证券时报多媒体数字报

特别提示：

１、本次第一期解锁的股权激励限制性股票数量为６８１，７５０股，占公司股本总额１５，２８０．１万股的０．４４６２％ ；

２、本次第一期解锁的股权激励限制性股票可上市流通日为 ２０１３ 年 １１ 月 ５ 日。

一、股权激励计划简述

１、 ２０１２年６月２５日，公司召开二届十四次董事会会议，审议通过了《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

主要内容如下：１） 、本激励计划采用的激励形式为限制性股票。根据本计划拟授予给激励对象限制性股票的数量 ３００万股，占本计划签署时公司股本总额１５，０００万股的２％，其中预留部分为５．４万股，占本计划限制性股票总量的１．８０％。本计划限制性股票来源为公司向激励对象定向发行的股票。２） 、本激励计划涉及的激励对象包括公司中高层管理人员、公司关键技术（业务）人员以及董事会认为需要进行激励的其他人员合计１２２人。公司现任独立董事和监事不参与本股权激励计划。

２、２０１２年６月２５日，公司召开二届八次监事会会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核实，并审议通过了《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法》以及《关于江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》 。

３、在董事会、监事会审议通过相关议案后，公司向中国证监会上报了申请备案材料，２０１２年７月１９日，公司取得中国证券监督管理委员会下发的《关于江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划的意见》（上市部函【２０１２】３５５号），公司限制性股票激励计划经证监会备案无异议。

４、２０１２年８月１７日，公司２０１２年第一次临时股东大会审议通过了《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

５、２０１２年９月１４日，公司召开二届董事会十七次会议及二届十次监事会会议审议通过了《关于调整公司限制性股票计划授予对象、授予数量的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；公司独立董事对限制性股票调整及授予等事项发表了独立意见。同日，公司召开的二届监事会十次会议，对《首次授予限制性股票的激励对象名单》（调整后）进行了核实。

确定 ２０１２年９月１４日为授予日，拟向１１５名激励对象以１３．１１元／股的价格授予限制性股票２８０．３万股并预留限制性股票５．４万股。２０１２ 年１１月２日，公司披露了《关于限制性股票首次授予完成的公告》，向１１３名激励对象以１３．１１元／股的价格授予限制性股票２７４．７万股并预留限制性股票５．４万股（公司董事会在授予股票过程中，由于激励对象杨伟宏等２人自动放弃认购全部限制性股票２．４万股，激励对象马振千等２人实际认购限制性股票２．８万股，放弃３．２万股。），授予股份的上市日期为２０１２年１１月５日。

６、 ２０１２年９月２０日，公司召开二届董事会十八次会议及二届十一次监事会会议审议通过了《关于确认获授预留限制性股票激励对象名单及份额的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留股票相关事宜的议案》；公司独立董事对获授预留限制性股票激励对象名单及份额和向激励对象授予限制性股票激励计划预留股票等事项发表了独立意见。同日，公司召开的二届监事会十一次会议，对《预留限制性股票激励对象名单及份额》进行了核实。

确定 ２０１２年９月２０日为授予日，拟向２６名激励对象以１１．５０元／股的价格授予限制性股票５．４万股。２０１２ 年１１月１５日，公司披露了《关于预留限制性股票授予完成的公告》，向２６名激励对象以１１．５０元／股的价格授予限制性股票５．４万股。授予股份的上市日期为２０１２年１１月１６日。

７、２０１３年７月１９日，公司召开二届董事会二十八次会议及二届十七次监事会会议，审议通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对已离职人员葛钰玮、王威已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购，其中将激励对象葛钰玮已获授但尚未解锁的限制性股票２００００股全部进行回购注销，回购价格为１３．１１元／股；将激励对象王威已获授但尚未解锁的限制性股票 ２，０００股全部进行回购注销，回购价格为 １１．５０元／股（回购注销事项待２０１３年９月１２日公司发布《减资公告》之日起满四十五日后办理）。

已离职人员葛钰玮是首次授予的限制性股票激励对象，已离职人员王威是预留限制性股票激励对象。因此，公司首次授予的限制性股票数由２７４．７万股变为２７２．７万股，限制性股票激励对象人数由１１３人变为１１２人；授予的预留限制性股票数由５．４万股变为５．２万股，预留限制性股票激励对象人数由２６人变为２５人。

８、 ２０１３年１０月 ２３日，公司召开二届董事会第三十一次会议及二届十九次监事会会议，审议通过了《关于第一期股权激励限制性股票解锁的议案》。公司第一期股权激励限制性股票解锁条件已成就，同意 １１２名符合条件的激励对象的限制性股票在第一个解锁期解锁。第一期解锁数量为 ６８１７５０股，占公司总股本１５２８０．１万股的 ０．４４６２％。

二、股权激励限制性股票设定的第一个解锁期解锁条件成就情况

（一）禁售期已届满

根据《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》规定，自赣锋锂业授予日起 １２ 个月为禁售期。截至 ２０１３年１０月２３日，公司授予的限制性股票禁售期均已届满。

（二）解锁条件成就情况说明

综上所述，董事会认为公司股权激励限制性股票设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

根据激励计划规定，公司在本次激励计划的实施过程中，未向激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

三 、本次股权激励计划第一期限制性股票上市流通安排安排

１、本次解锁的第一期股权激励限制性股票解锁日期即上市流通日期为：２０１３ 年 １１月 ５ 日；

２、本次解锁的第一期股权激励限制性股票数量为６８１，７５０股，占公司股本总额１５，２８０．１万股的０．４４６２％ ；

３、本次申请解锁的激励对象人数为１１２人；

４、本次解锁的第一期股权激励限制性股票及上市流通具体情况：

九、备查文件

１、上市公司股权激励获得股份解除限售申请表；

２、股份结构表和限售股份明细表；

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

董事会

2013年10月31日