.net

81、开源证券有限责任公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人： 李刚

联系人： 王姣

电话：029-68633210 029-88365809

传真：029-88447322

客服电话：400-860-8866

网址：http://www.kysec.cn

82、中邮证券有限责任公司

注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层

办公地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层

法定代表人： 黄海涛

联系人： 马国滨

电话：029-88602138

传真：029-88602135

客服电话：4008888005

网址：www.cnpsec.com

83、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

法定代表人： 汪静波

联系人： 方成

电话：021-38602377

传真：021-38509777

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

84、深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

电话：0755-33227950

传真：0755-82080798

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

85、上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人： 杨文斌

联系人： 张茹

电话：021-58870011

传真：021-68596916

客服电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

86、杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人：陈柏青

联系人：周嬿旻

电话：0571-28829790，021-60897869

传真：0571-26698533

客服电话：4000-766-123

网址：http://www.fund123.cn/

87、上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人： 张跃伟

联系人：敖玲

电话：021-58788678-8201

传真：021—58787698

客服电话：400-089-1289

网址：www.erichfund.com

88、上海天天基金销售有限公司

全称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼

法定代表人： 其实

联系人： 潘世友

电话：021-54509998-7019

传真：021-64385308

客服电话：400-1818188

网址：www.1234567.com.cn

89、北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人： 闫振杰

联系人：焦琳

电话：010-62020088

传真：010-62020355

客服电话：4008886661

网址：www.myfund.com

90、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人： 凌顺平

联系人：杨翼

电话：0571-88911818-8653

传真：0571-86800423

客服电话：4008-773-772

网址：www.5ifund.com

91、中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：朝阳区麦子店西路3号新恒基大厦15层

法定代表人：路瑶

联系人：侯英建

电话：010- 59539888

传真：010- 59539866

客服电话：95162，4008888160，010-65807110

网址：http://www.cifcofund.com

92、万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

法定代表人：李招弟

联系人：刘媛

电话：010-59393923

传真：010-59393074

客服电话：4008080069

网址：www.wy-fund.com

93、和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：王莉

联系人：李延鹏

电话：0755-82721122-8625

传真：0755-82029055

客服电话：4009200022

网址：licaike.hexun.com

94、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

法定代表人： 沈伟桦

联系人： 王巨明

电话：010- 52858244

传真：010-85894285

客服电话：400 6099 500

网址：www.yixinfund.com

95、 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。

（二）注册登记机构：南方基金管理有限公司

住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

法定代表人：吴万善

电话：（0755）82763849

传真：（0755）82763889

联系人：古和鹏

（三）律师事务所和经办律师

北京天驰律师事务所

注册地址：北京朝阳区亚运村汇欣大厦A座14层

负责人：杨晓明

电话：（010）84991188

传真：（010）84990025

经办律师：杨晓明 邓辉 查扬

(四)会计师事务所和经办注册会计师

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人：杨绍信

联系电话：021-23238888

传真：021-23238800

联系人：陈熹

经办会计师：薛竞、陈熹

四、基金名称

南方宝元债券型基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金为开放式债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅，在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下，确保基金安全及追求资产长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。作为债券型基金，本基金主要投资于各类债券，品种主要包括国债、金融债、企业债与可转换债券。债券投资在资产配置中的比例最低为45%，最高为95%；股票投资在资产配置中的比例不超过35%。

八、 投资策略

本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置。首先根据对宏观经济走势以及国家的财政政策与货币政策的分析，确定资产配置的指导原则，然后依照收益率与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置，并随投资环境的变化及时作出调整，并注重采用多种投资手段，把握市场上的无风险套利机会，增加盈利性。

九、 业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：75%交易所国债指数+25%（上证A股指数+深证A股指数）

十、 风险收益特征

本基金以债券投资为主，股票投资为辅，力求投资组合保持较低风险和充分流动性，确保基金安全及追求资产长期稳定增值。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2013年10月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2013年6月30日（未经审计）。

1.报告期末基金资产组合情况

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期内未投资股指期货。

9. 投资组合报告附注

9.1本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

9.3 其他资产构成

9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

十三、基金费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、 基金费用的种类：

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）证券交易费用；

（4）基金信息披露费用；

（5）基金持有人大会费用；

（6）与基金相关的会计师费和律师费；

（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的0.75%的年费率计算，具体计算方法如下：

H=E×0.75%÷365

H为每日应付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的1.75％。的年费率计提。计算方法如下：

H=E×1.75％。÷365

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（3）上述（一）中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

（二）与基金销售有关的费用

1、申购费

本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）

申购费用 = 申购金额－净申购金额

申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值

例一、某投资者投资20万元申购本基金，对应费率为0.8%，假设申购当日基金份额净值为1.0168元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额 = 200,000/(1+0.8%) = 198,412.70元

申购费用 = 200,000 － 198,412.70 = 1587.30元

申购份额 = 198,412.70/1.0168 = 195,134.44份

例二、某投资者投资200万元申购本基金，对应费率为0.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0168元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额 = 2,000,000/(1+0.5%) = 1,990,049.75元

申购费用 = 2,000,000 － 1,990,049.75 = 9,950.25元

申购份额 = 1,990,049.75/1.0168 = 1,957,169.31份

2、赎回费

赎回费率为0.3%。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。

3、转换费

基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务，具体内容详见2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008年3月11日发布的《南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。

4、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

（三）其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“基金管理人”部分，更新了主要人员情况。

2、在“基金托管人”部分，对基金托管人的 “主要人员情况”、“基金托管业务经营情况”和“基金托管人的内部控制制度”进行了更新。

3、在“相关服务机构”部分，对本基金的代销机构和会计师事务所进行了更新。

4、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告

5、在“基金业绩”部分，更新了基金的业绩。

6、在“基金份额持有人服务”部分，对主要服务内容进行了更新。

7、对“其他应披露事项”进行了更新。

8、对部分其他表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

二〇一三年十月三十一日