证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人李建平、主管会计工作负责人王东方及会计机构负责人(会计主管人员)杜其山声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

1、财务费用本期金额2324.47万元，较上年同期的1475.95万元增长了848.52万元，增长幅度57.49%，主要原因是本期生产经营用流动资金贷款额较上年同期增加，导致财务费用增长 。

2、营业利润本期金额5203.17万元，较上年同期的3699.03万元增长了1504.14万元，增长幅度40.66%，主要原因是本期供热面积及污水处理量较去年同期都有不同程度的增加，从而使营业收入大幅增加，本期公司全面执行预算管理，严格控制成本费用，增收节支，使成本费用的增长幅度远低于收入的增长幅度，致使营业利润及利润总额大幅增长。

3、所得税费用本期金额1226.92万元，较上年同期的-3696.45万元增长了4923.37万元，增长幅度较大，主要原因是母公司在2008-2012年期间享受污水处理行业所得税三免三减半优惠政策，并于2012年4月获得郑州市地税局一次性返还以前年度已交所得税4661万元，冲减当期所得税费用，使去年同期所得税费用为—3696.45万元，而本期母公司不再享受污水处理行业所得税三免三减半优惠政策，从而使本期所得税费用较之去年同期增幅较大，致使在利润总额同比有大幅增长的情况下，净利润同比有所下降。

4、7-9月利润总额1707万元，较上年同期的595.32万元增长了1111.68万元，增长率186.74%，原因如下：一是子公司上街水务有限公司和开封同生水务有限公司都于本期开始生产运营并分别盈利，而去年同期则尚处于建设期；二是营业外收入较上年同期增长较多，主要是子公司新密热力有限公司应收财政补贴在去年7-9月没有拨付到帐额，而本年7-9月则有拨付到帐额400万元，另外，子公司上街水务有限公司于2012年收到与资产相关的政府补助1400万元，记入递延收益，从本年始按月摊销计入营业外收入。净利润增长原因同上。

5、经营活动产生的现金流量净额本期为1340.45万元，较上年同期的-5995.20万元增长7335.65万元，增长幅度较大，主要原因是主营业务经营活动收到现金较上年同期有大幅增长。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

2010年5月12日至5月19日，中国证监会河南监管局对本公司进行了现场检查，并于2010年6月21日向本公司下达了《限期整改通知书》（豫证监发[2010]247号）。部分问题已得到整改。

以上现场检查及整改情况详见2011年3月29日的《证券时报》、《证券日报》，查询网站：http://www.cninfo.com.cn

三、对2013年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表